用友软件内部控制规范实施工作方案
用友软件实施方案书
用友软件实施方案书一、项目背景。
随着企业信息化的不断深入，企业管理软件的需求也日益增加。
作为一家领先的企业管理软件服务商，用友软件一直致力于为企业提供全面的信息化解决方案。
本次实施方案书旨在针对客户的需求，提出用友软件的实施方案，以期帮助客户实现信息化管理的目标。
二、项目目标。
本次项目的主要目标是为客户提供一套完善的企业管理软件解决方案，包括财务、人力资源、供应链管理等多个模块，帮助客户提高运营效率，降低成本，增强竞争力。
三、项目范围。
本次项目的范围涵盖了客户企业的各个部门和业务流程，包括但不限于财务管理、人力资源管理、采购管理、销售管理、仓储管理等。
我们将根据客户的实际需求，提供定制化的软件实施方案，确保系统能够完全满足客户的业务需求。
四、实施方案。
1.需求分析，首先，我们将与客户进行深入沟通，了解客户的业务流程和管理需求，明确客户的需求和目标，为后续的实施工作奠定基础。
2.系统设计，根据客户的需求，我们将进行系统设计，包括数据库设计、界面设计、业务流程设计等，确保系统能够高效、稳定地运行。
3.软件定制，针对客户的具体需求，我们将对软件进行定制开发，保证系统能够与客户的业务流程完全契合，提高工作效率。
4.数据迁移，在系统实施阶段，我们将协助客户进行数据迁移工作，确保原有数据能够顺利迁移到新系统中，保证数据的完整性和准确性。
5.培训和支持，在系统上线后，我们将为客户提供培训和技术支持，确保客户能够熟练操作系统，解决系统使用过程中的问题。
五、项目实施计划。
根据项目的具体情况，我们将制定详细的项目实施计划，包括需求分析阶段、系统设计阶段、软件定制阶段、数据迁移阶段、培训和支持阶段等，确保项目能够按时、按质完成。
六、项目风险及应对措施。
在项目实施过程中，可能会面临一些风险，如需求变更、技术难题、人员变动等。
我们将在项目计划中充分考虑这些风险，并制定相应的应对措施，以确保项目顺利进行。
七、项目交付和验收。
用友软件实施方案
用友软件实施方案一、背景介绍随着信息化建设的不断深入，企业管理软件已成为企业管理的重要工具。
用友软件是国内领先的企业管理软件供应商，其产品涵盖了企业资源规划（ERP）、客户关系管理（CRM）、人力资源管理（HRM）等多个领域。
在实施用友软件时，需要充分考虑企业的实际情况，制定合理的实施方案，以确保软件能够有效地服务于企业的管理需求。
二、需求分析在制定用友软件实施方案之前，首先需要进行对企业的需求分析。
这包括对企业的业务流程、管理需求、人员组织结构等方面的深入了解，以确定软件实施的目标和重点。
只有充分理解企业的需求，才能制定出切实可行的实施方案。
三、实施方案制定1. 项目组建在制定实施方案时，需要成立专门的项目组，由企业的管理人员、IT人员和用友软件的专业顾问共同组成。
项目组负责整个实施过程的规划、协调和执行，确保实施过程的顺利进行。
2. 流程优化在实施用友软件之前，需要对企业的业务流程进行全面的优化和调整。
这包括对现有流程的分析和改进，以适应软件的应用。
同时，还需要对企业的管理模式和组织结构进行调整，以配合软件的应用。
3. 系统定制根据企业的实际需求，对用友软件进行定制化的配置和开发。
这包括对软件界面、功能模块、报表格式等方面的定制，以满足企业特定的管理需求。
4. 培训和推广在软件实施完成后，需要对企业的员工进行培训，使他们能够熟练地操作和应用软件。
同时，还需要进行软件的推广和宣传，让员工充分了解软件的价值和作用。
四、实施过程管理在软件实施过程中，需要进行全面的过程管理，确保实施进度和质量。
这包括对项目的进度、成本、质量等方面的全面监控和管理，及时发现和解决问题，确保实施的顺利进行。
五、验收和总结在软件实施完成后，需要进行全面的验收和总结。
这包括对软件功能、性能、稳定性等方面的验收，以及对实施过程的总结和经验教训的归纳。
只有通过验收和总结，才能不断提高软件的应用效果和管理水平。
六、结语用友软件的实施是一个复杂的过程，需要充分的准备和规划。
用友软件内部控制规范实施工作方案
内部控制规范实施工作方案及计划一、公司基本情况介绍（一）公司基本情况公司简称：用友软件股票代码：600588公司股票上市交易所：上海证券交易所本公司是在上海证劵交易所上市的民营企业，公司长期以来一直致力于不断建立和完善公司治理结构和风险管控机制。
公司的股东大会是最高权力机构；董事会为公司的执行机构，对股东大会负责；公司总裁、副总裁、财务总监由董事会聘任或解聘并对董事会负责，负责公司的日常经营活动；监事会负责对董事会及高级管理人员进行监督。
依据公司内部的组织架构，公司各职能部门之间职责明确，相互牵制，保证了公司生产经营活动的有序进行。
自《企业内部控制规范》颁布实施以来，公司按照证监会的要求，积极组织学习《企业内部控制规范》及配套指引，并积极开展内控体系建设和实施。
公司成立了内控体系建设领导小组，由董事长王文京先生亲自担任领导小组组长，并由集团内控及预算管理部作为牵头部门，推动内部控制在全集团内的建设和实施。
2011年，集团进一步加大了内控建设上的投入，并决定聘请安永（中国）企业咨询有限公司北京分公司提供咨询服务。
（二）前期内控规范实施工作开展情况公司按照《企业内部控制规范》的要求，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要素入手，开展内控建设及实施工作。
截至2010年底，公司已经建立了风险管理结构和内部控制体系框架，并对影响最重大、风险最高的六个重点领域进行内控流程梳理和制度建设，完成了财务管理（预算、资金、费用、融资、固定资产、财务报告与披露等）、销售管理、采购管理、媒体传播管理、基建工程管理和信息系统管理六个领域内部控制手册的编写。
2011年将进一步对已经制定的内控制度进行完善和落实实施，对其他业务流程开展全面建设和实施，并且开展对内部控制的执行情况的自我评估。
二、内部控制建设工作计划（一）内控建设总体目标：以风险管理为导向，以企业实际业务为出发点，自上而下建立一套全面内控体系，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
用友ERP系统对于企业内控要求的解决方案
财务人员对凭证进行审核确认。 8、收入会计与开票人员必须分离。 9、业务人员定期到财务处领取发票，并在发票领用单上签字确认。 10、业务员定期将发票送至客户，并要求客户确认签收。 11、财务人员定期核对客户确认签收单，对差异及长期未收回的签收单进行调查。 12、系统自动进行单据核对（订单、发货单、出库单、发票）及帐簿核对（销售帐与财务帐）。
用友ERP系统对于企业内控要求的解 决方案
一、系统环境层面-软件功能
1、输入控制：目的是为了保证输入的数据的真实、准确、完整
操作权限及口令密码控制 记录输入操作日志控制 支持各种输入控制方法 ——顺序编号 ——数据总量控制 ——数据转换控制 ——程序检测控制
用友ERP系统对于企业内控要求的解 决方案
支持
用友ERP系统对于企业内控要求的解 决方案
一、系统环境层面-内控要求
➢企业对ERP系统所提供信息的质量要求
质量要求
软件的支持
信息的输入：
➢输入到ERP系统的数据必须
经过授权；
➢输入到ERP系统的数据必须
真实、可靠；
➢输入到ERP系统的数据不能
够被随意更改。
操作权限及口令密码 操作日志 输入控制
资金管理系统 预算管理系统 成本管理系统
费用管理系统 财务核算系统 财务报告系统
UAP平台
系统 支持 平台
组织结构 角色/用户 权限控制 主文件记录 文件记录
UAP平台
预警平台 业务流程平台 审批流平台 动态会计平台
商务智能平台 信息门户平台 MOBIL平台
(A)用友ERP内控解决方案
3.1.1.2 控制措施 （1）权责分配和职责分工应当明确，重大信息系统事项应履行审批程序； （2）信息系统开发、变更和维护流程应当清晰，授权审批程序应当明确； （3）信息系统应当建立访问安全制度，操作权限、信息使用、信息管理应当有明 确规定； （4）硬件管理事项和审批程序应当科学合理； （5）会计电算化流程应当规范，会计电算化操作管理、硬件、软件和数据管理、 会计电算化档案管理和会计电算化账务处理等制度应当完善。
2.3 U8 内控解决方案的价值 总体特征 集成、精准、高效的企业经营管理平台，也是实现企业内部控制和风险管理的统 一、集成平台。 全方位、全过程、全员 成熟应用，不断创新 快速适应财政部、证监会、审计署、银监会、保监会相关法规变化，并与银行、税 务、海关、客户、供应商等外部单位实现便捷、高效的信息共享 总体拥有成本低 帮助企业实现 1. 业务运作的全程管理与信息共享 2. 规范的业务流程和严格的操作，固化了企业管理流程，有效预防风险事件的发生。 3. 重大、关键、意外事件的上通下达，提高企业发现风险、评估风险的能力，有效地 防范经营风险 4. 经营评价的科学透明和及时可得 5. 关键业绩指标的多维度反映 6. 部门与员工的责权利明确与统一，既能够让不同部门的人员参与内部控制管理，又 能对其权限进行灵活控制，以保证公司经营过程的安全。 7. 与供应商、渠道及客户上下游协同运作
2 用友 U8 内控管理解决方案综述 2.1 U8 内控解决方案来源与依据 1． 遵循 COSO 内控与风险管理框架 控制环境-任何经营活动的核心都是人－他们各自的特性，包括诚信、道德
文档名称: 企业内控规范颁布产品应对方案 版本: V1.0 日期: 2008-11-16 页数: 3 of 54 版权所有
1.2 COSO 内控的定义 内部控制在广义上可以定义为一个流程，它受到企业的董事会、管理层和其他人员 的影响，它为实现下述各个类型的目标提供合理的保证：
用友 实施方案
用友实施方案一、项目背景随着企业信息化的深入发展，用友作为国内领先的企业管理软件提供商，其产品广泛应用于各行各业。
为了更好地满足客户的需求，提高企业管理效率，我们制定了针对用友软件的实施方案。
二、实施目标1. 提升企业管理效率：通过用友软件的实施，提高企业内部各项业务的管理效率，降低人力成本。
2. 优化业务流程：优化企业内部各项业务流程，提高工作效率，减少重复劳动。
3. 提高决策效果：通过用友软件的实施，提供更加准确、及时的数据支持，帮助企业管理层更好地进行决策。
三、实施步骤1. 项目启动：确定项目组成员，明确项目目标和实施计划。
2. 系统规划：对企业现有业务流程进行分析，确定用友软件的实施范围和重点。
3. 系统设计：根据企业需求，进行系统定制和配置，确保系统能够满足企业的实际需求。
4. 系统开发：根据系统设计方案，进行系统开发和定制，确保系统能够稳定运行。
5. 系统测试：对系统进行全面测试，确保系统的稳定性和可靠性。
6. 系统上线：将系统正式投入使用，并进行培训和技术支持，确保系统能够顺利运行。
7. 系统运维：对系统进行定期维护和升级，确保系统能够持续稳定运行。
四、实施方案1. 项目组成：成立专门的项目组，包括项目经理、业务分析师、系统设计师、开发工程师、测试工程师等。
2. 沟通协调：与企业内部各部门进行充分沟通，了解他们的需求和期望，确保实施方案能够充分满足企业需求。
3. 定制开发：根据企业实际需求，进行用友软件的定制开发，确保系统能够与企业现有业务流程无缝对接。
4. 培训支持：为企业内部员工提供系统培训和技术支持，确保他们能够熟练操作和使用新系统。
5. 数据迁移：对企业现有数据进行清洗和迁移，确保数据的完整性和准确性。
6. 系统优化：根据实际运行情况，对系统进行优化和调整，确保系统能够持续稳定运行。
五、实施效果1. 提高管理效率：实施用友软件后，企业内部各项业务管理效率得到显著提升，节约了大量人力成本。
用友实施方案
用友实施方案1. 引言用友公司是一家在企业级软件和服务领域具有领先地位的企业，专注于为企业客户提供可靠的解决方案和咨询服务。
本文档将介绍用友实施方案的基本概念、流程和步骤，旨在帮助客户了解和理解用友实施方案的工作流程，并为顺利实施提供指导。
2. 实施方案概述用友实施方案是指用友公司为客户提供的一套全面的解决方案，以满足客户的具体需求和要求。
实施方案通常包括以下几个关键组成部分：•需求分析：客户需求的调研和分析，确定具体的实施目标和计划。
•解决方案设计：根据需求分析的结果，设计出符合客户需求的解决方案。
•系统配置与开发：根据解决方案设计的要求，进行系统配置和相关开发工作。
•测试与验收：对实施的系统进行全面的测试和验收工作，确保系统的稳定性和可用性。
•培训与上线：对客户进行系统培训，并最终将系统上线运营。
3. 实施方案流程实施方案的流程通常按照以下五个阶段进行：3.1 需求调研阶段在这个阶段，用友顾问团队将与客户进行深入的需求调研，了解客户的具体需求和问题。
顾问团队将与客户的各个部门进行沟通和协调，收集并整理需求清单。
3.2 解决方案设计阶段基于需求调研阶段的成果，用友顾问团队将制定完整的解决方案设计方案。
该方案将包括系统架构、模块功能设计、数据流程设计等内容。
与客户进行确认，经过多次修订和修改，达到最终的解决方案。
3.3 系统配置与开发阶段根据解决方案设计，用友的工程师团队将进行系统的配置和开发工作。
包括各种配置项的设置、数据库的创建、数据接口的开发等。
这个阶段的重点是根据需求配置系统的各个组成部分。
3.4 测试与验收阶段系统配置和开发完成后，将进行系统的测试和验收工作。
测试包括功能测试、性能测试、安全性测试等。
验收阶段将与客户进行全面验收，包括功能的完整性和稳定性等。
3.5 培训与上线阶段在系统的成熟和验收通过后，用友将为客户提供系统培训。
培训将包括系统的基础操作、常见问题解决等。
并最终将系统部署到客户的生产环境中，投入运营使用。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
内部控制规范实施工作方案及计划
一、公司基本情况介绍
（一）公司基本情况
公司简称：用友软件
股票代码：600588
公司股票上市交易所：上海证券交易所
本公司是在上海证劵交易所上市的民营企业，公司长期以来一直致力于不断建立和完善公司治理结构和风险管控机制。
公司的股东大会是最高权力机构；董事会为公司的执行机构，对股东大会负责；公司总裁、副总裁、财务总监由董事会聘任或解聘并对董事会负责，负责公司的日常经营活动；监事会负责对董事会及高级管理人员进行监督。
依据公司内部的组织架构，公司各职能部门之间职责明确，相互牵制，保证了公司生产经营活动的有序进行。
自《企业内部控制规范》颁布实施以来，公司按照证监会的要求，积极组织学习《企业内部控制规范》及配套指引，并积极开展内控体系建设和实施。
公司成立了内控体系建设领导小组，由董事长王文京先生亲自担任领导小组组长，并由集团内控及预算管理部作为牵头部门，推动内部控制在全集团内的建设和实施。
2011年，集团进一步加大了内控建设上的投入，并决定聘请安永（中国）企业咨询有限公司北京分公司提供咨询服务。
（二）前期内控规范实施工作开展情况
公司按照《企业内部控制规范》的要求，从内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督五要素入手，开展内控建设及实施工作。
截至2010年底，公司已经建立了风险管理结构和内部控制体系框架，并对影响最重大、风险最高的六个重点领域进行内控流程梳理和制度建设，完成了财务管理（预算、资金、费用、融资、固定资产、财务报告与披露等）、销售管理、采购管理、媒体传播管理、基建工程管理和信息系统管理六个领域内部控制手册的编写。
2011年将进一步对已经制定的内控制度进行完善和落实实施，对其他业务流程开展全面建设和实施，并且开展对内部控制的执行情况的自我评估。
二、内部控制建设工作计划
（一）内控建设总体目标：以风险管理为导向，以企业实际业务为出发点，自上而下建立一套全面内控体系，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
（二）内控建设总体原则：
1.先进性与实用性相结合
2.前瞻性与渐进性相结合
3.满足监管要求与提升企业管理相结合
4.成本效益原则
（三）内控建设及实施的范围：
1. 重点建设单位和试点推广单位
2011年公司的内控建设将按照先重点建设再试点推广的方式进行。
首先以股份公司总部和北京分公司作为重点建设单位，初步建立起一套全面的内控体系，然后选择7家分、子公司进行试点推广。
重点建设单位：用友软件集团及股份公司总部、用友软件北京分公司
试点推广单位：用友软件上海分公司、广州分公司、中央大客户事业部、北京用友政务软件有限公司、厦门用友烟草软件有限责任公司、畅捷通软件有限公司、用友医疗卫生信息系统有限公司
以上2家重点建设单位和7家试点推广单位的总资产总数、营业收入总数和净利润总数三项指标均占2010年合并财务报表相应指标的50%以上（四）组织保障体系
1. 内部控制体系建设领导小组
职责：审定公司内部控制建设工作计划、体系、方法、进度等；批准聘用外部咨询机构；协调各部门沟通，保证资源配置；审定公司级主要风险及内控建设重点流程；审定公司内部控制制度手册；对各机构、部门内控建设工作进行评价；支持推动管理层内控建设宣贯。
2. 内部控制体系建设推进办公室
职责：设计公司风险管理与内控体系、建设方法、保障组织、各子公司及部门的职能；拟定内控建设工作计划及进度；组织和推动风险管理与内控体系建设项目、文档手册编写；指导各工作小组工作；组织推动集团范围内
控建设宣贯；指导信息系统相关内容的建设；检查监督内控制度在集团范围贯彻执行。
3. 内部控制体系制度流程建设小组
职责：按照内控建设工作计划组织完成风险评估和风险分析；组织完成重点流程内控制度的梳理、完善，以及内控文档的编写；针对内控缺陷提出整改方案；参加内控建设相关培训及会议；制定并贯彻执行内控制度。
4.内部控制体系制度流程建设与实施小组
职责：严格执行内控建设工作计划；推动产品公司及客户经营机构层面的风险评估和风险分析；推动重点流程内控制度的梳理、完善，以及内控文档的编写；推动内控缺陷的整改；协调组织人员参加内控建设相关培训及会议；组织推动产品公司及客户经营机构层面的内控建设宣贯；推动和监督内控制度的贯彻执行。
（五）主要任务
1. 计划阶段主要任务
（1）制定2011年内控建设工作计划、范围、重点业务流程等
（2）成立内控建设领导小组
（3）联系确定聘用咨询公司
计划完成时间：2011年3月底
责任人：内部控制体系建设领导小组、内部控制体系建设推进办公室
2. 风险评估阶段主要任务
（1）召开内控建设启动大会
（2）设计发放风险调查问卷
（3）收集、分析风险调查问卷并通过访谈进一步识别各业务、管理部门的风险
（4）召开风险评估会，进行风险分析和风险评价
计划完成时间：2011年4月底
责任人：内部控制体系建设领导小组、内部控制体系建设推进办公室
3.企业层面建设阶段主要任务
（1）进行管理层访谈并填写企业层面问卷，识别企业层面的控制以及控制缺失点
（2）针对内控缺陷制定整改方案并进行整改
（3）编写风险控制矩阵及内控手册
（4）梳理相关制度发文，对缺少的制度进行补充，对现有的制度进行完善并与相关风险控制进行索引
计划完成时间：2011年5月底
责任人：内部控制体系建设领导小组、内部控制体系建设推进办公室
4.业务流程层面建设阶段主要任务
（1）进行管理层访谈，识别现有的控制和内控缺失，编写内控流程文档和风险控制矩阵
（2）进行穿行测试，进一步确认流程中的控制点和控制缺失点
（3）对发现的控制缺失点制定整改方案，补充所必须的控制并落实实施
（4）梳理相关制度发文，对缺少的制度进行补充，对现有的制度进行完善并与相关风险控制进行索引
计划完成时间：（1）-（3）项2011年6月底完成；（4）项2011年8月底完成
责任人：内部控制体系制度流程建设小组
5.试点推广阶段主要任务
（1）内控手册和风险控制矩阵等文档下发至各产品公司及客户经营机构（2）组织内控体系推广培训
（3）各产品公司和客户经营机构对比梳理本公司业务流程
（4）在7家试点推广单位进行穿行测试
（5）针对发现的控制缺陷制定整改方案并进行整改
（6）各产品公司和客户经营机构梳理相关制度发文，对缺少的制度进行补充，对现有的制度进行完善并与相关风险控制进行索引
计划完成时间：（1）-（5）项2011年8月底完成；（6）项2011年9月底完成
责任人：内部控制体系制度流程建设与实施小组
6.总结披露阶段任务
（1）总结2011年内控建设及实施工作
（2）按证监会要求披露内控建设及实施工作
计划完成时间：2012年3月底
责任人：内部控制体系建设领导小组、内部控制体系建设推进办公室
三、内部控制自我评价工作计划
（一）内部控制自我评价范围
2011年内部控制自我评价范围包括2家重点建设单位以及7家试点推广单位。
（二）主要任务
1．制定2011年内控自我控测计划和范围
计划完成时间：2011年12月底
责任人：内部控制体系建设领导小组、内部控制体系建设推进办公室
2.进行控制测试，测试内控执行有效性
（1）制定控制测试策略
（2）进行控制测试并编制工作底稿
（3）针对内控缺陷制定整改方案并实施整改
（4）整改完成后进行再次测试
计划完成时间：2家重点建设单位（1）（2）项2011年8月底完成，（3）（4）项2011年10月底完成；7家试点推广单位（1）（2）项2011年10月底完成，（3）（4）项2011年12月底完成
责任人：内部控制体系建设推进办公室、内部控制体系制度流程建设小组、内部控制体系制度流程建设与实施小组。