河北省证券从业资格考试：证券投资收益与风险考试题

河北省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率维持在__以上。

A．5%
B．4%
C．10%
D．8%
2.当估值或份额净值计价错误达到__，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

A．0.05%
B．0.15%
C．0.25%
D．0.50%
3.上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。

A．证券上市当年剩余时间
B．证券上市当年其后2个完整会计年度
C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
4.披露收购兼并信息时，发行人最近一年及一期内收购兼并其他企业资产，且被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人相应项目20%的，应披露被收购企业收购前（）的利润表。

A．3个月
B．6个月
C．1年
D．2年
5. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。

A．公司新增股东
B．变更公司住所
C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人
D．设立、变更、撤销办事处
6. 记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称为__。

A．交易性过户
B．证券账户转让
C．集中交易过户
D．集中证券账户变更
7. 以股票的方式派发的股息，由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息派发，称之为__。

A．现金股息
B．股票股息
C．财产股息
D．负债股息
8. 下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是__。

A．公司及基金投资运作中的重大关联交易
B．公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所
C．公司管理的季度报告
D．公司管理的基金的半年度报告和年度报告
9. 某国债的面值为100元，票面利率为5%。

计息日是7月1日，交易日是12月1日，则已计息的天数是__天。

A．151
B．152
C．153
D．154
10. 如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为50元，当股票的市价为75元时，则该债券当前的转换价值为__元。

A．1000
B．1500
C．2000
D．2500
11. 准确地说，__是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．机构批设机关颁发的《企业法人营业执照(副本)》
B．机构批设机关颁发的《经营金融业务许可证(副本)》
C．机构批设机关主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》
D．国家证券管理机关颁发的《经营证券自营业务资格证书》
12. 建业股息是__。

A．公司当期盈利
B．对公司未来盈利的预分
C．公司的借款
D．公司前期未分配利润
13. 在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A．全价交易 
B．市价交易 
C．净价交易 
D．议价交易
14. 下列各项不属于上市公司经理的职权的是__。

A．决定对股东的分红方式及分红金额
B．拟定公司的基本管理制度
C．主持公司的生产经营管理工作
D．制定公司的具体规章
15. 证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。

A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
16. 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。

A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B．以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
17. 一只基金是否有效益主要是看__是否偏高。

A．管理费
B．托管费
C．运作费
D．宣传费
18. 证券组合是指个人或机构投资者所持有的各种__
A．股权证券的总称
B．流通证券的总称
C．有价证券的总称
D．上市证券的总称
19. 破产清算组对——负责并报告工作。

A．债权人会议
B．破产企业
C．破产企业的主管部门
D．人民法院
20. 一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__
A．高
B．低
C．一样
D．都不是
21. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上
市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。

A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
22. 下列说法正确的是__
A．分散化投资使系统风险减少
B．分散化投资使因素风险减少
C．分散化投资使非系统风险减少
D．分散化投资既降低风险又提高收益
23. 上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。

A．30日
B．40日
C．20日
D．10日
24. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。

A．纽约交易所
B．欧洲交易所
C．芝加哥商业交易所
D．伦敦国际金融期权货交易所
25. 证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。

A．10%
B．20%
C．30%
D．35%
26.关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是__。

A．主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度。