顾客导向过程(COP)流程方式稽核工作表
顾客导向过程(COP)分析图
1.过程审核得分率
M5
数据分析和使用
公司级/部门级目标和指标数据
各类原始数据
过程产生的数据
收集信息与资料
进行统计分析
提出建议的措施
提交管理评审
品管部
分析报告
趋势图
统计图
电脑
参考书
统计技术管理程序
--数据分析处置完成率
4管理过程（MOP）分析表
管理过程
输入
过程内容
职责
执行与跟踪办公室管理者代表年度经营计划长期经营计划电脑记录经营计划风险和机遇应对管经营计划项目完成率m4内部审核内部需要审核需要标准要求体系文件相关法律法规顾客的特殊要求审核频次判断制订年度审核计划实施审核计划内部和外部需要审核计划表实施审核提交审核报告制定纠正措施验证办公室年度审核计划内审实施计划签到表审核检查表审核报告不符合项报告电脑会议室打印机记录各部门的配合内部审核产品审核管理程序m5数据分公司级部门级目标和指标数据各类原始数据过程产生的数据收集信息与资料进行统计分析提出建议的措施提交管理评审品管部分析报告趋势图统计图电脑参考书统计技术管理程序数据分析处置完成率管理过程mop分析表管理过程过程内容职责部门所需资源输出方法测量监控指标m6纠正和预防措施8d报告问题反馈确认不合格下发纠正预防措施表纠正预防验证质量问题信息不合格品控制内外部审核管理评审产品审核过程审核售后服务信息顾客抱怨顾客投诉品管部纠正预防措施报告管理评审报告不合格品处置单电脑记录打印机网络改进管理程序1
办公室
电脑
文件柜
打印机
批准并发放的文件；文件发放记录；文件更改记录
文件管理程序
记录管理程序
1、文件管理和记录符合率
(附)“过程方法”审核工作表
附件B:
“过程方法”审核工作表
注：MN:主要不合格SN:次要不合格OFI有改进机会
“过程方法”审核工作表
注：MN:主要不合格SN:次要不合格OFI有改进机会
“过程方法”审核工作表
注：MN:主要不合格SN:次要不合格OFI有改进机会
（续上表）注：MN:主要不合格SN:次要不合格OFI有改进机会
“过程方法”审核工作表
注：MN:主要不合格SN:次要不合格OFI有改进机会
“过程方法”审核工作表
注：MN:主要不合格SN:次要不合格OFI有改进机会
“过程方法”审核工作表
注：MN:主要不合格SN:次要不合格OFI有改进机会
“过程方法”审核工作表
注：MN:主要不合格SN:次要不合格OFI有改进机会
“过程方法”审核工作表
注：MN:主要不合格SN:次要不合格OFI有改进机会
“过程方法”审核工作表
注：MN:主要不合格SN:次要不合格OFI有改进机会
过程审核工作表
注：MN:主要不合格SN:次要不合格OFI有改进机会“过程方法”审核工作表。
TS16949 COP、MP、SP过程一览表
TS16949 COP、MP、SP 过程一览表
顾客导向过程（COP） COP01 合同评审过程 COP02 先期产品策划过程 COP03 量产过程 COP04 交付过程
过程责任者 业务部 开发部 厂务部 业务部
管理过程（MP） MP01 经营计划过程 MP02 内部审核过程 MP03 管理评审过程
MP04 持续改进过程
COP05 顾客反馈过程
资材部
品保部 业务部 厂务/资材部
注： COP：通过输入和输出直接和外部顾客联系的过程，直接对顾客产 生影响，是给公司直接带来效益的过程.的过程. MP：评估顾客导向过程和支持过程的绩效、确定公司组织结构、产 生公司决策和目标及其更改等过程.
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过程责任者 总经理 管理者代表 总经理
支持过程（SP） SP01 文件管理过程 SP02 人力资源管理过程 SP03 设备/环境管理过程 SP04 供方评定管理过程 SP05 采购管理过程 SP06 生产计划管理过程 SP07 标识和可追溯性管理过程 SP08 顾客财产管理过程
过程责任者 品保部 管理部 厂务/管理部
SP09 产品防护管理过程 SP10 监视和测量设备管理过程 SP11 监视和测量管理过程
品保部 SP12 不合格品管理过程 SP13 数据分析管理过程
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ts16949copmpsp过程一览表顾客导向过程cop过程责任者管理过程mp过程责任者支持过程sp过程责任者cop01合同评审过程业务部mp01经营计划过程总经理sp01文件管理过程品保部cop02先期产品策划过程开发部mp02内部审核过程管理者代表sp02人力资源管理过程管理部cop03量产过程厂务部mp03管理评审过程总经理sp03设备环境管理过程厂务管理部cop04交付过程业务部mp04持续改进过程sp04供方评定管理过程资材部cop05顾客反馈过程sp05采购管理过程sp06生产计划管理过程sp07标识和可追溯性管理过程品保部sp08顾客财产管理过程业务部sp09产品防护管理过程厂务资材部sp10监视和测量设备管理过程品保部sp11监视和测量管理过程sp12不合格品管理过程sp13数据分析管理过程注
顾客导向过程、管理过程、支持过程分析表(附7)
⑵顾客合同、协议、订单
⑶顾客产品信息
⑷开发所需的内部、外部资源⑸产品设计的寿命及目标要求
⑹法律法规
⑺产品的包装及交付要求
⑻顾客要求更改的管理
⑼顾客指定的供应商⑽防错措施
⑾风险分析
⑿顾客工程规范
⒀以往类似产品的开发经验
⒁精益生产的原则
⒂国家、行业、企业标准⒃产品的装车及使用要求
⒄制造可行性
过程输入
过程输出
过程指标
归口部门
11
MP6
改进
10/10.1/10.2/10.2.1/10.2.2/10.2.3/10.2.4/10.2.5/10.2.6/10.3/10.3.1。
⑴顾客反馈的重大不良信息
⑵标杆与竟争对手信息
⑶改进的需求
⑷风险分析
⑸制造过程产生的重大不良信息
⑹顾客及相关方的要求
⑺管理评审的输出
⑶产品实现过程的要求
⑷更改的控制
⑸顾客及相关方的期望
⑹公司管理的要求
⑺国家、行业标准的要求
⑴质量手册、程序文件、作业指导书、作业规程、工程规范、记录表单批准、分发
⑵外来文件的评审、分发⑶技术文件的批准、分发
⑷各类体系文件的标识、更改、检索及保存的要求
⑸文件处置的要求⑹工程规范的评审要求
现场文件的有效性
8.4/8.4.1/8.4.1.1/8.4.1.2/8.4.1.3/8.4.2/8.4.2.1/8.4.2.2/8.4.2.3/8.4.2.3.1/8.4.2.4/8.4.2.4.1/8.4.2.5/8.4.3/8.4.3.1。
⑴质量体系的要求
⑵产品的要求
⑶成本的要求
⑷候选供方的信息
⑸供应商开发的要求
TS16949内审九栏工作表(TUV)
如何做？（方法/程序）
√
过程是否监控？
√
记录是否保存？
√
2)顾客相关的管理过程和支持性过程
3)输入
4）输出
5)绩效指标
6)相关质量文件
7)相关的ISO/TS16949:2002条款
8)审核记录
9)需进一步调查（NR）改进的机会（OI）不符合（NC）
市场分析过程（1C）
潜在的市场销路
产品意向
小组可行性承诺
图纸、控制计划、检验指导书、PFMEA、小批量试产品
新品开发周期、PPK
产品质量先期策划控制程序、生产件批准控制程序
7.1/7.2/7.3
质量成本控制（1S）
质量成本要求
实际质量成本
外部不良质量成本率、内部不良质量成本率、质量成本目标
质量成本控制程序
5.6.1.1
产品安全性控制（2S）
顾客安全性、特殊特性要求
不合格品处置要求
已处置的不合格品
效果验证
不合格品控制程序
8.3
过程方法审核工作表
编号：
顾客导向过程(COP)
服务过程
过程特性
是
否
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
是
否
是否已确定过程的所有人？
√
使用什么方式做？（设备/材料）
√
是否已对过程加以定义？
√
什么人做？（技能/培训）
√
过程是否已文件化？
√
检验和试验合格的产品
产品综合合格率、抽检接受水平
检验和试验控制程序、检验试验指导书
8.2.4
。
不合格品控制（12S）
不合格品处置要求
已处置的不合格品
顾客导向过程COP1订单评审过程内审检查表
件
16949:20
09 条款
1.是否在向顾客做了提供产品的承诺之前 （如投标、接受合同或订单之前），对产品要 求进行了评审？
7.2.2 7.2.2.1
2.评审的内容是否符合制造可行性？（如：
7.2.2.2
产品风险分析、质量要求等）
3.评审的结果及后续的跟踪措施是否记录？
4. 当顾客产品要求发生变更时，是否予以修 改并确保相关人员知道？
（查销售合同评审记录、订单更改通知）
6) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）
7) 评估 ○△ ×
第2页 /共 4页
受审核部门： 营销部
过程责任者：
顾客导向过程 COP1
订单评审过程
1）过程特性:
是否已规定过程的负责人（执行者）？ 是□ 否□
是否已对过程给以定义？
是□ 否□
过程是否已文件化？
是□ 否□
是否已对过程的接口给以明确？ 是□ 否□
过程是否被监控？
是□ 否□
记录是否保持？
是□ 否□
16949 内部审核检查表
审核员：
审核日期： 2017-06-20
是否对下述有关支持性过程的问题加以阐明？
用什么？（原材料、设备）
是□ 否□
由谁做？（能力、培训）
是□ 否□
用哪些主要衡量指标？（测量、检验） 是□ 否□
2.是否对顾客的财产进行了标识、验证、
保护和维护？
3.顾客财产发生丢失、损坏或不适用情
况时，是否记录，是否向顾客报告？
馈、抱怨等？
7.5.1 7.5.1.7 7.5.1.8 7.5.2
7) 评估 ○△ ×
第3页 /共 4页
受审核部门： 营销部
IATF16949内审检查表-合同管理(顾客导向过程COP1)
合格
15
如果达成了目标，采取了哪些步骤以进行改进（持续改进）？
无
合格
16
是否给予文件适宜的控制？如：文件的审查/更新/批准/修订状态/保持清晰/易于识别；记录的控制是否满足要求？如：保存期限给予定义且满足法律法规要求；修改的方式。
7.5
有合同评审和服务管理程序，并符合要求
合格
17
在合同评审时是否考虑了顾客特殊要求？如何在公司内部传达/评审？顾客的特殊要求如何被应用于日常的工作？
8.2.1.1
以顾客规定的语言格式与顾客进行沟通
合格
12
所识别的衡量指标是什么？是否考虑竞争对手的数据？衡量指标是否达到？如何衡量/及时性/准确性如何？
6.2;9.1.3
所识别的衡量指标是合同评审完成率，已达到
合格
13
为了达到目标/指标，作了哪些工作？
对每一份合同进行了合同评审
合格
14
如果没有达到目标，采取了哪些纠正措施的活动？
编号：AD01版本：Rev.01
审 核 员
合同管理
过程类型
顾客导向过程（COP1）
审核日期
相关部门/责任人/支持地点
业务部
寻找证据
TS2条款
审核发现/客观证据
过程评价
查所有者？职责是否被理解和执行？是否有能力执行？
5.3
过程的所有者是业务部，员工的职责能被理解，并有能力执行
6.1.1;6.1.2
有生产应急计划和安全事故应急预案
合格
22
通过哪些指标衡量顾客满意度？了解这些指标的变化趋势的原因吗？是否分析了与竞争对手的差距？确定了改进方向和措施？
9.1.2;9.1.3;10.1
质量管理体系内审检查表-顾客导向过程COP3产品和过程确认过程
1.确认活动能否确保产品能够满足预期使用
要求？ 2.过程设计和开发的更改是否形成文件？是 否对更改进行了评价？ 3..是否对过程更改进行了适当的验证和确 认？更改实施前是否进行了批准？ 5.更改评审的结果及跟踪措施是否进行了批 准及相关记录\标识一致? 6.过程设计的更改如何下达和执行？
过程流程图、平面 制
3) 期望或要求的关键参数、测量
5)相关的 4) 相关质量文 ISO/TS 16949:20 件 09 条款 生产件 批准控 制程序 7.3.4 7.3.5 7.3.6 7.3.7
6) 对审核观察到的、证据、潜在或实际的发现的描述（审核记录）
7) 评估 ○ △ ×
输入： 转化后的产品 图纸、确定的技术 要求和材料规范、 布置图、PFMEA、 控制计划、工艺 卡、作业指导书、 检验标准书等 输出： 小批量产品、 PPAP资料
16949 内部审核检查表 受审核部门：技术部 顾客导向过程 COP3产品和过 过程责任者： 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□否□ 是否已对过程给以定义？是□否□ 过程是否已文件化？是□否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□否□ 过程是否被监控？是□否□ 记录是否保持？是□否□ 审核员： 审核日期： 2017-06-20
过程输入/输出
输入： 生产计划、控制 计划、产品图纸、 工艺卡、作业指 导书、检验作业
第 2 页 /共 8 页
16949 内部审核检查表 受审核部门：技术部 顾客导向过程 COP3产品和过 过程责任者： 1）过程特性: 是否已规定过程的负责人（执行者）？是□否□ 是否已对过程给以定义？是□否□ 过程是否已文件化？是□否□ 是否已对过程的接口给以明确？是□否□ 过程是否被监控？是□否□ 记录是否保持？是□否□ 审核员： 审核日期： 2017-06-20
客户导向的过程模式
输入
我们将收到甚么
顾客导向过程 COP
输出
我们将交付甚么
关键准则是甚么
测量/评估/绩效/指 标
如何做
方法/指导书/程序/技 术
各过程如何相互作用
PD AC
管理
管理
外
过程A
过程E
支持
外
支持
部
PD
AC
顾
管理
客
过程B
支持 P D
管理 过程C 支持
PD AC
PD AC
管理
过程F
部
支持
顾
PD AC
客
AC 内
支持过程
• 每个关键过程都会有一个或多个 支持过程来补充
• 支持过程一般都会有内部顾客和 供方
• 支持过程举例:
- 培训 - 文件控制
支持过程分析
管理过程
•可以是支持过程 •一般是对组织或其质量体系进行 管理的过程 •管理过程举例:
业务计划 管理评审
管理过程分析
过程方法
* 为了有效地实施，需要:
管理
内
部
部
顾
过程D
顾
PD
客
支持
客
反馈
AC
练习
• 请识别你部门的一个过程，包括输入、 输出、活动、相关的管理和支持过程。
• 按照PDCA的模式策划和管理这个过程。
号 名称 入 出 任 行 性 标 制 测 查 关 文
者者
/ 文 标 者过
指 件 准/
程
标
文 件
过程的关键因素
• 存在过程所有者 • 过程已经被确定 • 需要时，将过程文件化 • 已建立过程之间的关系 • 过程被监来进行测量 * 对数据进行分析以改进过程 • 适当时，保存记录
COP顾客导向过程(09年)
审核组长：审核员：年月日表Q/XY8.2.2-x0703子过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门审核方法和凭证审核记录市场开发COP011、顾客需求2、市场调整报告3、竞争对手资料4、产品发展趋势分析5、法律法规8、经营计划1、每年新产品开发数量。
1、项目建议书2、可行性分析报告3、新产品试制策划进度表顾客要求识别和评审程序供销部、技质部、生产部1、供销部抽查合同评审记录表及相应的合同，合同是否评审以及评审时间是否在合同签订前？2、在供销部抽查新开拓市场按计划完成情况和评审记录是否规范？3、在供销部抽查顾客提供的要求有没有形成文字要求（如电话通知），这时是否对顾客要求进行确认，查确认记录。
4、在技质部抽查顾客提供的工程规范是否及时评审，并记录实施的日期。
先期产品质量策划COP02 1顾客技术要求2顾客图纸、项目计划3竞争对手情况分析4类似设计经验5法律法规要求6市场调研结果7样品8顾客订单1、进度按期完成率1、项目计划2、技术规范3、试验报告4、过程流程图、PFMEA5、过程特殊特性6、控制计划7、作业指导书8、工艺平面布置图等工艺文件先期产品质量策划程序1.多功能小组、技质部1、在技质部抽查项目是否有立项报告、是否对项目可行性进行研究、是否经公司领导审批。
2、在技质部抽查项目是否成立APQP小组、制定APQP进度计划、编制目标、初始材料清单、初始过程流程图、初始特殊特性等。
3、在技质部抽查1～2个新产品是否经过了立项、产品设计、过程设计、试生产、批量生产各阶段的评审、验证，并形成记录文件,各阶段资料是否齐全。
4、在技质部抽查顾客的要求是否进行评审，顾客的要求、以往的设计经验、相关法规要求是否体现在设计和生产过程中。
6、在技质部抽查新产品是否按计划完成。
7、在技质部抽查产品，是否组织成立FMEA小组,进行潜在失效模式及后果的分析或更新，形成《潜在失效模式及后果分析》表。
8、抽查1～2台关键设备，生产部是否组织成立FMEA小组, 进行关键设备潜在失效模式及后果的分析或更新，形成《生产设备失效模式及后果分析（设备FMEA）》表。
IATF16949顾客导向过程分析表COP
德信诚培训网IATF16949顾客导向过程分析表过程名称IATF 16949:2016 输入输出支持文件名称过程指标过程所有者COP1 产品服务要求8.1、8.1.1、8.1.2，8.2.1、8.2.1.1、8.2.2、8.2.2.1、8.2.3、8.2.3.1、8.2.3.1.1、8.2.3.1.2、8.2.3.1.3、8.2.41、顾客信息；2、市场信息；3、顾客要求及询价4、合同要求产品\数量5、顾客特殊要求识别6、交付要求1、市场调研、报价单2、销售合同/订单3、合同评审结果4、质量协议，供货协议1、合同评审管理程序2、APQP产品质量先期策划控制程序1、合同评审率业务经理COP2 设计开发8.3、8.3.1、8.3.1.1、8.3.2、8.3.2.1、8.3.2.2、8.3.2.3、8.3.3、8.3.3.1、8.3.3.2、8.3.3.3、8.3.4、8.3.4.1、8.3.4.2、8.3.4.3、8.3.4.4、8.3.5、8.3.5.1、8.3.5.2、8.3.6、8.3.6.1、8.5.31、产品过程设计开发2、产品功能和性能要求；3、法律法规要求、特殊特性要求4、顾客要求的特殊特性5、产品的质量、寿命、可靠性目标1、APQP2、PFMEA3、CP1、APQP产品质量先期策划控制程序2、FMEA潜在失效模式及后果分析管理程序3、PPAP生产件批准管理程序1、样品交付准时率工程经理COP3 生产提供与控制7.1.4、7.1.4.1、8.5.1、8.5.1.1、8.5.1.2、8.5.1.3、8.5.1.4、8.5.1.7，8.5.6、8.5.6.1、8.5.6.1.11、生产准备2、生产计划3、类似产品生产过程经验4、生产率、过程能力、内部数据、外部数据5、适宜的设备、监视和测量设备6、满足产品符合性要求的工作环境；7、应急所用的工具、器材及设施1、工艺文件2、生产计划3、控制计划4、作业指导书1、生产过程控制程序2、变更管理程序1、准时交付率2、生产合格率生产经理各部门主管COP4 售后服务8.5.5、8.5.5.1、8.5.5.2、8.5.3，9.1.2、9.1.2.1、9.1.3.11、顾客满意度调查需求，顾客售后跟进反馈2、顾客财产清单，顾客财产防护措施1. 顾客满意度调查记录2. 顾客财产登记表3. 顾客反馈登记表1、顾客满意度控制程序2、顾客反馈管理办法3、顾客财产控制程序1、客户退货率2、超额运费3、顾客满意度业务主管。
COP顾客导向过程内审检查表
审核组长：审核员：(GB/T19001-2015 、IATF16949 - COP 顾客导向过程)2018 年 3 月日KD.QM.R025a子过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录1.市场营销部抽查合同评审记录表及相应的合同合，同是否评审以及评审时间是否在合同签订前完成？2.在市场营销部抽查新开拓市场按计划完成情况和评审记录是否规范C1 合同/ 订单确认过程1、顾客需2求、市场调整报3告、竞争对手资4料、产品发展趋势析分5、顾客订6单、经营计7划、销售计8划、成品库存报9表、相关法律法1供应商供货能力合同订单评审及时完成率1、项目建议书2、可行性分析报告3、新产品试制策进划度表1、处理好的订 (确认销售计划)合同/ 订单评审程序市场营销部质、量部研发中心、3. 抽查市场营销部是否依据顾客需求及供货合编制同销售计划，生产部是否依据销售计划编制月及临时调整的生产计 ?划4.在市场营销部抽查顾客提供的要求有未形成文字要求(如电话通知，这时是否对顾客要求进确)认，查确认记 ? 行录5. 在研发中心是否有变更情况？抽查顾客提供工程的规范是否及时评审，并记录实施的日 ?期6.市场营销部及研发中 ,是否有制定新样品开及样品试制计划 ?且是否发按计划完 ?表成7.查市场营销部新样品的报价及制样是否及 ?时8.车间是否根据下达的生产计划，按本单位所生的种、数量及进度要求，编制本单位生产计划据生产计划实施生产准备，并按规定完成生产9. 抽查生产部是否根据生产计划编制原材料、购 (外协)件采购计划，保证生产材料、外购外协足公司生产计划要 ?求10.各工序在规定期限内不能完成相应的生产计时,否及时向有关职能部门报告 ?且如影响到交货期时,是否及时与顾客联 ,取得顾客同 ?系意(GB/T19001-2015 、IATF16949 - COP 顾客导向过程)2018 年 3 月 日 KD.QM.R025a过程活动 涉及部门及人员 审核方法和凭证 审核记录1.查研发中心,针对一些重大的目项开发时 ,是否 有制定相应的项目可行性分析报 ?且经过公司领 者审 ? 批2.查市场营销部或研发中 ,针对客户图纸及其他 要,是否及时转化为内部要求 ,并及时进行受控 发放使其相关作业人员及时了解客户的相关品质 要求?3.查研发中心 ,针对新样品试制前是否对客户图 和其他相关技术纸要求及相关工艺过程进行了有针 对性的评审?并将评审结果形成文件化管理 (编制 试产品试制各阶段工艺文 )? 件4.在研发中心查新样品试制过程 ,是否进行首末 件行验 , 以确认生产工艺的设备的符合 ? 证 性5.在新产品试制完成后 ,是否进行质量评审?并保 存新产品试制过程中的相关记 (除了工艺评审 品质量记录以外还包括使用的工装及、参数、方 步骤 )?等6.针对新产品试制过程中技术状态的管理是否建立有相对应的管理制 ?且作业人员是否严格依 度进行作业管 ? 据理 7.查市场营销部,针对新样品交付后 ,是否能及时 得到顾客的反 ?且是否待顾客正式承认样品合 ,方可进行批量生格产交 ? 货8.查研发中心:顾客的要求是否进行评审，顾客 要求、以往的设经验、相关法规要求是否体现 计和生产过程 ? 中9.查研发中心 ,新样品试制是否能在顾客规定期 内提交?且是否有限对交付及交付合格率进行统 ?计10.查研发中心，是否组织成 FME 小组,进行潜 在失立效模式及后果的分析或更新，A 形成《潜在失 式及后果分析》 ? 表1、项目计 2划、技术规 试范验报过程流程图、 PFMEA 4、过程特殊特5性、控制计6划、作业指导 7书、工艺平面布置等图工艺文.更改通知单 9.适合的文件及过 程10. 初始过程能力 研究 11.作业指导书1、顾客技术要 2求、顾客图纸、项 计目划 3、竞争对手情况 析分 4、类似设计经 5验、法律法规要6求、市场调研结 7样品8 客订 9.单顾客提出的更改10.工序更改 11.图纸 12.技术文件 13.纠正预防措施 14.审核结果 审核组长： 审核员：子过程 输入 绩效指标 输出产品质量先 划控制程 序生产件批准更 改 控 制 程 序研发中心、质量部、市 场营销部、采购部、生 产部技 术 文 件 差错率 PPAP 一次 未 通 过 项 目数C2 过程设 计开发和 确认过 程 1、 2、审核记录子过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证11.抽查 1~2 台关键设备，生产部是否组织成立FMEA 小组, 进行关键设备潜在失效模式及后果的分析或更新，形成《生产设备失效模式及后果分析(设备 FMEA)》表?12.是否有建立相应的更改管理程序或规定来对过程中的更改进行控制?13.是否在适当时对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准？14. 组织是否保持更改评审结果及任何必要措施的记录？15. 当顾客图纸及其他相关要求有变更时, 公司内部是在接到顾客书面形式的变更要求后,及时对内部相对应的文件规定进行更改,且保存相应的变更记录?并得到批准后进行受控发放,避免因变更不及时造成产品质量不合格的发生 ?16. 当工艺过程或相关生产设备进行更时, 组织是否进行验证评定更改对产品质量的影响 ?17.影响外形、装配和功能(包括性能，和 /或耐久度)的，具有专利的设计是否由顾客评审，以适当地评价所有影响?18.是否在顾客要求时，满足额外地验证 /识别要求，例如新产品介绍地要求？19.是否保持过程更改生效日期的记录 ?20. 当原材料或重要的生产设备进行改时, 组织是否事先经过验证合格后,然后将相应的更改通报顾客,并取得顾客的同意后 ,正式进行更改?子过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门及人员审核方法和凭证审核记录1. 查生产现场及仓库对物料及产品是否均有采取相对应的标识?且标识是否符合“先进先出”及“追溯性管理”原则?2.查生产现场,作业人员在作业过程中,对合格品及不合格品的标识是否明确 ?3.查生产部相关工序中,开机生产及生产完毕是否进行产品质量的“首末件”检测记录?且是否C3 产品生产过程1.营销计划2.月生产计划1、生产按计划完成率2、成品库存周转率交付的合格产品3 、内部质量损失率1. 不合格品控制程序2.采购程序3. 产品标识和可追溯性程序4. 生产和服务过程控制程序5. 质量成本控制程序6.“5S”管理现场管理制度生产部各部门确认首件合格后进行开机生产 ?4. 查质量部, 在相关的检验过程中发现不合格时,是否有及时要求相关职能部门进行有效性的改善?是否有相关的处理记录?5.抽查车间生产现场是否符合“ 6S”的规定?6.查研发中心或生产部,是否对关键过程进行识别和控制?对关键过程及设备是否有进行标识 ?7.在生产车间针对重要工序是否有规定做控制图(如 SPC)，对过程能力进行分析、按要求做控制图?8. 在生产现场查是否对特殊过程进行控制。
01-02体系审核-顾客导向过程检查表
3、在生产部抽查顾客提供的工程规范是否及时评审，并记录实施的日期。
公司对顾客提供的工程规范进行了相应的评审，并形成公司内部文件，重新颁布
过程设计、开发
COP02
1、合同/订单
2、法规/标准
3、技术要求
4、特殊特性
5、功能和性能要求
6、样品、图纸
APQP、FMEA、MSA、SPC、PPAP等程序文件
Ok
23、抽查出货相关记录是否符合
符合
24、抽查是否按照顾客要求的时间、地点、货运方式、交付数量及相关规定进行准时交付，并对保证交付质量采取了措施
公司基本做到了按照顾客要求进行交付产品的工作，并确保交付时间
顾客反馈
COP05
顾客反馈(抱怨、
投诉)要求
纠正和预防措施控制程序
记录控制程序
客户服务控制程序
生产部
技术部
车间
质检部
1、查车间是否根据公司下达的生产计划，按本单位所生产的品种、数量及进度要求，编制本单位生产计划并根据生产计划实施生产准备，按规定报各种生产准备计划。
生产部根据客户订单编写任务单
2、抽查采购部是否Байду номын сангаас据生产计划编制原材料、外购（协）件采购计划，保证生产材料、外购外协件满足公司生产计划要求。
15、检查物资在搬运时是否按类别、品种、规格分类，在搬运过程中轻拿轻放，没有物品划伤、碰伤现象。
仓库库位有标识、有仓库管理制度悬挂
16、检查库房是否制定《仓储管理制度》，对产品、配件及原材料等定置、分类并作好了标识。
是
17、检查抽查产品是否实行先进先出，每月进行库存统计，帐物日点月对，确保帐、物一致。
顾客要求识别与评审COP0１
COP内审检查表
涉及过程
顾客反馈 过程类型 顾客导向过 程（COP5）
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 1. 2. 3. 4. 5. 过程的责任人是否明确？是否有能力执 行？ 过 程 的 资 源是 否充 足？ 是否 能有 效支 持？ 是否在产品信息、顾客询问、客户抱怨 等方面及时与顾客进行沟通？（顾客建 议、询问资料，顾客拜访报告） 是否建立并保持服务问题信息与相关部 门的沟通过程？ 是否建立获取顾客感受到的有关信息， 以了解是否满足顾客要求的过程？（查 顾客满意度调查信息、分析报告） 是否监视统计如退货率、顾客投诉/退 货、特殊通知、准时交付方面的绩效？ 是否努力提升制造过程方面的绩效，以 证明符合顾客的要求？ 当发现不合格品被发运时，是否有立即 通知客户？ 是否对客户抱怨、顾客调查很不满的方 面进行原因分析，采取相应措施进行改 善？（纠正预防措施报告，8D报告）纠 正措施/8D报告是否： 尽量采取了防错技术？ 9. 进行了举一反三？ 得到了效果评价？
符合情况 OK NG
审核发现和不符合事项的 描述
6.
8.2.1.1
7.Biblioteka 8.3.38.8.5.2
是否对退货产品进行必要的测试分析， 并保持记录？ 本过程的衡量指标是： 顾客满意度≥85%， 顾客对本公司抱怨件数≤1， 投诉及时处理率≥100%， 退货率≤0.2%， 顾客审核优良率≥90%， 外部不良质量成本率0.5%，
8.5.2.4 8.2.3 8.4 8.5
10.
内部不良质量成本率≤（1-std yield）±5%” 是否定期测量？是否进行了统计分 析？未达到时，是否采取相应措施改 善？
COP过程清单
"过程方法"路径矩阵和差异分析工作表 过程方法" 有助于转换/ 有助于转换/实施
行列识别编号
1
过程的六个特征: □具有使用者 □已经定义 □文件化 □建立了联系 □受到监控 □保持记录 顾客导向的过程 (COP) 顾客反馈及服务 输入: 退货,顾客保修的 需求,顾客技术支持 需求 输出:
顾客满意
信息反馈 确定服务范围 制定服务指导书 现场解决问题 服务报告 制订纠正预防措施 持续改进 不合格的控制
Байду номын сангаас
�
COP的支持过程
管理过程 内审,业务考核管理 业务考核 业务考核 业务考核 业务考核 业务考核,内审 业务考核,内审 业务考核,内审 业务考核
组织的场 所(物理 期望的或必要的关键 上的和组 指标,测量 织上的) 顾客现场 销售员 营销公司 技术中心 服务员 服务员 质管部 质管部 质管部 及时有效 准确 详细 详细 认真 详细,全面 有效,全面 举一反三,效果良好 PPM值
2
3
4
5
6
7
8
9
组织没有达 到以下各方 面相关的要 求17)COP或 18)支持过 程或19)子 系统过程或 20)管理过
四个支持过程问题(有关风险) □使用什么?(有关风险) □谁做?(技能,培训) □使用什么关键准则?(测量,评估) □如何做?(方法,技术)
适用的要求
支持和/或子 支持过程: 9)明显的遗 适用的参考 漏=过程不完 要求 整 10)表 面上的遗漏= 表现不符合 期望
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12特采管理程序
13.物料管理程序
14.持續改善管理程序
15.矯正與預防管理程序
表單編號:FM
X X科技電腦厂
流程方式稽核工作表
年度：稽核員:稽核日期：
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績效目標
流程責任者
相關流程
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稽核描述
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不符合報告編號
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NG
售後客戶回饋
12檢測設備管理程序
13量測系統分析管理程序
14實驗室管理程序
15外部資源加工管理程序
16持續改善管理程序
17矯正與預防管理程序.
18.不良模式分析管理程序
19.制程能力分析管理程序
表單編號:FM
X X科技電腦厂
流程方式稽核工作表
年度：稽核員:稽核日期：
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流程責任者
相關流程
X X科技電腦厂
流程方式稽核工作表
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業務/行銷
市場相關資訊參展
推廣報告
1.經營策略
2.內部稽核
3.管理審查
4.文件管理
5.記錄管理
6.人力資源
7.持續改善
1.經營計劃管理程序2.資料分析管理程序3.公司組織與職掌管理程序
18、復驗品標示單
19、重工品標示單
20、可疑材料或產品標示單
21、設備維修單
22、產能分析
1經營策略
2內部稽核
3管理審查
4文件管理
5記錄管理
6.人力資源管理
7.檢驗與測試
1.經營計劃管理程序
2.資料分析管理程序
3.公司組織與職掌管理程序
4.內部稽核管理程序
5管理審查管理程序
6.品質成本管理程序
7.不良模式分析管理程序
7.公司規章管理程序
8.圖面技術資料管理程序
9.記錄管理程序
10.員工教育訓練管理程序
11.矯正與預防管理程序
12.量測系統分析管理程序
13.制程能力分析管理程序
14.持續改善管理程序
15先期產品品質規劃管理程序
表單編號:FM
X X科技電腦厂
流程方式稽核工作表
年度：稽核員：稽核日期：
流程代號
流程名稱
績效目標
流程責任者
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不符合報告編號
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目標值
OK
NG
交貨
收款
1、交貨計劃表
2、出貨通知
3、出貨明細表
4、出口一覽表
1、出貨單
2、PAKLing LIST
3.INVOICE
4.裝船通知書
1.經營策略
2.內部稽核
3.管理審查
4.文件管理
5.記錄管理
6.人力資源
7.檢驗與測試
5、產品品質規劃總結和簽核表
6、開發案件追蹤表
7、新產品審查單
9、X-R管制表
10量測系統分析計劃表
11、BOM
12、工程圖
13、檢驗治具
14、作業指導書
15、檢驗標准書
16、包裝標准書
17、模具
18、工程圖面
20、材料測試報告
21、刀具路徑圖
22、工場布置
23、樣品
24、CMK
25、性能試驗報告
26、尺寸檢驗報告
2、月生產計劃表
3、周生產排程表
4、請購單，訂購單
5、機台生產狀況表
6、產品主計劃
7、生產制令單
8、派工單
9、換線通知單10備料單1Fra bibliotek、訂單變更通知單
12.交貨排程表
13.外部資源加工單
14.外部資源加工周排程表
15.外部資源加工月計劃表
1經營策略
2內部稽核
3管理審查
4文件管理
5記錄管理
6人力資源管理
1、客戶相關資詢
2、客戶來訪通知
1、客戶來訪申請單
2、聯絡處理單
3、客戶參訪路線圖
1.文件管理
2.記錄管理
3.人力資源
4.外部資源/外包
5.持續改善
1.經營計劃管理程序
2.資料分析管理程序
3.公司組織與職牚管理程序
4.內部稽核管理程序
5.管理審查管理程序
6.圖面技術資料管理程序
7.記錄管理程序
8.員工教育訓練管理程序
流程代號
流程名稱
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績效目標
流程責任者
相關流程
相關程序書
稽核描述
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不符合報告編號
項目
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OK
NG
樣品送客戶核準管理程序
1.樣品
2.樣品檢驗記錄表
1.零件提交保證書
1經營計劃管理程序
2內部稽核管理程序
3管理審查管理程序
4圖面技術資料管理程序
5記錄管理程序
6員工教育訓練管理程序
7檢驗與測試管理程序
相關程序書
稽核描述
確認結果
不符合報告編號
項目
目標值
OK
NG
制程能力分析管理程序
1.X-R管制表
2.制程能力分析表
5.制程能力分析報告
1經營計劃管理程序
2內部稽核管理程序
3管理審查管理程序
4記錄管理程序
5員工教育訓練管理程序
6持續改善管理程序
表單編號:FM
X X科技電腦厂
流程方式稽核工作表
年度：稽核員:稽核日期：
相關流程
相關程序書
稽核描述
確認結果
不符合報告編號
項目
目標值
OK
NG
產品和制程驗證
先期產品品質規劃管理程序
1、新產品開發計劃表
2、管制計劃
3、開發案件追蹤表
4、新產品審查單
5、FMEA分析表
7、工程變更申請單
8、量測系統分析計劃表
9、BOM
10、制造流程圖
11、檢驗標准書
12、使用治具
13、作業指導書
11、生產進度計劃表
12、合格物料
13、BOM表
14、制造部人力配置表
15、產能分析
16、交貨計劃表
17、磨刀計劃表
18、刀具壽命需求換算表
19、所度儀設檢驗計劃表
20、量具清冊
21、外校儀設允收標准
22、外部資源加工月計劃表
22、外部資源加工周排程表
23.量產管制計劃
1、生產日報表
2、生產課後工程產能日報表
稽核描述
確認結果
不符合報告編號
項目
目標值
OK
NG
不良模式分析管理程序
1.類似產品之客訴2.類似產品不良品履歷
1.FMEA分析表
2.PFMEA分析表
1.嚴重度大於7以上必須擬定對策.
2.RPN值大於126必須擬定對策.
3.FMEA涉及到的執行措施的實施性,有效性
4.樣品提交客戶核準一次合格率
1.經營計劃管理程序
相關流程
相關程序書
稽 核 描 述
確認結果
不符合報告編號
項目
目標值
OK
NG
制程設計開發
先期產品品質規劃管理程序
1、新產品開發需求單
2、圖面/樣品
3、客戶工程規范
4、客戶指定要求
5、新產品開發計劃表
6、類似產品的制程序設計
7、新產品開發計劃表
1、新產品發計劃表
2、零件提交保證書
3、管制計劃
4、小組可行性承諾
6.圖面技術資料管理程序
7.員工教育訓練管理程序
8.外部資源加工管理程序
9.外包管理程序
10.持續改善管理程序
11.記錄管理程序
表單編號:FM
X X科技電腦厂
流程方式稽核工作表
年度：稽核員：稽核日期：
流程代號
流程名稱
輸入
輸出
績效
目標
流程責任者
相關流程
相關程序書
稽 核 描 述
確認結果
不符合報告編號
項目
2,資料分析管理程序,
3.公司組織與職掌管理程序
4.內部稽核管理程序
5.管理審查管理程序
6.合約審查管理程序
7.公司規章管理程序
8.記錄管理程序
9.員工教育訓練管理程序
10.持續改善管理程序
表單編號:FM
X X科技電腦厂
流程方式稽核工作表
年度：稽核員:稽核日期：
流程代號
流程名稱
輸入
輸出
績效目標
流程責任者
7設施管理
8檢驗量測設備管理
9外包管理
10持續改善
11采購管理
1經營計劃管理程序
2資料分析管理程序
3公司組織與職掌管理程序
4內部稽核管理程序
5管理審查管理程序
6圖面技術資料管理程序
7記錄管理程序
8員工教育訓練管理程序
9采購管理程序
10外包管理程序
11外部資源加工管理程序
12持績改善管理程序
表單編號:FM
稽 核 描 述
確認結果
不符合報告編號
項目
目標值
OK
NG
報價估價
客戶圖面及RFQ樣品