2019-2020年云南省资格从业考试《金融市场基础知识》精选练习题[七十四]

2019-2020年云南省资格从业考试《金融市场基础知识》精选
练习题[七十四]
一、单选题-1/知识点：章节测试
除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于( )。

①银行存款②购买国债③中央银行债券④中央级金融机构发行的金融债券
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
二、单选题-2/知识点：章节测试
( )指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。

A.可交易债券
B.可分离债券
C.可转换债券
D.可交换债券
三、单选题-3/知识点：章节测试
基本分析法的特征包括( )。

①以价值分析理论为基础②以统计方法为主要分析手段③使用大量数据④以现值计算方法为主要分析手段
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④
四、单选题-4/知识点：章节测试
下面有关风险损失和风险事件的相关内容，说法正确的是( )。

①风险损失是指特定的引发损失的事件②风险损失是风险事件给企业经营目标造成的影响③某债券发行人不能如期还本付息、债券发行人破产倒闭，这对债券持有人而言，就发生了风险事件④风险损失通常用金额表示，但也有一些风险损失比较难以计量
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①②③④
五、单选题-5/知识点：章节测试
弥补赤字的手段有（）。

Ⅰ．举借国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．向中央银行借款Ⅳ．动用历年结余
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
六、单选题-6/知识点：章节测试
国债承销团甲类成员最低承销额(含追加承销部分)为当次国债竞争性招标额的（）；乙类为（）。

A.0．1％．0．2％
B.0．2％，0．2％
C.0．2％．1％
D.1％，0．2％
七、单选题-7/知识点：章节测试
证券交易所可根据需要对每日股价涨跌幅予以适当的限制，哪种委托是无效的( )。

①高于涨幅限制价格②高于跌幅限制价格③低于涨幅限制价格④低于跌幅限制价格
A.①②
B.①④
C.③④
D.②③
八、单选题-8/知识点：章节测试
下列属于政策性银行的是（）。

Ⅰ．中国进出口银行Ⅱ．国家开发银行Ⅲ．中国邮政储蓄银行Ⅳ．中国农业发展银行
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
九、单选题-9/知识点：章节测试
下列自然人和法人中，( )可以将证券交给登记结算机构保管。

①资深股民王某②深圳证券交易所③互联网金融企业甲公司④证券公司乙公司
A.①②③④
B.①②④
C.②④
D.④
十、单选题-10/知识点：章节测试
公司债券可申请一次核准、分期发行。

自核准发行之日起，应在( )个月内首期发行，剩余数量应在( )个月内发行完毕。

A.6；12
B.6；24
C.12；24
D.12；36
十一、单选题-11/知识点：章节测试
证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是( )。

A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场
十二、单选题-12/知识点：章节测试
证券公司为期货公司介绍客户时，应当( )。

①向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系②向客户解释期货交易的方式、流程及风险③向客户作获利保证、共担风险等承诺④不得向客户虚假宣传、误导客户
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
十三、单选题-13/知识点：章节测试
( )负责对人民币债券发行和偿还有关的外汇专用账户及相关购汇、结汇进行管理。

A.财政部
B.国务院
C.国家外汇管理局
D.中国人民银行
十四、单选题-14/知识点：章节测试
普通股票是在( )要求权得到满足之后才参与公司利润和资产分配的股票合同。

A.优先股
B.绩优股
C.蓝筹股
D.股东权利
十五、单选题-15/知识点：章节测试
以下关于附息债券说法正确的是（）。

Ⅰ．发行者按票面利率定时向持券人支付利息，到期后将最后一期利息连同本金一并支付给持券人Ⅱ．附有各期领取利息的凭证Ⅲ．在每一期利息到期时，将息票剪下凭此领取当期利息Ⅳ．债券到期时一次性还本付息，期间不支付利息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
十六、单选题-16/知识点：章节测试
所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的（）缴纳基金。

A.0．5％—1％
B.0．5％—5％
C.1％
D.5％
十七、单选题-17/知识点：章节测试
弥补赤字的手段包括（）。

Ⅰ．举借国债Ⅱ．增加税收Ⅲ．向中央银行借款Ⅳ．动用历年结余
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
十八、单选题-18/知识点：章节测试
非柜台委托有以下( )形式。

①人工电话委托②网上委托③自助和电话自动委托④传真委托
A.①②③④
B.②④
C.③④
D.①③
十九、单选题-19/知识点：章节测试
股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（）。

A.预期利润
B.高额收益
C.剩余价值
D.预期收益
二十、单选题-20/知识点：章节测试
中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司对于以下（）情况不得为其开立信用账户。

Ⅰ．未按照要求提供有关情况Ⅱ．从事证券交易试件不足半年Ⅲ．缺乏风险承担能力Ⅳ．最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ。