第二讲、公共财政与国有资本财政解析
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信息不对称(asymmetric information) 指交易中的一方拥有另一方得不到的信息的情形 例：旧车市场
1.3 政府的职责（续）
促进社会公平
市场经济本身无法自动实现经济平等
劳动能力和生产技能的差别 劳动强度、努力程度、职业状况
劳动收入的差异
财产传承、机遇等
资产占有量的区别
政府经济作用的五种理由：(1)提供法治制度；(2)确保 市场竞争；(3)克服市场无效；(4)促进社会公平；(5)保 持经济稳定。
确保法治是政府的首要职责。法治原则确立产权，并 且保护人们的自由权和生命权。
政府有责任通过法律和经济手段保护有效竞争，排除 垄断对资源有效配置的扭曲。
无法有效形成市场的原因大致有三个：一是公共产品， 二是外部性，三是信息不充分。
生命权。 法治的好处
没有法治，就没有市场的存在，社会就会失去可以 从市场交易所带来的收益；
没有法治，人们就会产生利用资源掠夺他人财富的 动机，社会将因生产性活动减少而产生第二类损失。
1.3 政府的职责（续）
保持和保护竞争
保持和保护竞争性市场是政府的重要职责 垄断造成的效率损失
要素回报机制
财富差异
贫富悬殊
政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实) 经济公平是正义体系的一个重要组成部分
1.3 政府的职责（续）
保持经济稳定
宏观经济稳定
充分就业 物价稳定 国际收支平衡
宏观经济的周期性波动
市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制
单个竞争性市场视角的考察
个人需求曲线-市场需求曲线 边际收益-边际成本 企业供给曲线-市场供给曲线
价格 A
供 给 (MC)
E
需 求 (MB)
O
数量
图2-1 竞争市场的效率
社会净收益(W)= 总收益(B) 总成本(C)
竞争性市场的调整机制
效率：定义为社会净收益的最大化。 社会净收益
▪ 我国社会主义市场经济下的财政模式是双重结构财政或 双元财政，即为满足国家行使政治权力需要的财政分配 行为——公共财政和行使国有资本所有者职能的财政分 配行为——国有资本财政将并存于国家财政这一统一体 内部。
公共财政和国有资本财政都是政府的分配行为， 但二者在基本构成要素、活动领域和范围、财 力运用以及在宏观调控中的作用存在区别。
一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳 定政策就能达到良好的效果。
二、国有资本财政
2.1 国有经济的划分 2.2 国有资本财政
2.1 国有经济的划分
非营利性国有经济
行业特征
垄断
经营目的
公众、长远、全局利益 •控制经济命脉 •提供公共产品 •控制国民经济发展方向
财政类型
公共财政
营利性国有经济
第二讲 公共财政与国有资本财政
本章研究基本问题： 一、公共财政 二、国有资本财政 三、双重机构财政
一、公共财政
1.1 看不见的手 1.2 竞争性市场的效率 1.3 政府的职责
1.1 看不见的手
“看不见的手”
家庭和企业在市场上相互交易，他们仿佛被一 只看不见的手所指引，并导致了对私人有利的 市场决策同样对社会也是有利的。
原理
亚当·斯密(1776)：《国富论》 人性假设：利已 结果：竞争可以引导追求私人利益的个人追求公共利
益，就像被一只看不见的手所左右。
1.2 竞争市场的效率
市场决策达成社会利益的证明 单个竞争性市场视角的考察 竞争性市场的调整机制
市场决策达成社会利益的证明
社会利益被定义为符合效率的产出 有多种规范的证明
社会净收益(W)= 总收益(B) 总成本(C)
价格
PE
O
P1D P1S
P2 S E
P2 D
供给 需求
Q1
QE
Q2
数量
图2-2 竞争性市场的调整机制
1.3 政府的职责
提供法治制度 保持和保护竞争 克服市场无效 促进社会公平 保持经济稳定
1.3 政府的职责（续）
提供法治制度
确保法治是政府的首要职责 法治原则确立产权，并且保护人们的自由权和
竞争 以盈利为目的
国有资本财政
2.2 国有资本财政
国有资本财政的概念
国家以国有资本所有者身份，对国有资本进行价值管理和收益 分配而形成的政府收支活动或分配行为
国有资本财政的内涵
活动主体：作为国有资本的代表者和支配者的 政府。
活动依据：政府所具有的国有资本所有权，不 为市场提供公共服务，而只为自身的保值增值 服务。
性质：宏观经营性 性质：强制性和回报性
三、双重结构财政
3.1 我国的双重结构财政模式 3.2 双重结构财政的区分
3.1 我国的双重结构财政模式
财政模式
指在一定的社会经济环境中、为了界定财政的 活动范围或领域而确立的某种形式或标准。
我国的双重结构财政模式
公共财政+国有资本财政
价格 A
Pm
F
供 给 (MC)
P0
E
G
O
Qm
Q0
需 求 (MB) 数量
1.3 政府的职责（续）
克服市场无效
公共产品(public goods) 指在消费上具有非竞争性的产品 例：路灯、国防等
外部性(externalities) 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响他人的福 利的情形 例：汽车尾气排放
西方市场经济的总体运行状态
社会主义市场经济的总体运行状态
3.2 双重结构财政的区分
基本构成要素
公共财政
•主体：作为政治权力行使者的政府 •目的：公共服务 •收支内容：税收和非营利性支出
国有资本财政
•作为资本所有者的政府 •保值增值 •国有资本收益和营利性支 出
活动领域和范围 财力运用
在宏观调控中的作用
市场失灵 不具备市场盈利能力
间பைடு நூலகம்、外在
市场有效 具备市场盈利能力
直接、内在
本章小结
亚当·斯密在《国富论》中提出了全部经济学中最有名 的观察结果：家庭和企业在市场上相互交易，他们仿 佛被一只看不见的手所指引，并导致了对私人有利的 市场决策同样对社会也是有利的。
竞争性市场的均衡是有效率的。如果市场没有处于有 效率的均衡点上，竞争性市场将自行调整，直到达成 效率水平为止。
在市场经济中，如果缺乏外来力量的介入和干预，社 会成员之间在收入分配方面的差距，将随时间的推移 和环境的变迁而不断扩大，并出现两极分化、贫富悬 殊的局面。
宏观经济波动客观上需要政府的介入，通过调节总需 求和总供给，实现宏观经济总量的大体平衡，以稳定 经济。
▪ 国有资本财政是国家以国有资本所有者身份，对国有资 本进行价值管理和收益分配而形成的政府收支活动或分 配行为
1.3 政府的职责（续）
促进社会公平
市场经济本身无法自动实现经济平等
劳动能力和生产技能的差别 劳动强度、努力程度、职业状况
劳动收入的差异
财产传承、机遇等
资产占有量的区别
政府经济作用的五种理由：(1)提供法治制度；(2)确保 市场竞争；(3)克服市场无效；(4)促进社会公平；(5)保 持经济稳定。
确保法治是政府的首要职责。法治原则确立产权，并 且保护人们的自由权和生命权。
政府有责任通过法律和经济手段保护有效竞争，排除 垄断对资源有效配置的扭曲。
无法有效形成市场的原因大致有三个：一是公共产品， 二是外部性，三是信息不充分。
生命权。 法治的好处
没有法治，就没有市场的存在，社会就会失去可以 从市场交易所带来的收益；
没有法治，人们就会产生利用资源掠夺他人财富的 动机，社会将因生产性活动减少而产生第二类损失。
1.3 政府的职责（续）
保持和保护竞争
保持和保护竞争性市场是政府的重要职责 垄断造成的效率损失
要素回报机制
财富差异
贫富悬殊
政府参与公平分配的必要性 分配不公可能损及社会和政局的稳定(尚未证实) 经济公平是正义体系的一个重要组成部分
1.3 政府的职责（续）
保持经济稳定
宏观经济稳定
充分就业 物价稳定 国际收支平衡
宏观经济的周期性波动
市场经济缺少协调社会总供求平衡的机制
单个竞争性市场视角的考察
个人需求曲线-市场需求曲线 边际收益-边际成本 企业供给曲线-市场供给曲线
价格 A
供 给 (MC)
E
需 求 (MB)
O
数量
图2-1 竞争市场的效率
社会净收益(W)= 总收益(B) 总成本(C)
竞争性市场的调整机制
效率：定义为社会净收益的最大化。 社会净收益
▪ 我国社会主义市场经济下的财政模式是双重结构财政或 双元财政，即为满足国家行使政治权力需要的财政分配 行为——公共财政和行使国有资本所有者职能的财政分 配行为——国有资本财政将并存于国家财政这一统一体 内部。
公共财政和国有资本财政都是政府的分配行为， 但二者在基本构成要素、活动领域和范围、财 力运用以及在宏观调控中的作用存在区别。
一般认为，无须动用大量经济资源，政府的稳 定政策就能达到良好的效果。
二、国有资本财政
2.1 国有经济的划分 2.2 国有资本财政
2.1 国有经济的划分
非营利性国有经济
行业特征
垄断
经营目的
公众、长远、全局利益 •控制经济命脉 •提供公共产品 •控制国民经济发展方向
财政类型
公共财政
营利性国有经济
第二讲 公共财政与国有资本财政
本章研究基本问题： 一、公共财政 二、国有资本财政 三、双重机构财政
一、公共财政
1.1 看不见的手 1.2 竞争性市场的效率 1.3 政府的职责
1.1 看不见的手
“看不见的手”
家庭和企业在市场上相互交易，他们仿佛被一 只看不见的手所指引，并导致了对私人有利的 市场决策同样对社会也是有利的。
原理
亚当·斯密(1776)：《国富论》 人性假设：利已 结果：竞争可以引导追求私人利益的个人追求公共利
益，就像被一只看不见的手所左右。
1.2 竞争市场的效率
市场决策达成社会利益的证明 单个竞争性市场视角的考察 竞争性市场的调整机制
市场决策达成社会利益的证明
社会利益被定义为符合效率的产出 有多种规范的证明
社会净收益(W)= 总收益(B) 总成本(C)
价格
PE
O
P1D P1S
P2 S E
P2 D
供给 需求
Q1
QE
Q2
数量
图2-2 竞争性市场的调整机制
1.3 政府的职责
提供法治制度 保持和保护竞争 克服市场无效 促进社会公平 保持经济稳定
1.3 政府的职责（续）
提供法治制度
确保法治是政府的首要职责 法治原则确立产权，并且保护人们的自由权和
竞争 以盈利为目的
国有资本财政
2.2 国有资本财政
国有资本财政的概念
国家以国有资本所有者身份，对国有资本进行价值管理和收益 分配而形成的政府收支活动或分配行为
国有资本财政的内涵
活动主体：作为国有资本的代表者和支配者的 政府。
活动依据：政府所具有的国有资本所有权，不 为市场提供公共服务，而只为自身的保值增值 服务。
性质：宏观经营性 性质：强制性和回报性
三、双重结构财政
3.1 我国的双重结构财政模式 3.2 双重结构财政的区分
3.1 我国的双重结构财政模式
财政模式
指在一定的社会经济环境中、为了界定财政的 活动范围或领域而确立的某种形式或标准。
我国的双重结构财政模式
公共财政+国有资本财政
价格 A
Pm
F
供 给 (MC)
P0
E
G
O
Qm
Q0
需 求 (MB) 数量
1.3 政府的职责（续）
克服市场无效
公共产品(public goods) 指在消费上具有非竞争性的产品 例：路灯、国防等
外部性(externalities) 指经济主体的行为以市场价格以外的方式影响他人的福 利的情形 例：汽车尾气排放
西方市场经济的总体运行状态
社会主义市场经济的总体运行状态
3.2 双重结构财政的区分
基本构成要素
公共财政
•主体：作为政治权力行使者的政府 •目的：公共服务 •收支内容：税收和非营利性支出
国有资本财政
•作为资本所有者的政府 •保值增值 •国有资本收益和营利性支 出
活动领域和范围 财力运用
在宏观调控中的作用
市场失灵 不具备市场盈利能力
间பைடு நூலகம்、外在
市场有效 具备市场盈利能力
直接、内在
本章小结
亚当·斯密在《国富论》中提出了全部经济学中最有名 的观察结果：家庭和企业在市场上相互交易，他们仿 佛被一只看不见的手所指引，并导致了对私人有利的 市场决策同样对社会也是有利的。
竞争性市场的均衡是有效率的。如果市场没有处于有 效率的均衡点上，竞争性市场将自行调整，直到达成 效率水平为止。
在市场经济中，如果缺乏外来力量的介入和干预，社 会成员之间在收入分配方面的差距，将随时间的推移 和环境的变迁而不断扩大，并出现两极分化、贫富悬 殊的局面。
宏观经济波动客观上需要政府的介入，通过调节总需 求和总供给，实现宏观经济总量的大体平衡，以稳定 经济。
▪ 国有资本财政是国家以国有资本所有者身份，对国有资 本进行价值管理和收益分配而形成的政府收支活动或分 配行为