航天企业外形类知识产权保护问题探究

杨国辉、田晓旸、耿林妍、许怡婷、苗春林、景晨思 /中国运载火箭技术研究院航天企业外形类知识产权保护问题探究
近年来，随着商业航天的迅速发展，侵犯航天企业外形类知识产权的事件时有发生，尤其是一些企业未经许可非法使用航天企业已有的商标、外观设计开展产品研制，扰乱了市场秩序；还有一些企业实施不正当竞争，通过法律漏洞或航天企业外形保护漏洞，专门规避航天企业的外形类知识产权保护，扰乱航天企业的正常经营。

开展外形类知识产权布局保护作为航天企业推进型号研制的工作项之一，在增强核心技术竞争力、提升市场话语权、扩大行业影响力、支撑企业良性发展、保障产业长远布局、维护航天科技形象方面发挥了重要作用。

本文系统梳理了航天企业外形类知识产权保护面临的潜在问题，提出了航天企业外形类知识产权保护建议及措施，为全面、及时、有效、分类做好外形知识产权保护提供指导，为航天
企业良性发展保驾护航。

一、外形类知识产权保护现状分析
随着我国航天事业迅速发展，航天企业型号外形知识产权保护面临着诸多潜在问题和挑战。

一是布局不够系统科学，外形保护单一。

外形类知识产权多以单独申请外观设计专利或注册商标保护为主，专利申请以发明专利为主，外观设计专利偏少，未形成有效的组合化保护方案；专利申请创新点相对分散，未充分结合产品形成体系化的保护方案。

二是重视程度有待提升，外形保护滞后。

存在知识产权申请保护时机滞后情况，没有提前进行布局策划；布局管控不到位，保护及维权意识不强；由于申请不及时导致创新性不足，与航天产品的研制、转化、宣传推介和产业布局等进程不匹配。

三是保护方案时效性强，外形保护缺乏持续。

知识产权的实质是以公开换取保护，国内专利有效期按类别分为10
至20年不等；
以法人名义申
请的著作权有
效期为50年；
商标有效期为
10年，有效期满需续展。

目前，有些航天企业的外形类知识产权已超过有效期，缺乏其他延续性的保护策略方案。

四是顶层法规覆盖不全，外形保护防不胜防。

国家《专利法》需要在鼓励创新、促进技术发展与保护专利权人权益之间进行平衡，现有的外观设计保护规定可以通过比例调整、色彩搭配等措施规避侵权；国防专利目前仅有国防发明专利一种类型，缺乏国防外观设计专利的保护途径。

五是横纵管理匹配不够，外形保护缺乏统筹。

多数航天研制任务实施法人单位和项目组纵横“两条线”管理，外形保护工作以法人单位为主体管理，研制进程以项目组为主体推进，外形保护统筹仍需加强，型号队伍与法人单位的申报策划、进程管控需进一步融合。

二、外形类知识产权保护要素分析
本文对航天企业型号知识产权保护布局起重要作用的外形类知识产权进行分析，主要包括外观设计专利、实用新型专利、发明专利、著作权、商标和技术秘密等知识产权类型。

不同类型的知识产权在保护客体、保护期限、保护侧重点等方面不尽相同（见表1），由此可以确认航天企业型号研制进程中适用的保护对象。

1．外形保护的“艺术性”
从外观设计专利的基本定义、保护客体、授权条件的分析可知，外观设计专利侧重保护型号在形状、图案、色彩及任意组合等方面做出的创新，适合保护型号整体或局部的外观，主要侧重外形保护的艺术性。

2．外形保护的“功能性”
在开展型号外形类知识产权保护工作时，一部分
外形的设计除
了具备艺术性
外，还兼具或
侧重满足其功
能性要求，通
过对实用新型专利、发明专利的基本定义、保护客体系统进行分析，这两类专利适合保护支撑型号功能的外形构造。

3．外形保护的“独创性”
著作权主要保护在文艺、科学领域内具备独创性，并且可以通过一定形式表现的作品，其侧重外形保护的独创性，强调版权的归属，适合保护针对型号开展二次创作的航天文创产品的外形。

4．外形保护的“标识性”
商标权主要侧重外形保护的标识性，用于识别和区分商品或服务来源。

它是体现产品差异性的标志图案，主要包括图形、文字、字母、数字、三维标志和颜色组合等。

5．外形保护的“自主性”
技术秘密侧重保护不适合对外公开的设计图纸等外形类技术信息，是企业考虑当前市场和长远利
从外观设计专利的基本定义、保护客体、授权条件的分析可知，外观设计专利侧重保护型号在形状、图案、色彩及任意组合等方面做出的创新，适合保护型号整体或局部的外观，主要侧重外形保护的艺术性。

益后，进行平衡、自主选择的结果。

当企业认为此
类型外形不易在市场被替代且对企业长远发展不适
宜公开时，可选择技术秘密保护。

三、外形类知识产权保护管理原则
通过对航天企业外形类知识产权保护现状、保
护要素进行分析，型号外形类知识产权保护在科学
性、重视度、时效性、法制建设、统筹推进等方面
尚存在不足。

因此，本文明确了系统布局、及时申
报、有效保护、分级分类、统筹推进的保护原则。

1．系统布局原则
型号在进行外形类知识产权保护时，应全面考
虑型号不同研制特点，系统策划外形保护方案，采
知识产权类型保护客体侧重点授权条件保护期限适用保护对象
专利权
外
观
设
计
工业产品整体或局部的
形状、图案、色彩及任
意结合
艺
术
性
与现有设计及其特征组合
有明显区别，通过国家专
利局形式审查
15年，逾期即进入公
有领域
型号整体或局部外观
实
用
新
型
产品的形状、构造或二
者结合
功
能
性
满足新颖性、创造性和实
用性要求，通过形式审查
10年，逾期即进入公
有领域
支撑型号功能的外形
构造
发
明产品或者其改进
功
能
性
满足新颖性、创造性和实
用性要求，通过形式审查
+实质审查
20年，逾期即进入公
有领域
支撑型号功能的外形
构造
著
作
权
文艺、科学领域内，具
备独创性并且可以通过
某种有形形式复制的智
力成果
独
创
性
无需申请或注册；确权需
申请登记，发放《作品登
记证书》
法人作品和职务作品
保护期限50年
针对型号开展的独创
作品，如航天文创产
品
商
标
权
区别产品的标志图案，
不涉及产品本身形状、
结构。

不直接表示商品
功能、原料、质量等
标
识
性
注册商标须经过实质性审
查，异议期后才可获得专
有权
注册商标专用期限为
10年，到期可续展，
续展次数不受限制
代表型号的标志图
案，如长征火箭、
CALT
技
术
秘
密
设计图纸、制作方法、
步骤、工艺、材料、结构、
原料、组分、配方、程序、
算法、数据、样品、样式、
试验结果及记录、技术
方案、报告等技术信息
自
主
性
无外部认证程序，单位内
部履行登记、审查手续，
确定级别及保护措施
可视单位情况自行规
定，无期限限制
不适合公开的外形
表1 型号外形类知识产权保护要素分析
取“专利+商标+著作权+技术秘密”组合化的
知识产权保护方式，对其科学布局、细化分解目标、
明确阶段任务。

2．及时申报原则
加强外形类知识产权保护意识，提升重视程
度，严格按照型号外形知识产权保护阶段的目标，
加强过程管控，紧前落实外形类知识产权申报工
作，确保外形保护申报工作及时性，保障与型号
的研制、转化、宣传推介和产业化布局等进程相
匹配。

3．有效保护原则
及时监测型号外形类知识产权保护的有效性，
加强外形设计创新并采取保护措施，提前甄别、布
局替代方案，综合考虑专利、商标、著作权和商标
不同保护方式的时效性，优化保护方式排列组合，确保外形类保护方式的延续性和有效性。

4．分级分类原则
在对外形类知识产权保护系统科学策划的基础上，根据型号研制工作的重要性、紧迫性，采取分级处置措施，明确优先度，突出保护重点。

根据现有法律法规的完备性和侧重点，综合考虑投入成本，采取“建立完善法规”“单独保护+组合保护”等不同保护处置措施。

5．统筹推进原则
抓准科研
生产和人才队
伍关键点。

强
化知识产权工
作与科研生产
流程融合，加
强外形保护与
型号进程匹配度。

强化研制队伍与知识产权服务队伍融合，发挥各自在技术和知识产权申报方面的优势。

加强型号队伍与法人单位联动，通过横纵“两条线”统筹推进外形保护工作。

四、外形类知识产权保护工作建议
1．采取基于研制阶段的外形类保护措施
按照“系统布局、及时申报、有效保护、分级分类、统筹推进”的原则，根据型号研制特点，结合外观设计专利、实用新型专利、著作权、商标和技术秘密在“标识性”“艺术性”“独创性”“功能性”“自主性”的不同侧重点，在系统分析型号研制不同阶段外形类知识产权不同风险问题后，采取表2中的型号外形类知识产权保护管理措施。

2．加强在策划、申报、推广等方面的统筹
法人单位作为申报知识产权的主体，发挥了至关重要作用。

因此，在策划、申报、产业布局、宣传推介等方面，建议加强法人单位与型号队伍、知
识产权服务机
构的统筹，综
合考虑不同类
型知识产权生
命周期，采取
组合化方案进
行系统布局，强化一体化推进联动管控机制，提升外形保护的科学性、及时性、有效性、适用性和匹配性。

3．健全外形保护方面的国防专利制度
目前，现行有效的《国防专利条例》为2004年修订版，其明确的国防专利类型指发明专利，不包括外观设计专利。

建议从顶层加强国防知识产权领域的法制建设，完善《国防专利条例》，丰富国防专利内涵，增设外观设计专利类型，从制度上为型号知识产权保护提供顶层保障。

▲（责任编辑 李晗）
阶段风险问题管理措施
阶段一外形类知识产权的归属、权益不明确、负责人不明确合同约定外形类知识产权的归属、权益；明确外形类知识产权保护工作的负责人
阶段二外形类知识产权的保护方案不清晰、不可行、不体系明确型号外形需要保护的知识产权种类；开展型号外形知识产权保护可行性分析；明确拟采取的组合化知识产权保护方案
阶段三外形类知识产权保护对象不明确、布局方式不合理、申
报程序不及时
及时梳理需采取知识产权保护的型号外形；
针对梳理出的型号外形开展知识产权布局；
办理知识产权的申请、注册或登记等手续
阶段四外形类知识产权保护有遗漏、未按要求和时间节点完成
申报
查漏补缺，确认是否完成知识产权布局保护表2 型号知识产权保护风险分析及管理措施
及时监测型号外形类知识产权保护的有效性，加强外
形设计创新并采取保护措施，提前甄别、布局替代方案，
综合考虑专利、商标、著作权和商标不同保护方式的时效性，
优化保护方式排列组合，确保外形类保护方式的延续性和
有效性。