体系试卷含答案

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质量、环境、职业健康安全管理体系内审员培训考试试卷单位姓名分数
一、选择题（每题1分，共10分）从以下每题的几个答案中选出一个你认为最合适的，并将答案代号填入各题的括号中。

1．根据标准要求，一般情况下，要求保存下面哪些记录：（ D ）
A 管理评审记录
B 培训记录
C 财产发生丢失或损坏时，报告顾客的记录
D 以上全是
2．一次末次会议的目的应包括下面的哪项：（ D ）
A 向受审核部门宣布发现的不符合项
B 总结审核情况
C 宣布审核结论
D 以上全部
3．质量手册一般为质量管理体系编制的形成文件的程序。

（ B ）
A 只包含
B 应包含或引用
C 只涉及
D 不应包含
4．管理评审是的职责。

（ A ）
A 最高管理者
B 管理者代表
C 质量管理部门
D 各级管理者
5．以下哪些设备，体系审核时不必在意其是否处于校准状态：（ C ）
A 低温实验箱
B 计量室使用有温度计
C 车间电源上的电度表
D 安装轮胎用的力矩扳手
6．受审核部门代表在不符合报告上签字的目的是：（ B ）
A 对不符合报告各栏目内容的正确性进行复核 B对不符合事实的存在与否进行确认C 对不符合的性质进行确认 D以上全对
7．下列哪些文件在现场审核之前要提前请受审核部门确认：（ A ）
A 审核计划
B 检查表
C 审核用的文件格式
D 以上全对
8．质量管理体系审核的跟踪验证是指：（ C ）
A 对受审核部门的产品进行监督抽查
B 对受审核部门的质量管理体系进行监督检查
C 对不符合项责任部门提出并实施的纠正措施的有效性进行跟踪验证 D以上全对9．内审时的首次会议应该由主持。

（ C ）
A 管理者代表
B 最高管理者
C 审核组长
D 内审管理部门负责人
10．设计输入应由最终确定（ C ）
A 顾客
B 组织
C 组织与顾客共同
D 以上都不对
二、判断题（每题1分，共15分）请将结果填写在各题的括号内，正确的划“√”，错误的划“×”。

1．ISO9001标准的适用于产品实现过程。

（√）
2．审核方案由审核组长负责制订。

（×）
3．质量管理体系文件不包括质量方针和目标。

（×）
4．ISO9004：2000是ISO9001:2008的应用指南。

（×）
5．质量管理体系文件的繁简，应与组织人员的能力相适用。

（×）
6．应根据不符合项的多少评价受审核组织的质量管理体系。

（×）
7．内审员都必须来自于组织内部。

（×）
8．内审活动是组织自已审核自已，不对审核的独立性作要求。

（×）9．质量管理体系运行过程中产生的不符合项都必须采取纠正措施。

（√）10．内审必须每年进行两次。

（×）
11．检查表可以提前交给受审核部门，请他们提前准备。

（×）
12．审核报告由内审员负责编制。

（×）
13．纠正措施的跟踪验证可以由产生不符合项的责任人进行。

（×）14．审核准则是审核员的行为准则。

（×）
15．内审就是为了找出不符合项。

（×）
三、填空题（每题1分，共5分），对下面给出的活动判断其对应的ISO9001:2008标准的哪个条款，并请填入横线中。

1．选择某运输公司作为合作方的活动。

用来进行模具加工的样品。

对工序能力进行评价的活动。

对小学生健康情况及时与家长进行沟通的活动。

对检测仪器的软件进行定期评审确认的活动。

四、简答题（每题4分，共20分）
1．简述审核证据、审核发现、审核准则的关系？
审核准则：一组方针、程序或要求；审核证据：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息；审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果；
审核证据是输入，审核准则是评价的依据，评价的结果即审核发现是审核评价过程的输出。

2．简述如何对质量管理体系作出评价意见？
1）对不合格项分析
根据不合格项的性质和实际情况分析这些不合格项对QMS整体有效性的影响，根据不合格项的分布情况来分析QMS哪些过程和哪些部门是有效运行的，哪些过程和部门是重点改进的对象，发现薄弱环节，采取措施，提高QMS有效性、符合性。

2）综合评价
a)质量方针、目标的适宜性和实现情况评价：针目标是否适宜组织现状和发展前景，外部变化，是否能体现组织的管理、产品特点和顾客期望。

QMS的实施和改进是否能实现方针、目标，质量目标的实现程度等；
b）资源满足要求的能力：资源状况是否充分和适宜，是否能对QMS有效运行和产品质量符合性方面起到支持性作用；
c）主要过程和关键活动达到预期结果的情况：对QMS主要过程和关键过程的策划、实施、监测和改进情况；
d）产品质量符合要求的程度、一致性和稳定性；
e）顾客满意程度；
f）理者和员工的质量意识；
g）QMS持续改进机制。

3．审核时如何收集审核证据？
1)面谈：通过与有关质量管理体系的执行人员、管理人员、验证人员面淡了解有关信息。

2)观察活动：通过现场观察与质量管理体系有关的人员、设备、环境的情况。

3)查阅有关的文件与记录。

4．内部质量管理体系审核的目的和准则是什么？
目的：评价组织管理体系文件与体系标准、体系的实施与文件规定、体系的效果与预期的目标的符合性，促进体系的保持；
依据：管理体系标准、管理体系文件
5．如何界定不符合的性质，试以ISO9001的条款为例说明。

不符合：未满足要求；对体系不合格项指质量管理体系过程偏离要求或缺少。

出现下列情况之一，即构成严重不合格：
1)体系运行出现系统性失效。

如某一过程、某一关键过程重复出现的失效现象，例如质量
问题的“常见病”、“多发病”，即多次重复发生不合格现象，而又未能采取有效的纠正措施加以消除，形成系统性失效。

2)体系运行出现区域性失效。

如某一部门、场所的全面失效现象，例如某成品仓库出现了
产品未经检验即在库等全面失效现象。

3)影响产品或体系运行的后果严重的不合格现象，如多个批次的产品未经检验即出厂，及
产品未按标准的要求进行型式检验。

出现下列情况之一，即构成一般不合格：
1)对满足质量管理体系过程或体系文件的要求而言，是个别的、偶然的、孤立的性质轻微
的问题；如某件产品的检验记录未能提供。

2)对保证所审区域的体系有效性而言，是次要的问题。

五、案例题（每题5分，共65分）以下审核情景，有无不符合？如有，请开出不符合报告（事实描述，不符合的条款及性质）；如果没有，请写明理由。

1．设计控制程序CX-07中规定，所有设计都要执行公制单位，内审员在审核设计科的一台空调器的T005号图纸，发现尺寸是用英制标注的，设计科长解释说，这是出口的产品，技术协议中规定用英制，我们只能这么做。

有不符合。

查空调器T005号图纸，未按CX-07的规定执行公制单位。

不符合标准条的要求。

2．内审员在审核采购部时，查看了采购物品清单后，要求提供近3个月的采购合同。

发现皮带轮的合同大多是与某铸造厂签定的，追查其进货检验记录发现该厂交货后平均有50%为不合格退货，科长说，对该厂我们作了质量保证能力的调查，并出示了质量保证能力评价报告（两周前刚刚做的），报告的结论是“待定，三个月后复查”。

有不符合。

查皮带轮供方评价情况，连续3个月的进货检验平均有50%为不合格退货，两周前进行质量保证能力调查的评价结论为待定，三个月后复查。

不符合标准条的要求。

3．审核组在一车间审核发现，工艺文件规定炉温出口温度490±10C，这项指标是企业的关键控制指标。

在当天的现场，记录上记载的温度都是4900C，审核员实际观察的温度是。

工艺员解释说炉温调控系统有保障，记不记没关系，不会有大问题。

有不符合。

查关键工艺控制指标炉温出口温度，工艺要求为490±10C，记录均为4900C，实际观察为。

不符合标准条的要求。

4．审核组在审核零部件仓库时发现仓库门旁的角落里放着几个箱子，上面放着一个纸板，写着“有问题，待检，请勿动”。

保管员解释说，这几个零部件箱子，在搬运时不小心摔了下来，担心零部件受损，要等检查完才能决定是否可以使用。

没有不符合。

搬运时摔下来的零部件箱子有标识，并进行了隔离处理，无造成误使用的情况。

5．内审员发现，在销售部的合同登记簿上有许多修改的标注，销售员解释说：这些都是公司的固定客户，他们随时调整要货量，不用办手续，打个电话来就可以了，审核员又查看了本月的一项登记记录，要求供货量从1000增加到3000，查对销售部的交付记录，只发了1500。

销售员解释说：正常情况是可以满足的，我也没有向车间关照，车间主任不知道此事，没想到，车间这个月停产检修设备一周，造成现在货没有全部交付。

有不符合。

顾客本月电话通知供货量由1000增加到3000，未通知车间主任，由于设备检修一周导致只发货1500。

不符合标准条的要求。

6．在对一企业进行审核时，审核员看到厂区的一角弃置放着一些石棉瓦片，相关部门负责人解释说，这些东西都是很久以前就扔在那里的，不是贯标以后发生的事情，所以在进行初始环境评审时就没有把它考虑进去，贯标以后不可能再发生这类的事情了，审核员追查环境因素清单，确实没有将它列入清单之中。

有不符合。

没有把石棉瓦片的环境影响列入环境因素清单。

不符合标准的条的要求。

7．在污水处理站，站长向审核员李先生介绍了污水处理的工艺流程，李先生询问了每天的处理量，站长说设计处理负荷是120吨/天，但由于现在生产规模发展太快，有时污水量超过150吨/天，不过没有关系，我们通过加快污水的处理速度，仍然可以把污水处理完，李
先生查阅监测记录，发现当处理设备超负荷运行时出口水的COD值比国家标准规定多了15mg/l。

有不符合。

查污水处理监测记录，设备超负荷运转时出水口COD比国家标准规定多15mg/l。

不符合标准的条的要求。

8．审核员王先生到一大型电子厂的仓库检查时，询问仓库负责人刘先生，出现火灾怎么办？刘先生说我们每年都要进行消防演习，王先生查看相关的演习记录，但在现场巡查时，发现仓库的消防安全门被封条封住，而且指示方向的指示灯已坏。

有不符合。

仓库消防安全门被封住且指示方向的指示灯已坏。

不符合标准条的要求。

9．审核员王先生在文件控制中心，询问法律法规及其它要求的收集情况，负责人郑小姐说公司与情报所已签订了协议，情报所会及时将最新的相关法律法规传递过来，王先生查看法律法规及其它要求的清单，王先生发现废气监测报告里所依据的《大气污染物综合排放标准》没有在清单内。

有不符合。

没有将《大气污染物综合排放标准》列入法律法规清单。

不符合标准的条的要求。

10．审核员李先生在危险品仓库检查时，发现各种溶剂有标识，李先生问仓库管理员一溶剂主要成份是什么，仓管员说不清楚，因为此溶剂是由海外的母公司提供的，李先生又问是否知道此溶剂的安全数据，一旦发生意外如何处理，仓管员说可能出于一些商业考虑，母公司没有提供此类资料，所以我们也不清楚。

有不符合。

现场询问危险品仓库管理员，不清楚一溶剂的成分，也没有提供出该溶剂的安全数据。

不符合标准的条的要求。

11．审核员来到生产科外，看到门外存放着二瓶紧挨着的氧气和乙炔，科长说，机加工车间下午就要用，吃完午饭就会搬走的，不会影响安全。

有不符合。

生产科外存放着二瓶紧挨着的氧气和乙炔。

不符合标准的条的要求。

12．审核组到喷漆车间看见喷漆室货架上存放一种进口粘合剂，从外文说明书上看该粘合剂会病变，厂长给每一个员工都发了滤清器面具，但工作现场中6个操作工没有一个配带，问操作工知道不知道粘合剂消毒，他们都说不知道，又说工作了三年，没有不适的反映。

有不符合。

喷漆车间使用的进口粘合剂会导致病变，但现场6名操作人员未佩戴滤清器面具，也不知道该粘合剂有毒。

不符合标准条的要求。

13．审核员到公司食堂去审核危险源情况，食堂为公司职工提供早点、中餐，为晚班工人提供晚餐，查危险源辨识一览表，未将冷冻柜里的食品列为危险源进行控制，问食堂负责人时，他说我们食堂管理非常严格，一般不留隔夜饭，也从来没听说过什么危险。

有不符合。

食堂没有将冷冻柜里的食品列为危险源进行控制。

不符合标准条的要求。

六、案例题：按下列场景识别危险源，并提出主要控制措施。

（每题10分，共20分）
1．锅炉房正在使用的一台额定蒸发量小于等于4t/h的蒸汽锅炉，在锅筒上部装有一个安全阀，无超压联锁保护装置。

为了便于排气，在安全阀与锅筒之间装了一个阀门。

安全阀上无铅封也末加锁，校验周期还不到一年，但档案记录中无安全阀的校验记录。

9
2．盖大楼正在首层浇注混凝土，一位工人末带手套，手持震捣棒在震捣混凝土，震捣棒电机接线盒外电源线接头松动、导线外露，电源末接
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七、编制检查表（15分）
依据ISO9001:2008标准，如何审核“能力、意识和培训”过程。