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违规休假检讨
篇一：合作银行员工强制休假制度(试行)
合作银行员工强制休假制度试行第一章总则
第一条为了进一步规范和完善余杭农村合作银行以下简称
本行休假制度加强岗位监督制约有效防范各类案件的发生
确保本行业务的健康发展根据《中华人民共和国劳动法》、《商业
银行内部控制指引》等有关规定结合本行实际制定本制度。

第二条强制休假制度是内控体系的一个重要组成部分是强
化内部监控、防范操作风险、消除金融风险隐患的有效手段之一。

实行强制休假的目的是使员工在紧张的工作中得到必要的休整促
进员工的身心健康提高工作效率及时发现和有效预防各类违规
违纪案件。

第三条强制休假的对象是指在本行工作满一年以上的在岗员
工(包括短期合同工)。

第二章强制休假的程序
第四条支行含营业部下同根据年度工作安排每年度
在4月底前上报50%员工强制休假方案。

强制休假方案经总行审核
同意后由支行统一组织实施。

支行领导班子和总行部室工作人员的
强制休假由总行安排。

第五条强制休假方案包括休假人数、休假的组织方式、休假
费用、工作的交接、组织离岗检查等内容。

第六条强制休假实行临时决定制。

各单位领导班子研究确定
具体休假人员后应当天通知当天办理有关移交手续及时实行离岗休假。

第七条对强制休假人员组织离岗检查采取现场方式进行
重点检查休假人员的岗位职责履行情况以及经管的钱、账、物的完整、准确等情况并分级负责实施
(一)支行领导班子一级由总行按相关规定统一安排实施。

(二)其它各岗位由支行负责实施。

第八条各单位对强制休假人员组织离岗检查后形成的检查
报告上报总行备案。

对检查中发现的问题及处理意见或结果应及时向总行报告。

第三章强制休假的检查内容
第九条支行领导班子及各部室正副总经理主任检查重点
1、金融法规和行业管理制度的贯彻执行情况
2、履行岗位职责是否存在擅自决策和越权审批情况
3、个人行为方面情况。

具体检查的内容、方式、组织形式由总行稽核部门拟定方案报
总行领导班子研究同意后实施。

第十条其它各岗位的检查内容
1、出纳岗位人员
(1) 盘点库存现金
(2) 盘点抵押凭证、单证
(3) 盘点有价单证和重要空白凭证
(4)现金清讫章、业务印章交接、使用等情况
(5)库房钥匙、零箱库钥匙及密码的检验及移交
(6)盘库登记簿、会计、出纳短期代理交接登记簿有价单证及
代保管有价物品登记簿大额现金支取登记簿的情况。

(7)假币和已没收假币凭证的情况
(8)其它应检查的内容。

2、综合柜员制柜员
(1)盘点库存现金
(2)盘点有价单证和重要空白凭证
(3)有关印章的交接、使用等情况
(4)单证(密押、印鉴)挂失登记簿、重要空白凭证临柜使用销号
登记簿、通存通兑业务账务差错及处理登记簿、大额现金支取登记簿、会计、出纳短期代理交接登记簿、联行往来信件收发登记簿、结算业务往来查询查复登记簿等情况。

(5)其它应检查的内容。

3、会计岗位人员
(1)全部科目总分核对
(2)内外账务核对、存贷款余额、重要空白凭证、特别是结算凭
证的使用、登记及管理情况重要印章的使用、登记、管理情况
(3)经营的账簿、印章的检查、使用、登记及管理
(4)费用开支情况
(5)会计(计算机)工作日志、固定资产登记(卡)簿、低值易耗登
记(卡)簿、会计档案保管登记簿、会计档案调阅登记簿等情况(6)其它应检查的内容。