13.食品工厂内部审核

1 目的
通过内部审核（以下简称内审），以验证质量活动及其结果的符合性，并确定质量管理体系运行的有效性。

2 范围
适用质量管理体系的内部审核及其后续的跟踪验证。

3 职责
3.1 小组组长组织和协调内部审核工作。

3.2 质检部具体负责内部审核工作。

3.3 公司内各部门配合做好审核工作，对审核中提出的问题及时采取并实施纠正措施。

4．工作程序
4.1 质量管理体系内部审核计划
4.1.1 根据拟审核区域和过程的状况和重要程度，及以往审核的结果，每年12月份由质检部策划下一年度审核方案，编制“年度审核计划”，确定审核的范围、频次和方法，报小组组长审核，总经理批准。

两次内审的间隔最多不超过12个月，并要求覆盖本公司管理体系的所有要求。

4.1.2 质量管理体系内部审核计划内容
a. 审核目的、范围、依据和方法；
b. 受审部门和审核频次（时间）。

4.1.3 根据需要，可审核管理体系覆盖的全部要求和部门，也可以专门针对某几项要求或部门进行重点审核；但全年的内审必须覆盖管理体系全部要求。

4.1.4 出现下列情况时，由小组组长及时组织年度审核方案外的临时内审：
a. 组织机构、管理体系发生重大变化；
b. 法律、法规及其他外部要求的变更；
c. 发生重大质量事故，或用户对某一环节连续投诉。

d. 在接受第二、第三方审核之前；
e. 在质量认证证书到期换证前。

4.2 审核的准备
4.2.1 小组组长任命审核组长，成立审核小组。

由审核组长分配小组成员任务，审核人员必须与受审部门无直接关系。

4.2.2 由审核组长策划编制“审核实施计划（）”，交小组组长批准后，在审核前5天下发给受审部门。

计划的编制要具有严肃性和灵活性，其内容主要包括：
a. 审核目的、范围、依据；
b. 审核组成员；
c. 内审的日程安排；
d. 受审部门及审核要点；
e. 审核计划分发日期、范围。

4.2.3 受审部门对内审日程如有异议，应在计划下发两天内通知内审组长，经协商后可另行安排。

4.2.4 审核组长组织审核组成员编制“检查表”，详细列出审核项目、依据、方法，确保无要求遗漏，审核能顺利进行。

4.3 内审的实施
4.3.1 首次会议
a. 参加会议人员：公司领导、小组组长、审核组成员及各部门负责人，与会者签到，并由质检部保留会议记录。

审核组长主持会议。

b. 会议内容：由审核组长介绍组员及其分工、内审目的、范围、依据、方式、内审日程安排及其他有关事项。

4.3.2 现场审核
a. 内审组根据“检查表”进行现场审核（检查）必要时还要增加相关内容的检查，确保审核的独立性。

b. 审核员通过交谈、阅读文件、检查现场、收集证据，核实被审核部门
的管理体系的实施效果是否达到规定的要求，并按规定做好记录。

c. 若发现问题，由该项工作的负责人或操作者进行确认并详细记录，以保证不合格项能够被理解，以利于纠正。

d. 审核结束后，由审核组长召集审核组成员会议，讨论审核结果，确认不合格项，并填写“不合格项报告”。

4.3.3 末次会议
a. 参加会议人员：公司领导、小组组长、审核组成员及各部门负责人，与会者签到，并由小组组长保留会议记录。

审核组长主持会议。

b 会议内容：内审组长重申审核目的、依据，宣读并发出不符合项报告表；提出审核小组的结论与建议。

4.4 审核报告
4.4.1 审核组长编写“质量管理体系审核报告”，经组长批准后，送相关部门。

4.4.2 审核报告内容：
a. 受审核部门、审核目的、范围、依据和日期；
b. 审核组成员、受审核部门及负责人；
c. 审核计划实施情况总结（不合格项分布情况分析、不合格数量）；
d. 审核结论；
e. 合格项纠正要求；
f. 对公司管理体系有效性、符合性结论及今后应改进的地方。

4.4.3 发放范围：总经理、小组组长、质检部、受审核部门、不合格涉及的有关部门。

4.5 审核后跟踪
4.5.1受审核部门负责人在收到“不合格项报告”后，应确保采取纠正措施，以消除不合格及其产生的原因，填写报告中纠正措施栏，交审核员和小组组长确认后，组织实施。

4.5.2 审核员跟踪、验证实施结果，并填写报告中的相应栏目。

必要时审核组长及时向小组组长报告，以便协调处理相关问题。

4.5.3对短期不能纠正的不合格项，责任部门应制定纠正措施计划，交质检部确认后，执行《纠正和预防措施控制程序》。

审核员对其进行跟踪监督。

4.6 内审全部资料、记录由审核组长移交质检部按照《记录控制程序》的规定进行保存。

4.7 内审的结果应提交管理评审。

5．相关文件
5.1 《纠正和预防措施控制程序》
5.2 《管理评审控制程序》
6．表单
6.1 内部审核计划
6.2 内审检查表
6.3 签到表
6.4 不合格项报告
6.5 内部审核报告。