2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关提分题库(考点梳理)

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规通关
提分题库(考点梳理)
单选题（共45题）
1、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

A.2
B.3
C.5
D.7
【答案】 A
2、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。

A.15％
B.20％
C.35％
D.50％
【答案】 D
3、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】 C
4、刘某是甲期货公司的从业人员，在获悉乙期货公司给居问人较高的返佣后，利用职务之便，将新招揽的客户私自介绍给乙公司。

根据以上内容，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得以他人名义参与期货交易
C.除所在机构同意外，不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务
D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金
【答案】 C
5、《期货交易所管理办法》规定了召开理事会临时会议的情形，下列不属于该情形的是（）。

A.1/3以上理事联名提议
B.中国证监会提议
C.理事长提议
D.期货交易所章程规定的情形
【答案】 C
6、会员制期货交易所的总经理需要由（）任免。

A.中国证监会
B.董事会
C.中国期货业协会
D.监事会
【答案】 A
7、期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。

A.根据公司章程的规定
B.由监事会
C.由董事会
D.由总经理
【答案】 A
8、期货交易所实行会员分级结算制度必须经（）批准。

A.交易所会员大会
B.交易所理事会
C.国务院
D.中国证监会
【答案】 D
9、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】 C
10、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。

不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。

吴某可以向（）提起诉讼。

A.营业部住所地中级人民法院
B.期货交易所住所地中级人民法院
C.期货公司住所地中级人民法院
D.期货交易所住所地高级人民法院
【答案】 A
11、期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A.交易软件、财务软件
B.交易软件、结算软件
C.结算软件、杀毒软件
D.杀毒软件、财务软件
【答案】 B
12、（）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构
【答案】 A
13、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.符合风险监管指标规定标准要求，并低于风险监管指标的预警标准
B.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准
C.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限制整改
D.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
【答案】 A
14、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。

A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及营业部
D.期货公司总部或者各营业部
【答案】 C
15、某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。

某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金的通知，次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强制平仓。

如果期货公司对小王强行平仓后，资金仍不足以弥补其账户的损失的，期货公司应当采取的措施是（）。

A.以公司的结算担保金承担违约责任
B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任，并取得对小王的追偿权
C.运用其他客户的保证金弥补损失
D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所
【答案】 B
16、国有企业进行境内外期货交易，应遵循（）原则，严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。

A.谨慎
B.客观
C.结算
D.套期保值
【答案】 D
17、根据《期货交易管理条例》，可以要求期货公司的交易软件．结算软件的供应商提供该软件相关资料的是（）
A.期货保证金存管银行
B.国务院期货监督管理机构
C.期货保证金安全存营监控机构
D.期货交易所
【答案】 B
18、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事
B.行政
C.刑事
D.经济
【答案】 A
19、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1
B.3
C.5
D.10
【答案】 C
20、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。

A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务
【答案】 C
21、期货公司从事金融期货结算业务，应当经()批准。

A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.中国银监会
【答案】 A
22、期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算，清算组制订的清算方案，应当事前向（）报告。

A.中国证监会
B.所在地人民法院
C.期货业协会
D.财政部
【答案】 A
23、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、分别管理。

A.其自有资金账户
B.个人客户保证金账户
C.非结算会员保证金账户
D.特别结算会员保证金账户
【答案】 A
24、依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。

A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所
【答案】 B
25、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到( )的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50％，或有负债应低于净资产的50％，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A.3％
B.5％
C.7％
D.10％
【答案】 B
26、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.客户不承担责任
C.期货公司与客户各自承担50％的责任
D.期货公司承担主要赔偿责任
【答案】 A
27、证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

A.参股的期货公司
B.非关联的期货公司
C.控股的期货公司
D.任何期货公司
【答案】 C
28、根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》，期货公司投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，应当做出必要的岗位独立．信息隔离和人员回避等工作安排。

期货公司（）应当对上述事项进行检查落实。

A.总经理指定的副总经理
B.总经理
C.董事长
D.首席风险官
【答案】 D
29、A期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元一监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资全用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（申购新股资金的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）。

A.5700万元
B.5900万元
C.6300万元
D.6100万元
【答案】 D
30、在金融期货投资者适当性制度中，关于综合评估中的投资经历一项，投资者应当提供近期加盖相关期货公司结算专用章的（）作为期货交易经历证明。

A.外汇买卖交割单
B.记账式国债买卖记录
C.股票对账单
D.商品期货交易结算单
【答案】 D
31、从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。

A.3
B.5
C.8
D.10
【答案】 D
32、金融期货投资者适当性综合评估满分为100分，其中基本情况、相关投资经历、财务状况、诚信状况的分值上限分别为（）。

A.15分. 20分. 50分. 15分
B.15分. 20分. 40分. 25分
C.20分. 15分. 45分. 20分
D.20分. 15分. 50分. 15分
【答案】 A
33、（）应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制定相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。

A.中国证券监督管理委员会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.中国期货业协会
【答案】 D
34、期货公司董事、监事和高级管理人员受到非法或者不当干预，不能正常依法履行职责，导致或者可能导致期货公司发生违规行为或者出现风险的，该人员应当及时向（）报告。

A.中国证监会
B.中国证监会或其派出机构
C.中国证监会相关派出机构
D.中国期货业协会
【答案】 C
35、下列属于《期货从业人员管理办法》所称的“从事期货经营业务的机构”的是（）。

A.从事期货业务的法律事务所
B.期货交易所
C.期货公司
D.期货交割仓库
【答案】 C
36、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A.数量优先
B.规模优先
C.时间优先
D.价格优先
【答案】 C
37、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易
B.期货保证金
C.结算
D.期货准备金
【答案】 C
38、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（）所有。

A.期货交易所
B.期货公司
C.结算会员
D.非结算会员
【答案】 C
39、下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是（）。

A.供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料
B.供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿
C.供应商应在中国期货业协会注册
D.供应商必须经国务院期货监督管理机构指定
【答案】 A
40、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求
B.侵权诉讼请求
C.违约诉讼请求
D.标的额较大的诉讼请求
【答案】 A
41、( )负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.期货交易所
B.中国证监会和财政部
C.中国证监会
D.财政部
【答案】 D
42、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。

A.2％
B.5％
C.3％
D.6％
【答案】 B
43、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日
B.2006年4月19日
C.2007年4月19日
D.2008年4月19日
【答案】 C
44、期货公司的交易保证金不足，又未能于（）追加保证金的，按交易规则的规定处理。

A.当日收盘前
B.下一交易日开盘前
C.当月结算前
D.期货交易所规定的时间
【答案】 D
45、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。

监管机构发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整（假设申购新股资金的风险调整比例为10％）。

在针对上述问题进行调整后，该公司的期末净资本实际为
（）万元。

A.6100
B.6200
C.5800
D.6000
【答案】 C
多选题（共20题）
1、参加期货从业资格考试应符合的条件有（）。

A.具有完全民事行为能力
B.年满18周岁
C.具有大学本科以上文化程度
D.通过中国证监会认可的资质测试
【答案】 AB
2、下列选项中属于理事会职权的是（）。

A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C.决定会员的接纳和退出
D.决定对违规行为的纪律处分
【答案】 ABCD
3、首席风险官在日常工作中的履职基本要求包括（）。

A.遵守法律、行政法规、中国证监会的规定
B.忠于职守，恪守诚信
C.勤勉尽责
D.遵守公司章程
【答案】 ABCD
4、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会的规定和公司章程，（）。

A.忠于职守
B.严控风险
C.恪守诚信
D.勤勉尽责
【答案】 ACD
5、《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构，包括（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货公司
C.从事外汇期货交易的商业银行
D.期货交易所
【答案】 AB
6、甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定。

任职前证监会的派出机构可以采取( )方式对其进行审查。

A.资格考试
B.审核材料
C.考察谈话
D.调查从业经历
【答案】 BCD
7、会员制期货交易所应当召开理事会临时会议的情形有（）。

A.1/4以上理事联名提议
B.期货交易所章程规定的情形
C.中国证监会提议
D.总经理提议E
【答案】 BC
8、证券公司与期货公司（）中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.协商
B.终止
C.变更
D.签订
【答案】 BCD
9、银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具（），情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处5年以上有期徒刑。

A.票据
B.存单
C.资信证明
D.信用证
【答案】 ABCD
10、若期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取的监管措施包括（）。

A.责令停业整顿
B.取消从事交易所期货业务资格
C.指定其他机构托管
D.指定其他机构接管
【答案】 ACD
11、关于侵权行为责任的表述正确的是（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
【答案】 ABD
12、期货交易所解散的情形有（）。

A.章程规定的营业期限届满
B.会员大会或者股东大会决定解散
C.中国证监会决定关闭
D.经营不善
【答案】 ABC
13、因在执业过程中存在违法违规行为，期货从业人员张某、王某、赵某、李某分别被中国期货业协会采取了训诫、公开谴责、撤销从业资格和暂停从业资格的措施。

上述4人中，应当参加中国期货业协会组织的专项后续职业培训的是（）。

A.张某
B.王某
C.赵某
D.李某
【答案】 ABD
14、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A.筹集
B.管理
C.使用
D.监督
【答案】 ABC
15、在期货市场客户开户管理中，对于特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循实质重于形式的原则，确保（）对应关系准确。

A.客户姓名或者名称
B.特殊单位客户
C.分户管理资产
D.期货结算账户
【答案】 BCD
16、中国期货业协会的组成机构一般包括（）。

A.会员大会
B.董事会
C.理事会
D.监事会
【答案】 AC
17、根据《期货交易所管理办法》的规定，发生重大事项时期货交易所应当及时向中国证监会报告，下列各项中属于重大事项的是( )。

A.发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章、政策的行为
B.期货交易所涉及占其净资产5％以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
C.期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D.中国证监会规定的其他事项
【答案】 ACD
18、下列选项中，导致期货从业资格被注销的情形有（）。

A.期货从业人员因工伤住院
B.期货从业人员辞职后，准备去一家基金公司工作
C.期货从业人员辞职后，准备去一家银行工作
D.期货从业人员所在机构的相关期货业务许可被注销
【答案】 BCD
19、（）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会
【答案】 AD
20、申请经理层人员的任职资格，应当由本人或者拟任职期货公司向（）提出申请。

A.中国证监会
B.中国证监会授权的派出机构
C.期货交易所
D.财政部
【答案】 AB。