宁夏省上半年基金从业资格私募股权投资退出机制试题

宁夏省上半年基金从业资格私募股权投资
退出机制试题
宁夏省XX年上半年基金从业资格：私募股权投资退出机制试题
本卷共分为1大题50小题，作答时间为分钟，总分分，60分及格一、单项选择题 1根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取 A．认(申)购份额B．净认(申)购份额 C．认(申)购金额 D．净认(申)购金额
2假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为元 A．1 B． C． D．
3下列关于基金分类的说法，正确的有__
A．根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B．依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金
C．特殊类型基金包括交易型开放式指数基金()与上市开放式基金(10F)等 D．根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 4根据投资目标的不同，基金可以分为__ A．契约型基金与公司型基金
B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C．主动型基金和被动(指数)型基金
D．交易型开放式指数基金()与上市开放式基金() 5 下列各项，不属于基金托管人应当具备的条件的是__ A．总资本和资本充足率符合有关规定
B．设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数 C．有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施 D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 6 存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值 A．发行日开盘价 B．发行日平均价 C．最近交易的市价 D．发行日收盘价
7 *具有的特征有__ A．收益性 B．流动性 C．永久性 D．参与性
8 *和中央*直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于__ 1
A．* B．债券
C．开放式基金 D．封闭式基金
9 基金销售机构进行市场细分的直接细分依据包括__ A．地理因素 B．人口因素
C．投资者心理因素 D．投资者行为因素
10 封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的 A．50% B．60% C．80% D．90%
11 从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可 A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》 C．《证券发行与承销》 D．《证券投资基金销售基础知识》12 基金销售机构应__
A．不在同一时间代销多只基金
B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份
D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》 13 下列金融产品中，信息披露程度最高的是__ A．银行理财产品 B．银行储蓄存款 C．基金
D．券商集合计划
14 下列金融产品中，具有较好流动性的是__ A．证券投资基金 B．银行理财产品C．券商集合计划 D．银行定期存款
15 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__ A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场 16 有价证券的特征包括__ A．收益性 B．流动性 C．风险性
2
D．期限性
17 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是__
A．基金销售基本流程包括投资者风险测试、产品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务
B．基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认
C．基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性
D．基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议
18 小李有30万元人民币，根据(公司法)，他至多可以投资设立__个一人有限责任公司 A．1 B．2 C．3 D．4
19 为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有__
A．虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 B．对证券投资业绩进行预测 C．违规承诺收益或者承担损失
D．诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
20 关于上市开放式基金()的上市交易，下列说法错误的是__ A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请
B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C．买入上市开放式基金申报数量应当为份或其整数倍，申报价格最小变动单位为元人民币
D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 21 根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于亿元人民币 A．1 B．5 C．10 D．20
22 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__ A．10% B．30% C．50% D．60%
23 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__ A．投资部 B．研究部 C．交易部D．监察稽核部
24 基金管理公司的股东均应具备的条件有__
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录
B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币
C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善 D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 25 下列关于中国证监会职责的说法，正确的有__ A．负责行业性法规的起草
B．负责监督有关法律法规的执行 C．负责保护投资者的合法权益 D．维持公平而有序的证券市场
26某*基金期初份额净值为元，期末份额净值为元，期间分红元/份，则该基金这一期间不考虑分红再投资的净值增长率为__ A．% B．% C．% D．%
27下列关于基金管理人的说法，不正确的是__
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要
B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任
C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理
D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 28契约型基金和公司型基金的划分依据是__ A．基金份额是否固定 B．法律形式不同 C．投资对象不同 D．投资目标不同
29下列属于我国基金交易费用的有__ A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费
30 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__ A．无风险等级B．低风险等级 C．中风险等级 D．高风险等级
31 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__ A．基金申请报告 B．基金合同草案 C．基金托管协议草案 D．招募说明书草案
32 证券交易所通过连续__方式形成证券交易价格 A．拍卖 B．协商 C．公开招标D．公开竞价
33 目前，我国基金管理的主管机关是__ A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．证券交易所
34 基金年度报告应该在会计年度结束后日内经过审计后予以公告 A．15 B．45 C．60 D．90
35 为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于__ A．与基金到期日一致的债券 B．* C．衍生工具 D．活期存款
36 份额净值保持在1元人民币不变的是__ A．*基金 B．债券基金 C．混合基金
D．货币市场基金
37 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通
B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果
C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系 38 公司的资产净值是全体股东的权益，决定着*的__ A．票面价值 B．账面价值 C．清算价值D．内在价值
39 __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取 A．基金销售服务费；印花税 B．基金交易费；印花税 C．基金销售服务费；佣金 D．基金交易费；佣金
40 根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__
5
A．证券公司的资产管理产品 B．基金管理公司的专户理财产品
C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 41 以下属于货币证券的有__ A．商业汇票 B．商业本票 C．金融债券 D．银行汇票
42 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司*均价或前一个交易日均价 A．10 B．15 C．20 D．30
43 下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__ A．员工自律
B．部门各级主管的检查监督
C．公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导
44 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，*基金的*投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上 A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80% 45 有“宏观经济晴雨表”之称的是 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场D．中小企业板市场
46 制定和执行交易计划 A．研究部 B．投资部 C．交易部 D．法律部
47 下列各要素中，基金促销手段不包括__ A．人员推销 B．广告促销 C．内部公告D．营业推广
48 赎回主要原则包括__ A．“确定价”原则 B．“未知价”交易原则
6
C．“金额申购、份额赎回”原则 D．“份额申购、金额赎回”原则
49 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3
50 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司*的理论价格为__元/股A．32 B．40 C．50 D．80
7。