证券股份有限公司柜台市场产品管理办法

证券股份有限公司柜台市场产品管理办法
一、定义
1.1 本管理办法所称柜台市场，是指证券股份有限公司设立并运营的针对各类客
户提供证券业务的场所。

1.2 本管理办法所称柜台市场产品，是指柜台市场提供的证券业务，包括但不限
于现货买卖、基金、债券等证券投资品种。

二、目的
为规范柜台市场产品管理，保障客户合法权益，提高市场竞争力，特制定本管理办法。

三、范围
本管理办法适用于证券股份有限公司柜台市场的所有产品。

四、产品类型和要求
4.1 现货买卖
4.1.1 风险提示
柜台市场应当在办理现货买卖业务前，向客户全面、准确地介绍现货投资的风险，告知客户所处市场环境、现货市场实际操作风险、交易方式和保证金制度等有关知识，加强客户风险意识的建立。

4.1.2 信息公告
柜台市场应当及时发布各类信息公告，包括但不限于行情、规则变更、风险提示等，保障客户了解市场情况，维护市场公平公正。

4.1.3 经营范围
柜台市场应当依照相关监管要求，明确经营范围并进行备案。

在经营过程中，应当严格按照备案经营范围办理相关业务，未经备案的业务不得参与。

4.1.4 业务管理
柜台市场应当建立风险控制体系和监督管理机制，健全业务管理流程，定期进行业务数据分析和有效性评估。

4.2 基金
4.2.1 风险提示
柜台市场应当在办理基金产品业务前，向客户全面、准确地介绍基金产品的特点、风险和收益等方面的知识，告知客户所处市场环境、基金投资风险、投资对象、业绩
表现等有关知识，加强客户基金投资风险的认识。

4.2.2 监管要求
柜台市场应当严格按照基金监管要求，为客户提供合法、合规的基金产品，不得滥用资金，不得违反基金监管规定。

4.2.3 业务管理
柜台市场应当建立完善的基金服务与管理体系，确保基金产品的合法性和合规性，加强基金经理和基金公司的业务风险管理和业绩管理，规范基金产品募集、管理和运
营过程中的信息披露和监管。

4.3 债券
4.3.1 风险提示
柜台市场应当在办理债券业务前，向客户全面、准确地介绍债券的特点、发行机构、风险和收益等方面的知识，告知客户所处市场环境、债券投资风险、债券的信用
风险、利率风险和流动性风险等有关知识，加强客户债券投资风险的认识。

4.3.2 信息公告
柜台市场应当及时发布相关信息公告，包括但不限于各类债券的发行情况、利率、到期日期等信息，方便客户了解市场情况和进行相关投资决策。

4.3.3 监管要求
柜台市场应当严格按照债券市场的监管要求，为客户提供合法、合规的债券投资品种，在办理债券交易过程中，加强风险控制，确保债券投资的合法性和合规性。

4.3.4 业务管理
柜台市场应当建立完善的债券服务与管理体系，制定债券业务运营规程，加强对债券发行机构的信用评估和风险控制，做好债券信息披露和监管，维护客户和市场的
利益。

五、备案要求
柜台市场应当按照监管要求，严格执行备案制度，确保柜台市场产品的合法性和合规性。

六、保密管理
柜台市场应当在产品管理过程中，加强保密意识，遵守相关保密要求，保障客户信息的安全。

七、违规处理
任何违反本管理办法的行为，柜台市场应当及时采取相应的措施，纠正违规行为，依法依规进行处理。

八、附则
本管理办法自发布之日起生效。

本管理办法解释权归证券股份有限公司所有。