外部性讲解

外部性
存在外部效应时, 私人的边际收益（MPB）和边际成本（MPC）与 社会的边际收益（MSB）和边际成本（MSC）发生偏离。
决定个人和厂商的经济选择是私人边际收益和私人边际成本。 个人和厂商仅从自身利益出发, 忽略外部效应带给他人的效益和成
本, 决策使资源配置失误。
外部性
外部性的分类
• 外部性可能由生产活动产生（Production externalities ）, 也可能由消费活动产生（Consumption externalities） 。
外
部
合并 的 案例
性
• 一家造纸厂排出的废水给一家 纺织厂的水源造成了污染, 假 如这两家企业合并为一个企业,
则造纸厂就不得不考虑排放污 水给纺织厂带来的成本增加, 这样, 原先的外部性就内部化 为合并后企业的成本。
外
部
合并的缺点
性
• 企业合并虽然可以解决生产上 的外部性, 但是企业是否合并 并不只取决于外部性问题, 还 涉及到许多更加复杂方面。而
且有许多外部性问题不是发生 在企业与企业之间, 而是发生 在企业与居民之间或居民与居
民之间。所以大多数的外部性
问题无法通过企业合并来解决。 我们必须考虑其他的解决方法。
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部
外部性与科斯定理
性
• 罗纳德·科斯（1910－）, 出生于英国威尔斯登, 早
年就读于伦敦经济学院,
他揭示并澄清了经济制度
结构和函数中交易费用和
产权的重要性, 获得1991 年诺贝尔经济学奖。
外 部
（三）外部性与科斯定理
性
• 为什么会存在外部性？ • 产权(property right)的缺失 • 科斯通过科斯定理阐述了外部性的另一种解决方案。
• 产权可以分为两类：私有产权和公共产权。科斯等人研究的是私
人产权。他们强调：对自身拥有的产品的占有、使用、改变、馈 赠、转让和不受侵犯的一组权利都被认为是拥有产权的表现。
• 例三: 如例一的情形，不过现
在假定糖果商可以安装隔音设
施，从而彻底消除机器发出的 噪音。设施的成本为20，这意
味着如果他安装了这套设施， 他的净收益将从40下降为20。
和例一中一样，没有噪音时医 生的收益为60，有噪音时的收 益为0。
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部
科斯定理: 外部性和产权
性
法律制度
结果
净收益 医生 糖果商 全部
生产
消费
–科学研发
–接种疫苗
–蜜蜂采蜜帮助传播花粉 –邻家风景
–污染 –噪音
–在电影院里打手机 –汽车尾气 –爱叫的狗
案例
• ※作为一个讨厌吸烟的人, 你会因为身边的人吸烟而受害。他人吸 烟不仅会影响你的身体健康, 而且会降低你的效用水平。对于你 所受到的伤害, 身边的吸烟者没有被要求对你进行补偿, 那么他们 选择吸烟的时间和地点时就不会考虑你的利益。
外
部
科斯定理: 外部性和产权
案 例
性
法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商品 60
0
60
任 关门
不负法律 医生为糖 60-P P
60
责任 果商关门
支付P，
40≤P≤60
• 例一：假定糖果商制造噪音的 收益是40，而噪音给医生带来 的成本却是60。如果糖果商只 有两种选择：要么制造噪音，
损害不负法律责任，那么结果 又会怎么样呢？
不负法律 糖果商继 0
60
60
责任 续经营，
医生停业
外
部
科斯定理: 外部性和产权
性
法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商安 60
20
80
任 装隔音设
施
不负法律 医生向糖 60-P 20+P 80 责任 果商支付 P以安装 设施，
20≤P≤60
科斯第二定理比第一定理重要
科斯对新古典经济学的挑战正是从“市场零交易费用”的假设开始 的。他说: “我倾向于把科斯定理（即第一定理）当做对交易 成本大于零的经济进行分析的道路上的垫脚石，以便进一步分析 一个有正交易费用的经济。”
在科斯的《社会成本问题》中可以看到，他不是要说明“交易费用 为零，会怎么样，”而是要说明“交易费用为正，会怎么样”。 对交易费用大于零的世界产权安排与资源配置关系的揭示，才构 成科斯定理的核心内容。
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部
（一）社会习俗
性
• ※某些社会习俗可以看作是为 了使人们对其产生的外部性负 责。
• ※例如, 关于不乱丢垃圾和不 在电影院聊天的公德。
外
部外性
（二） 合并
性
• 厂商之间的合并使外部性内在化。
• 如果具有生产外部性的企业（A）与受外部性影响而成本增加的 企业(B)进行合并, 则原先的外部性对于新成立的企业(C)来说就内 部化了。原先造成外部性的企业（A）所不考虑的成本与收益这 时就成了新企业(C)的内部成本与收益。这就使得新企业的私人成 本收益同社会的成本收益相一致, 从而原先的外部性所造成的资 源配置低效率的情况也就得到了纠正。
外部性
• 外部性的根源在于产权缺失, 是没有或无法确立产权的结果。 • 只要资源是有主的（无论赋予谁）, 其价格就会反映出它在其他
用途中的价值, 这样, 该资源就会得到有效率的利用。相反, 如果 全部或部分资源是共有的, 它就会被滥用, 因为没有人肯节约使用 它。 • 外部性引起市场价格与社会成本和收益脱节, 导致资源配置的无 效。
外部性
外
部
引言
性
• 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰。 车上坐着英国经济学家A·C·庇古（庇古税和庇古补贴）。 他边欣赏风光，边对同伴说: 列车在田间经过，机车喷出 的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦穗上，给农民造成了损失，
但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
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部
科斯定理
性
• 科斯第一定理包含的重要假设前提:
• 第一，交易成本为零。交易成本指当事人建立交 易关系，进行讨价还价、订立契约并督促执行所 花费的成本。科斯文中，交易成本被称作“运用 价格机制所需的成本”。
• 第二，产权的初始界定清晰，即外部性问题所涉 及的权利的归属明确，至于具体归属于哪一方当
目 录
1 外部性的概念
2 外部性的分类
3 解决外部性的方法
外 部 性
定义: 如果一个消费者或厂商的行为以市场机制以外的 途径直接影响了其他消费者或厂商的福利，则存在外部 性。或者是说，活动的后果增加了另外一个人或一些人
的成本或好处，而这个成本或好处不是承受方所能够决
定的。外部性又称为“外部效应（External Effects）”
时, 市场对这种活动或产品的 提供不足。
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部
外部性的对策
性
• 私人对策 （Private Rerponses）
• 约定成俗 (Social Conventions)
合并 (Coase Theprem)
• 科斯定理 (Mergers)
• 公共对策 (Public Rerponses)
• 税收 (Taxes ) • 补贴 (Subsidies) • 创造市场 (Creating a market) • 规则 (Regulation)
外
部 性
外部性与科斯定理
.科斯定理的提出
第一定理是科斯在1959年发表的《联邦通讯委员会》一文中首先提出的。他写道: “ 一个新 发现的山洞是属于发现山洞的人，还是属于山洞入口处的土地所有者，抑或是属于山洞顶上 的土地所有者，无疑取决于财产法。但是，法律只确定谁是必须与之签约才能获得山洞使用 权的人。至于山洞是用于储藏银行的帐簿，还是作为天然气贮存库，或种植蘑菇，并不取决 于财产法，而取决于银行、天然气公司和蘑菇企业哪一个能够付出最高费用以获得山洞使用 权。当时我就指出，这一观点也可适用于发射无线电波（或排放烟尘）等。我运用人们已很 熟悉的论证方法指出，无论制糖商是否有产生噪声或震动的权利，实际上这一权利将由那个 认为此权利最有价值的人取得。我总结道: ‘权利的界定是市场交易的基本前提，……最终 结果（促进产值最大化）与法律判决无关。’这是科斯定理的实质。”
外
部
外部性与科斯定理
性
• 科斯定理 • 1、假定在交易过程中不存在交易成本，只要产权是明确界定的，
则不论产权在谁一方，交易双方的自愿交易都可以使资源获得同 样的有效配置。
• 2.若交易费用大于零，则不同的产权界定会造成不同的资源配置 结果。
• 第一个结论被人们称为科斯第一定理，而后一个结论被人们 称 为科斯第二定理。
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部
引言
性
• 同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学家的感
慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无论结果如何， 其实说明了同一件事: 市场经济中的外部性与市场失灵的关系。
• 所谓的市场失灵（market failure）是通过市场机制配置资源达不 到帕累托最优状态。外部性就是市场失灵的主要表现之一。
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责任 办公室
为什么私人解决办法并不总是有效
• 交易成本过高 • 当相关利益主体人数多时, 协调每个人的行为成本高昂, 难以
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引言
性
• 将近70年后, 1971年, 美国经济学家乔治·斯蒂格勒 （1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦（产权经 济学创始人, 张五常的老师）同游日本。他们在高速 列车(这时已是电气机车)上想起了庇古当年的感慨, 就问列车员, 铁路附近的农田是否受到列车的损害而 减产。列车员说, 恰恰相反, 飞速驰过的列车把吃稻谷 的飞鸟吓走了, 农民反而受益。当然铁路公司也不能 向农民收取赶鸟费。这同样是市场经济无能为力的, 也称为“市场失灵”。
要么停产关门，如果他对噪音
损害负法律责任，那么结果会 怎么样呢？ 如果他对噪音损害
不负法律责任，那么结果又会 怎么样呢？
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部
科斯定理: 外部性和产权
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法律制度 结果
净收益
医生 糖果商 全部
负法律责 糖果商为 P 60-P 60 任 医生支付 P， 40≤P≤60
• 例二：假定糖果商经营制造噪 音的收益是60，而噪音给医生 带来的成本却是40。如果他对 噪音损害负法律责任，那么结 果会怎么样呢？ 如果他对噪音
※每个社会成员往往都会因为科学技术的进步而受益。牛顿发现万 有引力、爱迪生发明电灯、爱因斯坦提出相对论、……, 科学家和 发明家的研究成果给人类社会带来了无穷的利益, 但牛顿、爱迪 生、爱因斯坦这些伟大的科学家和发明家从中获得的实际收益非 常有限。
外部性
外部性的图形分析
——负外部性
• 从私人生产的角度来看, 如果 MB大于MPC, 他就进行生产； 如果MPC大于MB, 他就停止生 产。因此, 他的最大产量位于 MPC与MB的交点, 产量水平为 Q1。
• 外部性可以为正, 也可以为负 • —外加于一个人或一些人的成本是负外部效应
（negative externality）。也称为外部不经济。 • —外加于一个人或一些人的好处是正外部效应
（positive externality）, 也称为外部经济。
外 部 性
Positive
Negative
外部性的例子
或“外部经济（External Economies）”
外部性是市场失灵的一种形式。 -外部性源于市场不存在, 受益。
外部性的后果
在市场经济条件下, 因经济的外部性不能为市场所涵盖, 它必然导 致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲, 其结果是整个经济的 资源配置不可能达到帕累托最优状态。
• 从社会的角度来看, 社会成本 等于MPC＋MD, 效率要求生产 仅限于MB大于MSC的产量。 因此, 产量水平定在MB和MSC 两条曲线的交点处。
外 部
负外部性的结论
性
私人市场不一定生产具有社会效 率的产量水平, 一种物品产生负外 部性时, 这种物品的产量多。
外
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正外部性的图形分析
性
当个人或企业产生正的外部性
负法律责 糖果商向 42+P 40-P 82 任 医生支付 P以使医 生调整办 公室，
18≤P≤20
• 例四: 如例三的情形，但现在 医生可以将监察室移到办公室
的另一边，从而避开噪音损害。
他目前用于检查病人的闹哄哄
的屋子可以用作储藏室。医生 重新布置办公室的成本为18。
不负法律 医生调整 42 40
• ※苹果园的所有者会因为养蜂人的存在而受益。养蜂人饲养蜜蜂 帮助苹果树传授花粉, 这有助于提高苹果产量和苹果园收益, 苹果 园的所有者不需要为此向养蜂人支付报酬, 养蜂人也就不能获得 饲养蜜蜂的全部收益。
案例
※在拥挤不堪的公路上驾车行驶的司机会因新增车辆的到来而受害。 新增一辆汽车会使本已非常拥挤的道路更加拥挤, 这既降低了其 他汽车司机安全行驶的速度, 又增大了车祸事故发生的可能性, 而 新增汽车的司机不需要对其他司机提供补偿。