湖南省期货从业基础知识外汇掉期考试题

2015年湖南省期货从业基础知识：外汇掉期考试题
一、单项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、是某一期货合约当日所有成交价格的加权平均.
A：开盘价
B:收盘价
C：最高价
D：结算价
2、在股指期货投资者适当性制度中，投资者申请开立股指期货交易编码时，提供的本人工资流水单应当为银行出具的近期连续__个月以上的代发工资银行卡入账单或代发工资活期存折流水等。

A．12
B．6
C．3
D．1
3、尚未取得（）资格的期货公司，不得申请金融期货结算业务资格。

A．证券经纪业务
B．期货经纪业务
C．金融期货经纪业务
D．商品期货经纪业务
4、会员在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应（）。

A．请求权
B．追偿权
C．代位权
D．质押权
5、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的,没收违法所得，并处（）万元以下罚款；情节严重的,暂停或者撤销任职资格。

A．3万
B．5万
C．10万
D．15万
6、关于期货交易与现货交易的区别,下列描述错误的是.
A：现货市场上商流与物流在时空上基本是统一的
B:并不是所有的商品都能够成为期货交易的品种
C：期货交易不受交易对象、交易空间限制
D：期货交易的目的一般不是为了获得实物商品
7、从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理之日起10个工作日内向报告。

A：期货公司
B：期货业协会
C：中国证监会
D：中国银监会
8、下列形态中,属于反转形态的是__.
A．三重顶
B．三角形
C．矩形
D．旗形
9、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的__。

A．所在地区的生产或消费集中程度
B．储存条件
C．运输条件
D．质检条件
10、理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由产生。

A：董事会
B：会员大会
C:理事会
D：中国证监会
11、7月，CBOT小麦市场的基差为-2美分/蒲式耳，到了8月，基差变为5美分/蒲式耳，表明市场状态从正向市场转变为反向市场,这种变化为基差______。

A．“走强”
B．“走弱”
C．“平稳”
D．“缩减”
12、对冲基金区别于共同基金在于它具备以下__特点。

A．从投资领域来看，除了投资于传统的股票债券和货币市场之外，它还大量投资于金融衍生品期货和期权市场
B．从投资策略来看,大量运用卖空机制并且大量使用信贷杠杆进行高于自己本金数倍甚至数十倍的高风险投机操作
C．从组织形式上来看,往往采取私募合伙的形式，监管最松，运作最不透明，操作最为灵活
D．从历史和规模上来看，对冲基金发展最早,规模最大
13、下图为2005年6月16日的大豆期货合约日分时走势图，下列关于此图的说法，正确的是(）。

A．该图为K线图
B．上框内曲线表示价格
C．下框内曲线表示交易量
D．下框内竖直线表示即时持仓量
14、下列关于期货交易所的说法，错误的是__.
A．会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
B．期货交易所应按照其章程实行自律性管理
C．申请设立期货交易所时，应向中国证监会提交董事会成员名单及简历D．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
15、当今依然是国际金属市场的晴雨表的是。

A：芝加哥商业交易所的期货价格
B：伦敦金属交易所的期货价格
C:美国堪萨斯交易所的期货价格
D：芝加哥期货交易所的期货价格
16、某投资者在5 月2 日以20 美元/吨的权利金买入9 月份到期的执行价格为140 美元/吨的小麦看涨期权和约,同时以10 美元/吨的权利金买入一张9 月份到期的执行价格为130 美元/吨的小麦看跌期权，9 月份时，相关期货和约价格为150 美元/吨,请计算该投资人的投资结果(每张和约1 吨标的物,其他费用不计）A:10
B：20
C：30
D：40
17、未取得从业资格，擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告，单处或者并处以下罚款．
A：3万元
B:4万元
C：5万元
D：8万元
18、__是期货市场充分发挥功能的前提和基础.
A．合理的投资方式
B．健全的组织机构
C．资金的有效监管
D．有效的风险管理
19、当交易者保证金余额不足以维持保证金水平时，清算所会通知经纪人发出追加保证金的通知,要求交易者在规定时间内追缴保证金以使其达到______水平。

A．最高保证金
B．初始保证金
C．最低保证金
D．平均保证金
20、______是由艾略特创立，认为股票价格的涨跌波动,如同大自然的潮汐和波浪一样,一波接一波,一浪接一浪，周而复始，循环不息,具有规律性和周期性A．套期保值理论
B．波浪理论
C．波点价差理论
D．反转理论
21、在反向市场中，当客户在做买入套期保值时，如果基差值缩小,在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会______。

A．盈利
B．亏损
C．不盈不亏
D．不变
22、证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，（）向中国证监会派出机构报送合规检
查报告.
A．每日
B．每月
C．每半年
D．每年
23、3月1日,投资者卖出1份4月份期货合约，价格为19670元/吨，同时买入1份5月份期货合约,价格为19830元/吨，3月20日，4月份期货合约的价格为19780元/吨。

则下列5月份期货合约价格中，价差交易策略的盈利最大的是（）元/吨。

A．19 960
B．19 830
C．19 780
D．19 670
24、2006年9月8日，中国金融期货交易所在上海挂牌成立，该交易所是由__共同发起设立的。

A．上海期货交易所
B．大连商品交易所
C．郑州商品交易所
D．上海证券交易所和深圳证券交易所
25、会员制期货交易所会员大会作出解散之决议时
A：该决议立即生效
B:该决议无效
C:该决议非经主管机关核准，不生效力
D：以上皆非。

二、多项选择题（共25题,每题2分，每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项.错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0。

5 分）1、套利分析的常用方法包括__。

A．图表分析法
B．文字分析法
C．季节性分析法
D．相同期间供求分析法
2、期货公司应当建立的备份制度.
A：交易
B：结算
C：财务数据
D：资料
3、期货公司应当向客户充分揭示期货交易的风险，在其营业场所备置(）等资料供客户查阅。

A．期货交易相关法规
B．期货交易所业务规则
C．相关从业人员资格证明
D．相关期货经纪业务流程
4、投机交易减缓价格波动作用的实现是有前提的，包括（)。

A．投机者需要理性化操作
B．投机要适度
C．投机者少于套利者
D．长线交易者人数多于短线交易者人数
5、下列关于期货投资者保障基金后续资金的缴纳方式的说法，正确的有(）。

A．期货交易所在每季度结束后15个工作日内缴纳前一季度的保障基金
B．期货交易所在每季度结束后10个工作日内缴纳前一季度的保障基金
C．期货公司缴纳的保障基金来自其投资收益
D．期货公司应当缴纳的保障基金由期货交易所代扣代缴
6、公司制期货交易所的机构设置不包含____
A：理事会
B：监事会
C:董事会
D：股东大会
7、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重
B．情节较轻
C．并造成严重后果
D．未造成严重后果
8、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,期货公司在做出以下__决定前应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试。

A．减少注册资本
B．扩大业务规模
C．变更法定代表人
D．解聘首席风险官
9、期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担.
A．自有资金
B．结算担保金
C．期货交易所风险准备金
D．期货交易所自有资金
10、某客户在7月2日买入上海期货交易所铝9月期货合约一手,价格为15050元/吨，该合约当天的结算价格为15000元/吨.一般情况下该客户在7月3日最高可以按照__元/吨价格将该合约卖出.
A．16500
B．15450
C．15750
D．15650
11、根据国际期货市场常见业务形态，期货投资咨询业务一般可细分为
A:面向公众和特定对象开展的期货投资咨询业务
B：为签订投资咨询服务合同的特定对象提供的期货投资咨询业务
C：为所属期货中介机构内部客户提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务
D：为所属期货中介机构内部部门提供的未超出本机构范围的内部信息和期货投资咨询业务
12、期货市场的风险承担者是__。

A．期货交易所
B．其他套期保值者
C．期货投机者
D．期货结算部门
13、期货公司会员违反投资者适当性制度情节严重的，交易所可以向提出行政处罚或者纪律处分建议．
A：中金所理事会
B：中金所会员大会
C:中国证监会
D：中国期货业协会
14、依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务资格可以分为__。

A．交易结算业务资格
B．一般结算会员资格
C．特别结算会员资格
D．全面结算业务资格
15、芝加哥期货交易所（CBOT）提供了一种自我监管的标准。

该交易所的调查审计部门下设的处有__。

A．财务监视处
B．市场调查处
C．审计处
D．调查处
16、某证券公司委派甲为某期货公司介绍客户，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行为符合法律规定的是(）。

A．甲向乙明示其与期货公司的介绍业务委托关系
B．甲向乙明确解释期货交易的方式、流程
C．甲为了促使介绍业务成功，向乙保证投资该期货肯定赚钱
D．甲隐瞒了期货交易的风险
17、期货市场的作用有__。

A．锁定生产成本，实现预期利润
B．利用期货价格信号安排生产经营活动
C．提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济
D．为政府制定宏观政策提供参考依据
18、假设年利率为6％，年指数股息率为1%，6月30日为6月期货合约的交割日，4月1日的现货指数分别为1450点，则当日的期货理论价格为（)点。

A．1537
B．1486.47
C．1468。

13
D．1457.03
19、下列关于期货公司的表述，错误的有__。

A．期货公司计算净资本时，应当按照《期货交易管理条例》的规定对相关项目充分计提资产减值准备
B．中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理
性进行专项说明
C．有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D．期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最低的比例进行风险调整
20、美国期货投资基金的监管机构有__。

A．证券交易委员会(SE
B．商品期货交易委员会（CFT
C．全国期货业协会（NF
D．全国证券商协会（NAS
21、投资具有等一般特征
A：时间性
B:预测性
C:权威性
D：风险性
22、以下交易代码正确的有__。

A．小麦合约为WT
B．绿豆合约为GN
C．天然橡胶合约为CU
D．黄大豆2号合约为B
23、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

A:1
B:2
C：3
D：6
24、下列行业的厂商中,__厂商很可能购买天气期货以规避天气变化所引发风险. A．农业
B．保险业
C．软件业
D．旅游业
25、中国证监会及其派出机构应对证券公司从事的介绍业务进行.
A：现场检查
B：年度检查
C:专项检查
D：非现场检查。