第3章 寡头市场(产业组织)

第二章 理论演变
三、公开合谋及其实施机制
◎公开合谋：寡头企业通过公开或秘密的协议来 协调行为，以使合作组织利润最大化的一种行为 ◎实施机制： ➀共同成本手册与多产品定价公式 产品不能完全替代：如偏好问题（IBM和戴尔） 和产品有多种型号（纸箱）。 对偏好问题，合谋企业可使用共同成本手册来 制定价格：加总零部件价格。 对后者，用多产品公式定价法解决： 尺寸*基本单元价格
第二篇
产 业 组 织
第二章 第三章 第四章 第五章 产业组织理论概述 寡头市场 价格战略与非价格战略 进入和退出
第三章
寡 头 市 场
第一节 第二节 第三节
寡头市场模型 合谋 经济全球化条件下 的市场结构
第一节
寡头市场模型
一、古诺模型：产量决策 二、伯川德模型:价格决策 三、斯塔克尔伯格模型：序贯决策
第二章 理论演变
差异化产品的伯川德竞争
•
如果两个企业进行差异化产品的伯川德竞争，企业 一般不索取相当于边际成本的价格。 假定有销售同一产品而不在同一地点的两个企业。 如果企业1索取的价格是p1=边际成本，而企业2索取 的价格为p2=边际成本+ε （ε 是很小的数），至少 仍可保持一些住得近的顾客。对这些消费者，价格 差别与交通成本所抵消的费用相比还是小的。因此 ，零利润价格体系（p=边际成本）就不再是均衡。
(a c) q 2b
* 1
(a c) q 4b
* 2
第二章 理论演变
企业 1 的产量和利润均高于企业 2 的产量 和利润。这种由于首先行动带来的好处称为 “先行者利益”或“先动优势” (first mover advantage)
最优决策解
(a c) q 2b
* 1
(a c) q 4b第二章 理论演变伯川德模型和古诺模型对比2
• 伯川德模型和古诺模型都是对现实经济关系的解释 。如果企业的生产能力和产出不能轻易加以改变， 那么伯川德竞争均衡是合适的；如果企业的生产能 力和产出能够比较容易的加以改变，则古诺竞争均 衡是合适的。 • 一般来说，短期内，企业都是以价格作为决策变量 ；长期内，企业可以调整其生产规模，可以以产量 作为决策变量。
• 一阶条件为
1 q 1 0
bq1 a b(q1 q2 ) c 0
※P为产品价格，Q为市场总需求量，q1和q2 分别为市场对两个寡头垄断企业产品需求 第二章 理论演变 量
古诺模型均衡解的推导
• 企业１的反应函数： • 古诺模型的均衡解 就是两条反应曲线 的交点E。 • 联立企业1和企业2 的反应函数，均衡 解为：
第二章 理论演变
➁交货定价：客户支付的价格等于某指定位置的 价格加上该位置到客户位置的运费。预防成员企 业减少运费变相降价。 ➂零售价格维持（RPM）： 指制造商规定零售商 销售产品的价格下限，如零售商不遵守，制造商 拒绝供货。通常是指供应商与零售商之间的上下 游价格控制关系（如家电行业）。 ➃最惠国待遇条款：销售商向所有顾客做出承诺， 不会以更低的价格销售商品给其他购买者；否则， 向原先高价购买者补偿相同的价格差。
第二章 理论演变
➄竞争一致条款： 这一条款：供应商与客户签订合同，规定供 应商将与竞争对手的价格一致，若不一致就解除 客户的购买义务；客户作为监督人，价格偏离行 为容易察觉。 ➅分割市场与固定市场份额：通过分配给每一个 企业一定的购买者或者地理区域从而成功地维系 了合谋。
第二章 理论演变
第二章 理论演变
一、古诺模型：产量决策（1838）
假定条件： •只有两家企业，产品同质、共同的线性市 场需求曲线，相同的边际成本 •决策变量为产量，各方都在假定对方的产 量既定的前提下决定自己的产量，同时决 策
第二章 理论演变
古诺模型均衡解的推导
• 需求的反函数：P(Ｑ)＝a-bQ (Q＝q1＋q2) • 成本函数：C(ｑ)＝cq • 企业１的利润是：
第二章 理论演变
• 案例：根据美国司法部的指控，通用电气与西屋电气在 1963－1964年间通过有意识地采用和公布同一价格策略 来消除竞争。涡轮发动机一般是根据顾客的要求定制的 ，所以不可避免地存在着差别性，但是这两家公司公布 了一个共同手册，包括下述内容： ➀所有在制造发动机过程中可能用到的零部件价格； ➁如何使用这些零部件价格去计算相关的发动机价格； *这些措施虽然使价格稳定于两家企业可控的一个 水平上，但是消除了竞争，所以在1977年被司法判决强 制中止。
第二章 理论演变
斯塔克尔伯格模型推导
•
市场地位的不对称引起决策次序的不对称， 领导企业先行一步，它在决定其最优产量时，把 追随者的反应函数看作给定。 因而第一步：计算追随者对领导企业的反应函数 企业2的利润函数为 解得反应函数为：
• • •
2 [a b(q1 q2 )]q2 cq2
第二章 理论演变
联盟的艰难：囚徒实验
案例：两个同案的嫌疑犯受到指控 1.如果都坦白，将各判入狱5年； 2.如果一个坦白而另一个不坦白，则坦白 者被释放，而不坦白者加重判10年； 3.如果都不坦白，因主要罪名不成立而可 望各判2年。 Nash均衡：都没有独自改变自己行为的动机。 集体理性与个体理性的冲突：合作解不稳定
第二章 理论演变
基本伯川德模型
• 企业1的定价取决于对企业2的猜测 • 因为双寡头垄断企业的产品完全替代，所以 两个企业中定价低者将获得所有需求。 • 博弈结果：双方定价相同，则各获得市场份 额的一半。
•在产品同质和边际成本不变且对称的条件下，双寡头垄 断价格战会使双方定价在边际成本上
第二章 理论演变
第二章 理论演变
•
如果企业1提高其价格到略低于企业2的垄断价 格，企业1并不会失去全部市场需求，却能获得最 大利润。如果企业2考虑到这种情况，就不会把价 格设定在垄断价格上，会降价以扩大自己的市场销 售份额，企业1也会相应降价，但当价格降低到一 定水平时，考虑到生产能力的限制，企业2又可能 将价格提高，于是又开始新一轮的削价。 • 因此，在有生产能力约束时，不存在单一的静 态均衡，企业将陷于提价和降价的无止境的价格战
讨论的主要问题： 什么因素决定寡头市场均衡？ 均衡是怎样随企业的数目、企业可 能采取行动的类型与企业行动的次 序而变化的？
第二章 理论演变
什么因素决定寡头市场均衡？
•寡头垄断市场重要特征：竞争对手之间战略 上的相互依赖性，必须考虑竞争对手的可能 反应（汽车业中紧凑型车） •产量，价格，序贯决策决定寡头市场均衡
q2 q1 ac 2b 2
第二章 理论演变
斯塔克尔伯格模型推导
•
第二步：计算领导企业1的产量决策
•
•
企业1的利润函数为：1 [a b(q1 q2 )]q1 cq1
将企业2对企业1的反应函数即
a c q1 q2 2b 2
•
•
代入企业1的利润函数，即得利润函数为 b 2 1 ( a c )q1 q1 解得最优决策解为 2
明示的公开合谋的典型形式
第二章 理论演变
一、合谋形成的利益动因
假定存在两个市场甲和乙，甲市场有n个同样 的竞争性企业组成，乙市场有n个企业组成的 卡特尔。卡特尔可看作一个垄断企业。 甲市场的总利润是n个竞争性企业的利润之和， 乙市场的利润是垄断利润。因为垄断利润大于 竞争利润，形成卡特尔可提高企业利润。因此， 尽管卡特尔非法，现实中仍存在很多卡特尔。
第二章 理论演变
•
伯川德模型和古诺模型对比1
• 古诺均衡的产量高于垄断市场，低于竞争市场， 价格低于垄断市场，高于竞争市场，随着企业数 目的增加，均衡结果趋向于竞争性市场。 • 伯川德模型表明，市场上只要有两家企业，其均 衡结果就与完全竞争的最优均衡结果相同。 • 因而，从社会福利来说，伯川德模型的均衡结果 优于古诺模型。
不同成本的伯川德模型
①两家企业边际成本不同，当两家企业的价格都 大于边际成本时，相互降价争夺市场，不可能构 成一个均衡。 ②当两家企业的价格都等于边际成本时，两家企 业各获一半的市场，企业2利润为零，企业1获得 正利润。企业2价格等于其边际成本，企业1获得 全部的市场需求，企业2不生产。 •略低于企业2的边际成本的价格水平上，企业1 就不再有偏离的动机，形成均衡。
* 2
第二章 理论演变
第二节
一、合谋形成的利益动因 二、重复博弈与默契合谋
合谋
三、公开合谋及其实施机制 四、形成及维持合谋的因素
第二章 理论演变
合谋和卡特尔概念
• 合谋：企业之间以提高市场势力，共同谋取垄 断利润为目的而达成一致行动的行为 • 卡特尔：寡头企业通过合谋形成的联盟，即经 济和法律上相互独立的企业为了共同的目的， 相互达成限制竞争的协议或者在市场行为方面 搞协调，可分为价格/区域/产量/研发卡特尔
第二章 理论演变
联盟的艰难：囚徒实验
“囚徒困境”的实验结果表明： 75-100%的结果是倾向于共谋的；只有当 实验者得知进入最后阶段时，才会偏离共 谋结果。
第二章 理论演变
二、重复博弈与默契合谋
➀默契合谋：企业不通过集会沟通彼此的策略或 协调行动，仅凭观察达成合谋，是企业重复博弈 的每期Nash均衡收益大于一次博弈的Nash均衡收 益。 ➁合谋行为：通常出现在多阶段的，尤其是不知 道结束期的对策行为中。无限次重复博奕中，会 出现合作均衡解。
第二章 理论演变
第二章 理论演变
伯川德悖论
• 生产同质产品的两家企业定价等于 边际成本，企业利润为零。即使只有两 家企业，市场结果与完全竞争相同，这 与现实中企业数量越少利润越高的事实 相悖。这称为伯川德悖论。
生产能力约束定价 产品差异化 动态的博弈模型
第二章 理论演变
生产能力约束定价
• 现在把伯川德模型的假定放松，假设企业的生 产能力小于市场需求。 • 那么(p1*，p2*)＝(MC，MC)不再是一个均衡解 • 当企业1存在生产能力约束时，企业2略微提高 价格不会导致失去全部市场份额，对于剩余市 场需求，企业2是垄断者，按照边际成本等于 边际收益的原则进行垄断定价，获得正利润。
第二章 理论演变
三、斯塔克尔伯格模型：序贯决策（1934）
假设企业1先决定它的产量，然后企业2 知道企业1的产量后再作出它的产量决策。其 他假设与古诺模型相同。 因此，在确定自己产量时，企业1必须 考虑企业2将如何作出反应。
第二章 理论演变
假 设 条 件
• 斯塔克尔伯格模型经常用于描述有 一家企业处于支配地位或充当自然领导 者的行业。假设企业1是领导者，它选择 的产量是 q1 ，作为反应，企业2选择产 量q2。每家企业都明白均衡市场价格取 决于总产量。我们用反需求函数p（q1＋ q2）表示作为行业产量Q＝（q1＋q2） 的 函数的均衡价格。
ac ac Q ,p 2b 2
• 若n=1， • 若n=2，
（垄断） （双寡头）
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2(a c) a 2c Q ,p 3b 3
二、伯川德模型:价格决策(1883)
假设条件: •只有两家企业，产品同质、相同的边际成本,固定 成本为0,面临线性的市场需求曲线p=a-bQ，每一家 企业都能生产出满足市场需求的产品数量 •决策变量为价格，两家企业同时进入市场并分割 市场份额，仅在一个时期就价格制定进行博弈，每 方在做决策时，假定对方的价格为既定，各自目标 为利润最大化
• 企业２反应函数：
a c q1 q *2 (q1 ) 2b 2
(a-c) / 3b
第二章 理论演变
第二章 理论演变
古诺模型均衡解的推导
• 均衡情况下，每个企业产量相同，因此有：
ac q1 qn q (n 1)b n ac a nc Q nq p n 1 b n 1
第二章 理论演变
现实中的卡特尔：韩国地铁投标
案例：2010年，首尔市地铁7号线延长地段的6 个工地进行招标。6家大型建筑公司达成协议， 各自中标一处工地，让其他中小型建筑公司陪 标。典型的串通投标方式，属于硬性卡特尔 两种表现形式：一是价格串通，预定中标人以 最低价投标。二是设计串通，预定中标人以最 好设计作品报价。 其结果：妨碍投标市场的公平竞争。特别是公 共领域的串通投标时浪费政府预算的行为。