2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库

2023年证券从业之证券市场基本法律法规考试题库
单选题（共30题）
1、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（）。

A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施
【答案】 B
2、下列有关法律关系的描述，错误的是（）。

A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①②
【答案】 A
3、证券投资顾问在为客户提供证券投资顾问服务过程中，应当符合的要求包括（）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
4、证券公司违反证券法第一百二十二条的规定，未经核准变更证券业务范围，变更主要股东或者公司的实际控制人，（）的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 C
5、下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有（）。

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 B
6、下列属于有限责任公司董事会职权的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
7、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行
【答案】 D
8、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下
【答案】 D
9、下列说法错误的是（）。

A.金融证券，是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的，按约定还本付息的有价证券
B.金融债券的投资风险由投资者自行承担
C.未经中国证监会批准，任何金融机构不得擅自发行金融债券
D.金融债券可在全国银行间债券市场公开发行或定向发行
【答案】 C
10、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司应当具备的条件的说法中，错误的是（）。

A.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件
B.有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
C.注册资本不低于2亿元人民币，且必须为认缴货币资本
D.取得基金从业资格的人员应达到法定人数
【答案】 C
11、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（）。

A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
【答案】 B
12、下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）。

A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照规定召集基金份额持有人大会
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
【答案】 D
13、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。

A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会
【答案】 B
14、按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。

证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了（）主要业务的规则和风险控制措施。

A.①②③④
B.①②③⑤
C.①②④⑤
D.②③④⑤
【答案】 B
15、下列有关有限责任公司的说法错误的是（）。

A.执行董事不得兼任公司经理
B.有限责任公司董事会成员为3人至13人
C.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以不设董事会
D.执行董事的职权由公司章程规定
【答案】 A
16、（2016年真题）A公司的法定代表人为张某，2015年4月1日法定代表人变为李某，则A公司应当办理的是（）。

A.设立登记
B.变更登记
C.停业登记
D.注销登记
【答案】 B
17、证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（）。

A.入股区域性股权市场运营机构
B.取得区域性股权市场中介机构资格
C.持股情况、中介机构资格发生变化
D.证券公司从业人员的履职情况
【答案】 D
18、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。

A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】 A
19、下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
20、（2017年真题）下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，错误的是（）。

A.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则
B.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离
C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理
D.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务
【答案】 B
21、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
22、股份有限公司监事会成员由（）组成。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
23、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（）。

A.责令整改
B.追究刑事责任
C.出具警示函
D.监管谈话
【答案】 B
24、(2019年真题)证券投资咨询业务的界定包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
25、证券公司应当以提供( )等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
26、交易所按照以下（）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
【答案】 A
27、合伙企业清算结束后，清算人应当编制清算报告，经全体合伙人签名、盖章后，在（）内向企业登记机关报送清算报告，申请办理合伙企业注销登记。

A.10日
B.15日
C.20日
D.30日
【答案】 B
28、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。

评估工作应从（）维度进行综合考虑。

A.国家/地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是
【答案】 D
29、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（）。

A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品
【答案】 A
30、证券从业人员不得从事的活动包括（）。

A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③
【答案】 B。