海南省2016年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷
海南2016证券从业资格考试_证券价格指数考试试题
海南省2015年证券从业资格考试：证券价格指数考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性2、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于__个月。
A．9B．12C．18D．243、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是__。
A．PSYB．BIASC．MACDD．WMS4、指数型消极投资策略认为在有效市场中，__。
A．任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益B．少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益C．多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益D．只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益5、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数6、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。
A．配股B．转配股C．除权股D．除息股7、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。
A．12B．13C．148、下列不属于宏观经济分析的是__。
A．价格总水平分析B．银行贷款总额分析C．经济结构分析D．区位分析9、证券交易所所采取的交易的组织方式是__。
A．经纪制B．代理制C．做市商制D．自助制10、对基金作出有效的评价，不需要考虑__。
A．基金的投资目标B．基金的风险水平C．比较基准D．基金经理的能力11、存续期募集信息披露主要是指开放式基金在基金合同生效后每__个月披露一次更新的招募说明书。
A．3B．6C．9D．1212、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案
2016证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案第1部分：单项选择题，共100题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]股票发行监管制度的核心内容是（ ）。
A)股票发行决定权的归属B)股票发行方式选择权的归属C)股票发行监督权的归属D)股票发行定价权的归属答案:A解析:股票发行监管制度的核心内容是股票发行决定权的归属，主要类型包括：①审批制，是完全行政化的发行制度，有着强烈的计划经济色彩；②核准制，是介于注册制度和审批制度之间的中间形式，核准制赋予监管当局决定权；③注册制，强调市场对股票发行的决定权。
2.[单选题]中国证券业协会的章程由（ ）制定。
A)董事会B)会员大会C)中国证监会D)监察委员会答案:B解析:会员大会是证券业协会的最高权力机构，由全体会员组成。
会员大会的职权包括：①制定和修改章程；②审议理事会工作报告和财务报告；③审议监事会工作报告；④选举和罢免会员理事、监事；⑤决定会费收缴标准；⑥决定协会的合并、分立、终止；⑦决定咨询委员会的设立、注销和更名；⑧决定其他应由会员大会审议的事项。
3.[单选题]股票发行之前，发行人必须按法定程序向监管部门提交有关信息，申请注册，并对信息的完整性，真实性负责的市场主导型股票发行制度是（ ）。
A)保荐制B)注册制C)核准制D)审批制答案:B解析:注册制度是在市场化程度较高的成熟股票市场所普遍采用的一种发行制度，又称“申报制”或“登记制”，实质上是一种发行公司的财务公开制度，是指发行人在发行证券之前，必须按照法律向主管机关申请注册的制度。
4.[单选题]证券交易所归属（ ）直接管理。
A)国务院B)中国证监会C)中国证券业协会D)省级人民政府答案:B解析:1998年4月，国务院证券委撤销，中国证监会成为全国证券、期货市场的监管部门，建立了集中统一的证券、期货市场监管体制。
5.[单选题]风险性是股票的特征之一，下列关于股票的风险性特征的说法有误的是（ ）。
2016年海南省基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷
2016年海南省基金从业资格：股票的价值与价格考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于__。
A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金2.份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金3.关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是__。
A．基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请B．基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值C．买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币D．上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行4.股票具有的特征有__。
A．收益性B．流动性C．永久性D．参与性5. 上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。
A．10B．15C．20D．306. 债券和其他证券三大类，是按照__来分类的。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌上市交易C．募集方式的不同D．证券所代表权利性质的不同7. 基金运作费用包括__。
A．申购费B．审计费C．信息披露费D．分红手续费8. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念9. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．3%B．5%C．10%D．20%10. 基金信息披露的内容不包括__。
A．募集信息披露B．预期信息披露C．运作信息披露D．临时信息披露11. 下列选项中，不属于基金托管人职责的是__。
A．防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全B．促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益C．计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D．防范、减少基金会计核算中的差错12. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
海南省2016年上半年基金从业资格：短期政府债券考试题
海南省2016年上半年基金从业资格：短期政府债券考试题海南省2016年上半年基金从业资格：短期政府债券考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是__。
A．《证券法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金管理暂行办法》D．《开放式证券投资基金试点管理办法》2、指数型基金一般会把__及以上的资产配置在标的指数上面。
A．85%B．90%C．95%D．97%3、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后__日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
A．5B．15C．30D．454、__是满足投资者需求的手段。
A．产品B．价格C．渠道D．促销5、基金评价机构不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。
A．10B．12C．15D．206、整个证券市场的核心是__。
A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院7、资产配置的过程中，____包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。
A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界8、对基金经理操作风格的考察要点有__。
A．基金经理持股集中度情况B．基金股票周转率情况C．基金经理行业偏好情况D．基金经理投资哲学9、封闭式基金应当采用__方式分红。
A．现金B．股利C．红利D．份额拆分10、备兑权证通常由__发行。
A．证券交易所C．上市公司D．央行11、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为__。
海南省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试题
海南省2016年证券从业资格考试：证券投资基金的费用和资产估值考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。
A．董事会B．股东会C．监事会D．董事长2.关于申请取得基金托管资格，以下说法正确的是__。
A．设有专门的基金托管部门B．注册资本不低于3亿元人民币C．有安全保管基金财产的条件D．有安全高效的清算、交割系统3.深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。
A．前1分钟B．前5分钟C．前10分钟D．前15分钟4.年弗雷德里克·麦考莱首先提出的麦考莱久期。
A．1938B．1939C．1940D．19425. 申请证券从业人员资格者，必须年满__岁。
A．19B．20C．18D．216. 赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时__。
A．无条件出售给发行人的1张美式卖权B．无条件向发行人购买的1张美式买权C．无条件出售给发行人的1张美式买权D．无条件向发行人购买的1张美式卖权7. 基金管理公司办理以下重大变更事项时，无须报中国证监会批准的是__。
A．公司新增股东B．变更公司住所C．更换董事长、总经理和副总经理等主要负责人D．设立、变更、撤销办事处8. 公司解散时，应当进行必要的__。
A．整改B．分配收益C．资产清查D．清算活动9. 在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以公司__除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总股数B．总股本C．总资产D．净资产10. 将风险资产进行对冲属于__。
A．公司理财B．金融工具交易C．投资管理D．风险管理11. 相对于经济周期性波动来说，提供财富“套期保值”手段的行业是__。
海南2016年下半年证券从业资格考试证券与证券场考试试卷
海南省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股票的理论价格用公式表示为（）。
A.预期股息/必要收益率B.每股净资产/必要收益率C.预期股息/无风险利率D.预期股息义市场利率2、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A.综合性B .特定性C.通过专门账户经营运作D.证券公司于客户必须是一对一3、著名的有效市场假说理论是由—提出的。
A.沃伦•巴菲特B.尤金•法玛C.凯恩斯D.本杰明•格雷厄姆4、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是_。
A.与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B.可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C.可变增长模型的计算较为复杂D.可变增长模型考虑了购买力风险5、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于一亿元人民币。
A.1B.2C.3D.56、—负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，包括上市公司类别变更等日常管理工作和定期向中国证监会报备对上市公司类别的确认结果。
A.中国证监会B.地方证券监管部门C.证券交易所D.中国人民银行7、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是_。
A.法定存款准备金B.超额准备金率C.再贴现率D.银行回购利率8、实施由—负责。
A.国务院B.财政部C.中国银监会D.中国人民银行9、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生工具C.信用创造型的衍生工具D. OTC交易的衍生工具10、我国目前对证券发行实行的是（）。
A.核准制B.审批制C.审查制D.核查制11、—基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。
2016年海南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题
2016年海南省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于证券投资者，以下说法错误的是__。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体2、1918年夏天成立的__，是中国人自己创办的第一家证券交易所。
A．天津市企业交易所B．上海证券物品交易所C．青岛物品交易所D．北平证券交易所3、我国目前发行股票时不允许__。
A．平价发行B．折价发行C．溢价发行D．平价发行和溢价发行4、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__内向中报证券交易所备案。
A．2个交易B．3个交易日C．4个交易日D．5个交易日5、上海证券交易所交易过户采用（）的方式。
A．双向过户B．单向过户C．多向过户D．电脑自动过户6、我国公募发行的股票采用的是（）方式。
A．预缴款B．先申购后缴款C．先部分缴款后申购D．部分预缴7、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的__日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A．3B．5C．78、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%，所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。
该国债属于（）。
A．国家重点建设债券B．财政债券C．长期建设国债D．特别国债9、在下列指标的计算中，唯一没有用到收盘价的是__A．MACDB．BIASC．RSID．PSY10、证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B．勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D．严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事11、发行人应列表披露最近（）年及1期的流动比率、速动比率、资产负债率等。
海南省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
海南省2016年上半年证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。
A．20B．30C．40D．502、在计算股票内在价值中，下列关于可变增长模型的说法中不正确的是__。
A．与不变增长模型相比，其假设更符合现实情况B．可变增长模型包括二元增长模型和多元增长模型C．可变增长模型的计算较为复杂D．可变增长模型考虑了购买力风险3、香港把证券投资基金称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金4、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内最终使用的货物和服务价值与货物和服务净出口价值之和。
A．价值B．产品C．收入D．实物5、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法6、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股B．参与优先股C．非累积优先股D．累积优先股7、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具8、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司9、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型10、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标11、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
海南省2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金管理公司主要业务考试题
海南省2016年上半年证券从业资格《证券投资基金》：基金管理公司主要业务考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资的心理分析流派分析的侧重点主要是__。
A．个体心理分析、生存心理分析B．生存心理分析、群体心理分析C．价值心理分析、群体心理分析D．群体心理分析、个体心理分析2、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券，主要包括__。
A．权益证券和债务证券B．商业证券和银行证券C．固定收益证券和变动收益证券D．短期证券和长期证券3、发行人推销证券的方法不包括__。
A．包销B．招标发行C．代销D．自销4、某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。
A．0.800B．0.799C．0.795D．0.7945、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM 表示市场组合的标准差。
那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。
A.B.C.D.6、我国对基金募集申请实行的是__。
A．核准制B．注册制C．公司制D．契约制7、只有当证券投资的名义收益率__时，投资者才有实际收益。
A．小于通货膨胀率B．大于通货膨胀率C．等于通货膨胀率D．不等于通货膨胀率8、以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。
A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．公司合并9、国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，可向中国证监会提出境外上市申请，申请条件有（）。
A．筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定B．净资产不少于3亿元人民币C．过去1年税后利润不少于5000万元人民币D．按合理预期市盈率计算，筹资额不少于3000万美元10、可转换公司债券发行后，累计公司债券余额不得超过最近一期末净资产额的__。
2016证券从业资格考试 真题(打印版)
第一章 2016证券从业资格考试真题(打印版)
1．企业短期融资券最长期限不超过（）天。
D．365 6．2005年10月9日，（）和（）这两家
国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币
2．申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（）。
A．财政部3．（）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。
A．保荐人(主承销商)
4．2005年1月1日试行（）标志着我国首次公开发行股票市场化定价机制的初步建立。
C．公开发行股票询价制度
5．1994年以后政策性金融债券经（）批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。
D．中国人民银行
6．（）发行次级定期债务，须向中国银监会提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
B．商业银行
7．我国发行企业债券开始于（）年。
C．1983
8．1996年4月，中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于（），企业债券暂不利用证券交易所电脑系统上网发行。
D．中国证监会
1。
海南省2016年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题
海南省2016年基金从业资格：股票的价值与价格考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于基金管理人，下列认识错误的是__。
A．在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担B．设立基金管理公司必须经国务院批准C．基金管理人需要承担基金估值、会计核算等多方面的职责D．基金管理人是基金的募集者和管理者2.开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿3.假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为（）元。
A．1B．1.05C．1.13D．1.244.以下属于基金监管部日常持续监管内容的有__。
A．对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B．对基金销售机构日常经营活动的监管C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售机构基金销售各环节的监管5. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是__。
A．中国国际期货香港公司B．香港中银集团C．格林期货香港公司D．南华期货香港公司6. 缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高7. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件8. 以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票9. 场外认购LOF份额，应使用__。
A．上海人民币普通证券账户B．深圳人民币普通证券账户C．中国结算公司上海开放式基金账户D．中国结算公司深圳开放式基金账户10. 基金管理公司的股东均应具备的条件有__。
A．具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录B．注册资本、净资产应当不低于3亿元人民币C．持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全，内部监控制度完善D．最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚11. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
海南省2016年基金从业资格：债券市场概述考试试卷
海南省2016年基金从业资格：债券市场概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某投资者认购了5 000元的某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者的净认购金额约为__元，所花费的认购费用约为__元。
A．4 932；68B．4 931；69C．4 930；70D．5 000；702、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.0013、关于基金经理的分析与评价，考察的方面一般不包括__。
A．从业经验B．投资理念C．家庭背景D．操作风格4、下列关于股票性质的描述正确的是__。
A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式5、基金管理公司的主要业务有__。
A．基金的募集与销售B．特定客户资产管理业务C．投资咨询服务业务D．基金的投资管理6、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。
A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责7、证券的基本功能不包括____A：筹资投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能8、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A：10%B：20%C：30%D：40%9、一般而言，当市场利率下降时，债券价格会__；债券的到期日越长，债券价格受市场利率的影响就越__。
A．上升；小B．上升；大C．下降；小D．下降；大10、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和__两种方式。
A．分销B．承购包销C．余额包销D．代销11、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
2016年上半年海南省基金从业资格：债券交易市场体系考试试卷
2016年上半年海南省基金从业资格：债券交易市场体系考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在我国，基金行业自律性组织是__。
A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国银监会D．中国登记结算公司2.在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。
A．基金合同B．基金招募说明书C．基金托管协议D．基金年度审计报告3.通过报备制度，由基金销售机构向基金监管部定期或不定期报送各种书面报告，基金监管部通过审阅并分析这些报告，及时发现并处理有关违规事件，保证法规的有效执行，这是基金销售监管中的（）。
A．市场准入监管B．日常持续监管C．现场检查D．非现场检查4.首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式5. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构6. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A．股票名称B．股票编号C．股票的记载方式D．股东权利7. 下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。
A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来8. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
A．中国证监会B．中国银监会C．中国人民银行D．证券交易所9. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券10. __不属于基金净值公告中需要披露的信息。
A．基金资产净值B．投资组合报告C．份额净值D．份额累计净值11. 行业发展状况分析和上市公司价值分析的是__。
2016证券从业人员资格考试(证券市场基础知识)试题及答案一
2016证券从业人员资格考试(证券市场基础
知识)试题及答案一
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1). 股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用实物结算。
( )
正确答案：错
答案解析：股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积，采用现金结算。
2). 上市公司采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括( )。
A.公司控股股东、实际控制人及其控制的企业
B.与公司业务有关的企业、往来银行
C.证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构
D.具有较大社会影响力的专家学者
正确答案：ABC
答案解析：非公开发行股票，又称定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。
特定对象包括：①公司控股股东、实际控制人及其控制的企业;②与公司业务有关的企业、往来银行;③证券投资基金、证券公司、信托投资公司等金融机构;④公司董事、员工等。
3). 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有( )的特点。
A.自由转让
B.主要吸纳储蓄资金
C.短期性
D.自由认购
正确答案：AD
答案解析：流通国债的特点是自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给和需求。
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2016证券从业考试真题解析
2016证券从业考试真题解析证券从业资格考试真题、模拟题尽收其中，千名业界权威名师精心解析，精细化试题分析、完美解析一网打尽！在线做题就选针题库：（选中链接后点击“打开链接”）一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1.证券公司应至少有( )名在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。
A.5B.3C.2D.12.在美国发行的外国债券被称为( )。
A.扬基债券B.武士债券C.熊猫债券D.无国籍债券3.证券发行市场又被称为( )。
A.初级市场B.二级市场C.流通市场D.次级市场4.( )的颁布实施.以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。
A.《证券投资基金法》B.《证券投资基金管理暂行办法》C.《开放式证券投资基金试点办法》D.《证券投资基金运作管理办法》5.关于地方政府债券.下列论述正确的是( )。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”6.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍生产品按( )的分类。
A.发行方式B.嵌人式衍生产品C.收益保障性D.联结的基础产品7.下列选择中.属于欧洲债券的是( )。
A.猛犬债券B.龙债券C.斗牛士债券D.武士债券8.下列不属于基金交易费的是( )。
A.经手费B.证管费C.过户费D.审汁费9.债券基金的收益受市场利率的影响正确的是( )。
A.市场利率下调时，收益上升B.市场利率下调时，收益下降C.市场利率上调时，收益上升D.市场利率上调时.收益不变10.可转化债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的( )。
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海南省2016年上半年证券从业资格考试：证券价格指数考
试试卷
一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）
1、证券投资基金在美国被称为（）。
A．单位信托基金
B．证券投资信托基金
C．共同基金
D．信托基金
2、下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金的是（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D．操纵证券市场罪
3、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
A．欺诈发行股票、债券罪
B．提供虚假财务会计报告罪
C．内幕交易罪
D．操纵市场罪
4、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。
A．由基础证券的发行人发行
B．所认兑的股票不是新发行的股票
C．行权不增加股份公司的股本
D．通常由投资银行发行
5、下列各项不属于专项资产管理业务特点的是（）。
A．综合性
B．特定性
C．通过专门账户经营运作
D．证券公司于客户必须是一对一
6、某股份公司因2009年度出现亏损，董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）。
A．可转换优先股
B．参与优先股
C．非累积优先股
D．累积优先股
7、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型
B．周期型
C．防守型
D．幼稚型
8、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损
D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性
9、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A．累计投标询价
B．询价
C．上网竞价
D．协商定价
10、我国目前对证券发行实行的是（）。
A．核准制
B．审批制
C．审查制
D．核查制
11、设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。
请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息（）。
A．单利：50；复利：50
B．单利：50；复利：61.05
C．单利：61.05；复利：50
D．单利：61.05；复利：61.05
12、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3
B．10
C．13
D．20
13、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。
A．10
B．100
C．1000
D．10000
14、沪深300指数的基点为（）点。
A．100
B．500
C．1000
D．1200
15、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。
A．重置成本法
B．市场决定法
C．清算价值法
D．回归分析法
16、不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。
A．内置型衍生工具
B．交易所交易的衍生工具
C．信用创造型的衍生工具
D．OTC交易的衍生工具
17、金融期货的标的物不包括__。
A．股票
B．利率
C．外汇
D．小麦
18、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。
A．50
B．100
C．150
D．200
19、某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为20元，当前市场价格为1250元，其标的股票当前的市场价格为24元，则该债券转换升水__元。
A．50
B．200
C．250
D．300
20、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A．市盈率
B．市净率
C．净资产倍率
D．周转率
二、多项选择题（共15 题，每题4分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）
21、由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场__。
A．做同方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
B．做反方向操作将抵消投资组合的非系统性风险
C．做同方向操作将增大投资组合的非系统性风险
D．做反方向操作将增大投资组合的非系统性风险
22、股票投资获得资本增值收益的形式是送股，送股的资金来源于__。
A．法定公积金
B．公益金
C．当年可分配盈利
D．任意盈余公积金
23、关于证券投资的系统风险，下列说法正确的有__。
A．系统风险包括社会、政治、经济等各个方面
B．系统风险会对所有企业产生不同程度的影响，不能通过多样化投资而分散，因此又称为不可分散风险
C．系统风险来自企业内部，单一证券有时可以抗拒和回避，但效果不好，因此称为不可回避风险
D．现实生活中，所有企业都受系统风险的影响
24、对证券投资基金的特点认识不正确的是__。
A．基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值
B．以科学的投资组合降低风险、提高收益
C．基金实行专业理财制度，由受过专门训练、具有比较丰富的证券投资经验的专业人员制订投资策略和投资组合方案
D．虽然投资基金都限制投资额大小，但由于基本限额都极低，所以投资者可以根据自己的经济能力决定购买数量
25、在金融期货交易中，限仓的形式有__。
A．根据保证金数量规定持仓限额
B．根据不同的会员规定不同的持仓量
C．根据不同的客户规定不同的持仓量
D．根据不同的经济环境规定不同的持仓量
A．非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B．非流通国债必须记名
C．非流通国债不能自由转让
D．非流通国债的发行对象只是个人
27、有价证券是__的统一表现形式。
A．财产价值
B．财产权利
C．财产证明
D．财产要求
28、某上市公司2008年利润总额为6800万元，年末股本总数为13000万股，所得税率为33%，上年滚存利润为7100万元。
按规定提取10%法定盈余公积金，10%任意盈余公积金后，拟采用派发现金红利方式进行分配，则__。
A．每股收益(摊薄)为0.35元/股
B．提取法定盈余公积金为455.6万元
C．提取任意盈余公积金为227.8万元
D．共最多可派发的现金红利额10744.8万元
29、与证券市场的形成相联系的有__。
A．社会化大生产
B．小生产方式
C．股份公司
D．信用制度
30、以下关于证券交易所的阐述，正确的是__。
A．以营利为目的
B．不以营利为目的
C．为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人D．交易所是整个证券市场的核心
31、封闭式基金的交易价格__。
A．并不必然反映基金净资产值
B．受市场供求关系影响
C．固定不变
D．会出现折价现象
32、股息的分配可以采用__。
A．现金的形式
B．股票的形式
C．现金以外的其他财产的形式
D．债券或应付票据等负债的形式
A．从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类
B．商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性C．金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险
D．金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险
34、欺诈客户行为包括__。
A．违背客户的委托为其买卖证券
B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D．为了牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
35、关于可转换债券的叙述，说法正确的是__。
A．可转换债券持有人的转股权有效期通常等于债券期限，债券发行条款中可以规定若干修正转股价格的条款
B．可转换债券持有人在行使权力时，将债券按规定转换比例转换为上市公司股票，债券将不复存在
C．可转换债券持有人即转股权所有人
D．可转换债券通常是转换成优先股票。