公司关于公司度内部控制自我评估报告的核查意见
青岛海尔股份有限公司董事会关于公司内部控制的自我评估报告
青岛海尔股份有限公司董事会关于公司内部控制关于公司内部控制的的自我评估报告本公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是本公司董事会及管理层的责任。
本公司内部控制的目标是：合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进企业实现发展战略。
内部控制存在固有局限性，故仅能对达到上述目标提供合理保证；而且，内部控制的有效性亦可能随公司内、外部环境及经营情况的改变而改变。
本公司内部控制设有检查监督机制，内控缺陷一经识别，本公司将立即采取整改措施。
本公司建立和实施内部控制制度时，考虑了以下基本要素：内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监督等五项要素。
一、内部环境1、公司治理公司按照《公司法》、《证券法》和相关法律法规的要求，建立起了现代企业制度和与其相适应的法人治理结构：制定了公司章程、三会及各专门委员会议事规则等规章制度，形成了健全、完备的规章制度体系，明确了股东大会、董事会、监事会、经理层的职责和权限，形成了各负其责、协调运转、有效制衡的法人治理结构，从制度上保障了公司经营行为的合法合规、真实有效、很好地促进了公司的生产经营和产业发展。
公司根据相关法律规章的变化及时对《青岛海尔股份有限公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等制度进行了修订完善；根据监管机构要求新定了《外部单位报送信息管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《投资管理制度（试行）》，保证了公司内控制度的及时性和有效性。
股东大会是公司的最高权力和决策机构，按照《公司章程》、《股东大会议事规则》等制度规定履行职责，《公司章程》明确了应由股东大会审议的重大事项。
《公司章程》、《股东大会议事规则》对股东大会的职权范围、召开条件和方式、表决方式等方面作了明确规定。
内部控制自我评价报告的专项核查意见
国金证券股份有限公司关于福建青松股份有限公司内部控制自我评价报告的专项核查意见国金证券股份有限公司（以下称“国金证券”、“保荐机构”）作为福建青松股份有限公司（以下简称“青松股份”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7 号)以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对青松股份《2013年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表如下核查意见：一、青松股份的内部控制情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括：福建青松股份有限公司（母公司）、张家港亚细亚化工有限公司（控股100%）、龙晟（香港）贸易有限公司（控股100%）。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括：控制环境、目标管理、风险评估与对策、控制活动、信息与沟通、内部监督等；重点关注的高风险领域主要包括：会计系统、财产保全控制、授权审批、职责划分、凭证与记录控制、资产接触与记录使用、独立稽核、绩效考核控制等。
1、控制环境（1）公司治理与组织架构公司严格按照《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》等相关法律法规的规定，结合公司实际情况，建立了由股东大会、董事会、监事会、经理层组成的法人治理结构，制定了各层级议事规则，明确了决策、执行、监督的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
公司董事会及管理层在不断完善公司治理结构的基础上，从努力实现公司发展战略目标、维护全体股东利益出发，合理设置了管理职能部门，制定了比较系统的管理控制制度，采取了有力的控制措施，建立了一个比较完善的内部控制体系。
2017年度内部控制自我评价报告核查意见
中信建投证券股份有限公司关于四川北方硝化棉股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告核查意见中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“财务顾问”）作为四川北方硝化棉股份有限公司（以下简称“北化股份”或“公司”）发行股份资产并募集配套资金的独立财务顾问，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等有关规定，对北化股份2017年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体核查情况如下：一、公司内部控制自我评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1.纳入评价范围的主要单位包括公司及下属3家重要全资及控股子公司，具体为：四川北方硝化棉股份有限公司、山西新华化工有限责任公司（以下简称“新华化工”）、襄阳五二五泵业有限公司（以下简称“泵业公司”）、江西泸庆硝化棉股份有限公司（以下简称“泸庆公司”）。
公司下属子公司--北京北方世纪纤维素技术开发有限公司，新华化工下属子公司--宁夏广华奇思活性炭有限责任公司和新疆新华环保科技有限责任公司，均因业务量小，未纳入本次评价范围。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的92.40%，营业收入合计占公司合并营业收入总额的97.49%。
2.纳入评价范围的主要业务包括硝化棉、特种工业泵、环保及防护器材三大主营业务板块。
纳入评价范围的主要事项包括母子公司《内部控制手册》所涉及的内部控制五要素及各业务流程。
具体评价情况如下：（1）组织架构公司根据《公司法》、《公司章程》和其他有关法律法规的规定，建立了股东大会、董事会、监事会和经理层“三会一层”的法人治理结构，董事会下设战略、提名、薪酬与考核、审计四个专门委员会，制定了各层级议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
公司内部控制自评报告
公司内部控制自评报告为了贯彻集团建立和完善公司内部控制体系的精神，有限公司成立了内控评价工作小组，旨在揭示和防范公司风险。
根据相关规定，内控评价工作小组对本公司的内部控制制度及执行情况进行了检查。
下面是本公司内部控制自评报告的具体内容。
一、公司内部控制评价工作总体情况本公司于年月成立了内控评价工作小组，由一名组长和若干名组员组成。
自月日开始进行内控评价工作，至月日完成调查取证。
二、内部控制评价范围、过程与方法1.评价范围内控评价工作小组对公司的内部控制环境、重要的经营活动进行了检查，包括资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、以及信息与沟通、内部监督、子公司管理状况等。
2.评价程序与方法内控评价工作小组在成立后，召开了内控评价工作启动会，要求各部门归集整理有关资料，并在规定时间内向内控评价小组及时提供。
内控评价小组在分析搜集上来的各种资料基础上，分别与相关部门、人员进行谈话，听取部门工作职责介绍，对公司内控的意见建议，形成访谈记录。
结合谈话内容及对制度规定的分析，到各部门对内控实际运行情况进行穿行测试，搜集有关资料，进一步了解公司内控的建设和运行情况。
在搜集证据的基础上，对公司内控工作的缺陷进行认定，形成初步评价报告，将报告内容与各部门沟通并向公司决策层进行汇报。
根据汇报结果形成最终内控评价报告，并将评价过程中取得资料，整理归档。
三、内部控制评价具体工作一）内部控制环境1.组织架构1）法人治理结构本公司按照《公司法》等有关法律的要求，建立了法人治理架构，成立了董事会、指定了一名监事人员，设立了总经理。
但由于历史原因，董事会的部分成员以及监事是由原规国局部分领导挂名，成立至今未作变动，造成现在董事及监事的职责不能很好的履行。
按照公司章程规定，公司应设监事2名，其中1名监事由XXX委派，1名监事为公司职工代表出任，目前没有按章程规定任命职工代表监事。
内部控制自我评价报告完整版
内部控制自我评价报告完整版一、引言内部控制是指组织为实现企业目标，保护企业资源、确保财务信息的可靠性以及合法合规运营的过程。
本报告旨在对公司当前的内部控制情况进行自我评价，并提出改进意见，以进一步提升公司内部控制水平。
二、内部控制评价结果1.控制环境：评估结果为较好。
公司高层对内部控制的重要性有清晰的认识，建立了完善的内控制度和组织架构，员工的内控意识较强。
2.风险评估：评估结果为一般。
公司能够较全面地识别、评估和应对可能存在的风险，但在风险管理过程中还存在一些漏洞，需要进一步完善。
3.控制活动：评估结果为优良。
公司建立了一系列的内部控制活动，确保了各项业务操作的合规性和规范性，流程较为完善。
4.信息与沟通：评估结果为较好。
公司内部信息的共享与沟通较为畅通，各部门之间的配合和协作较好。
5.监控与改进：评估结果为较好。
公司设立了独立的内部审计部门，能够及时发现问题并追踪改进情况，但还需要加强对改进措施的跟踪和评估。
三、改进意见1.风险评估：公司应进一步完善风险管理机制，包括定期对风险进行更新和重新评估，加强对外部环境变化对风险的敏感度，以及对风险应对策略的规划和实施。
2.控制活动：公司应进一步加强对关键控制点的监控，并建立更为详细的操作规程，以确保控制活动的有效性和规范性。
3.信息与沟通：公司应建立更为完善的信息共享机制，确保各部门之间信息的即时传递和共享，以便更好地协调和配合。
4.监控与改进：公司应加强对内部控制改进措施的跟踪和评估，组织定期的内控自审、内审和外审，及时发现问题并采取措施进行改进。
四、结论通过对公司当前内部控制情况的自我评价，我们发现公司整体上具备较好的内部控制水平，但也存在一些问题和改进空间。
面对日益复杂的经营环境和风险，公司应进一步完善风险评估和管理机制，加强对关键控制点的监控和操作规程的制定，提高信息共享和沟通效率，加强对内部控制改进措施的跟踪和评估。
只有不断完善和提升内部控制水平，才能更好地保护公司资源，确保财务信息的可靠性和合法合规运营，进一步提升公司的竞争力和可持续发展能力。
内部控制自我评价报告的核查意见
光大证券股份有限公司关于光力科技股份有限公司2018年内部控制自我评价报告的核查意见光大证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“光大证券”）作为光力科技股份有限公司（以下简称“光力科技”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司出具的《光力科技股份有限公司2018年内部控制自我评价报告》（以下简称《评价报告》）进行了核查，并发表如下核查意见：一、保荐机构核查情况保荐机构通过：（1）查阅公司的“三会”会议资料；（2）查阅公司各项业务和管理制度；（3）抽查会计凭证、银行对账单；（4）调查内部审计工作情况；（5）与董事、监事、高级管理人员沟通；（6）抽查内部控制的运行和实施等途径，从内部控制的要素、内部控制的执行情况等方面对光力科技内部控制的合规性和有效性进行了核查。
二、公司内部控制的建设与实施情况（一）控制环境公司本着规范运作、技术与管理共同领先的经营理念，一直积极地营造良好的控制环境，努力提高执行人员的素质，使之对自身职责有明确的认识。
1、公司治理结构公司董事会依据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)的有关规定制定和修订了《光力科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《光力科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称“《股东大会议事规则》”）、《光力科技股份有限公司董事会议事规则》（以下简称“《董事会议事规则》”）、《光力科技股份有限公司监事会议事规则》（以下简称“《监事会议事规则》”）等基础制度，并经股东大会审议通过后执行，已形成了较为完善的法人治理结构。
股东大会是公司最高权力机构，通过董事会对公司进行管理和监督。
上市公司内控自我评价报告
上市公司内控自我评价报告内控是指公司为实现经营目标而确保风险管理、运营效率和合规性的一系列活动和控制措施。
作为上市公司，内控尤为重要，其质量直接关系到公司的稳定经营和投资者的信任。
因此，对内控进行自我评价是一项必要的工作。
本报告将围绕我们公司的内控体系进行评价和反思，提出存在的问题并提出改进方案。
一、内控制度的完善度评价公司的内控制度应该是建立在公司治理的基础之上，由公司高层领导制定、执行和监督。
本公司建立了一套完整的内部控制制度，包括风险管理、运营控制、信息披露和合规性等方面。
但是，在实际执行中存在一些问题，比如部分员工对内控制度的认识不足，导致执行不到位。
因此，公司需要加强内控制度的宣传和培训，提高员工的认知度和执行力。
二、风险管理能力评价风险管理是内控体系的重要组成部分，公司应该根据自身经营特点和环境，识别、评估和管理各类风险。
公司的风险管理框架较为完善，但是在操作层面存在问题。
比如，公司在产品研发和市场推广过程中，缺乏前瞻性的风险预警机制，导致了一些业务风险的发生。
因此，公司需要建立健全的风险管理体系，加强对各类风险的识别和评估，及时采取相应措施降低风险。
三、内部控制的有效性评价内部控制是指公司为实现经营目标而制定的一系列控制措施和程序，用于确保公司资产的安全、财务信息的真实和财务报告的完整性。
公司的内部控制体系相对较为完善，但在执行过程中存在问题。
比如，公司在财务核算和报告方面存在一定的漏洞，导致经常出现一些财务数据不准确的情况。
因此，公司需要加强内部控制的监督和检查，建立健全的内部审计制度，确保内部控制的有效性。
四、信息披露的透明度评价公司的信息披露是与公司治理、内部控制密切相关的，是对外部投资者传递公司情况和决策的重要途径。
公司在信息披露方面做得相对较好，但仍存在一些不足之处。
比如，公司在业绩预测和信息披露的透明度方面有所欠缺，导致投资者对公司的信任度下降。
因此，公司需要加强信息披露的规范性和及时性，提高投资者对公司的信任度。
公司内控体系监督自我评价报告
公司内控体系监督自我评价报告全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：公司内控体系监督自我评价报告一、概述：自从公司制定了内控体系监督自我评价制度以来，我们不断加强对内控体系的监督和评价工作，以确保公司运营过程中的合规性、高效性和风险控制。
本报告将对公司内控体系的情况进行全面评价，并提出改进建议，以提升公司内控体系的有效性和适应性。
二、内控体系监督机制的建立与完善：公司内控体系监督自我评价制度是根据国家相关法律法规和公司实际情况制定的，主要包括内控基本要求、内控目标、内控措施、内控流程和内控监督等内容。
在过去一年中，公司在完善内控体系监督机制方面取得了显著成效，建立了一整套规范的监督程序和评价标准，确保了内控体系监督工作的正常运转。
三、内控体系监督工作情况：1.内控目标的设定与实现情况：公司内控目标主要包括风险防范、资源保障、业务合规、信息安全等方面。
在过去一年中，公司着重加强了对财务风险和信息安全风险的防范措施，制定了详细的内控方案和措施，有效降低了风险发生的概率。
2.内控措施的落实情况：公司通过内控培训和考核，加强了员工的内控意识和能力，建立了一套有效的内部控制流程和机制，严格执行内控政策和规定，并对内控措施的执行情况进行及时监督和反馴。
3.内控监督和评估情况：公司设立了专门的内控监督部门，负责监督公司内控体系的运行情况，并定期对内控体系进行自我评估。
通过内控监督和评估，公司可以及时发现内控漏洞和问题，制定改善措施，确保内控体系的有效性和可持续性。
四、存在的问题与改进建议：1.内控人员的培训水平还有待提高，公司应加强内控培训计划，提升员工的内控意识和技能。
2.公司内部控制流程有待优化，建议公司对内控流程进行全面评估，并根据评估结果进行调整和改进。
3.公司内控监督部门的人员配备不足，建议增加监督人员数量，加强内控监督力度。
五、结语：公司内控体系监督自我评价报告仅是公司内控监督工作的一个部分，我们将继续加强内控体系建设和监督工作，不断提升公司的内控水平和能力，确保公司的稳健运行和可持续发展。
2019年度内部控制自我评价报告的核查意见
广发证券股份有限公司关于江苏金陵体育器材股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告的核查意见广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）作为江苏金陵体育器材股份有限公司（以下简称“金陵体育”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文件的要求，对《江苏金陵体育器材股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下：一、保荐机构的核查工作保荐机构通过认真查阅公司各项业务和管理制度、内部控制制度；访谈企业董事、监事、高级管理人员、财务人员及相关中介机构；查阅公司董事会、股东大会等会议资料；查阅公司内部控制自我评价报告；调查公司内部审计工作情况；现场检查公司内部控制的运行情况等途径，从金陵体育内部控制环境、内部控制制度建设和内部控制实施情况等方面对其内部控制完整性、合理性和有效性进行了核查。
二、金陵体育建立内部控制制度的目标和遵循的原则（一）公司内部控制制度的目标1、建立和完善符合现代企业管理要求的内部组织架构，形成科学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现；2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动的正常有序运行；3、建立良好的公司内部控制环境，堵塞漏洞、消除隐患，防止并及时发现、纠正错误及舞弊行为，保护公司资产的安全、完整；4、规范公司会计行为，保证会计资料真实、完整，提高会计信息质量，保护投资者合法权益；5、确保国家有关法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）公司建立内部控制制度遵循的基本原则1、合法性原则。
公司内部控制制度应遵照国家有关法律法规、《企业内部控制基本规范》和有关政府监管部门的监管要求并结合公司的实际情况制定；2、全面性原则。
公司内部控制应贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及子公司的各种业务和事项；3、重要性原则。
关于公司内部控制的自我评估报告
关于公司内部控制的自我评估报告自我评估报告自我评估是一种通过内外部检查和分析公司的管理和流程来确定公司存在哪些弱点和存在风险的过程。
自我评估对于公司的未来发展是至关重要的，因为它可以帮助公司更好地了解自己的局限性和潜在的缺陷，以及找到改进和提高现有控制系统的最佳方法。
本文将介绍我们公司的关于内部控制的自我评估报告。
公司简介我们公司是一家拥有20多年历史的小型企业，我们主要提供人力资源服务和财务顾问服务。
我们拥有一支专业的管理团队和一支充满活力和热情的员工团队。
我们的客户信任我们，我们以客户为中心的理念，致力于为他们提供高质量的服务和专业的建议。
内部控制概述内部控制用于确保公司的业务和财务活动的准确性和可靠性。
公司的内部控制可以分成五个类别：运营控制、财务报告控制、合规性控制、信息技术控制和战略控制。
公司的运营控制确保业务流程的顺畅和有效，财务报告控制确保金融信息的准确和适当的记录，合规性控制确保公司遵守法规和规定，信息技术控制确保计算机系统的安全和完整性，战略控制确保公司的战略目标的实现。
自我评估公司的内部控制是基于风险管理的方法和准则来实施的。
公司的管理团队以及各业务部门的员工都对公司的内部控制有一定的了解。
在保证财务报告的准确性、遵守企业法规、保护公司机密信息、保证业务流程高效顺畅等方面取得了不错的成绩。
在将我们的管理体系转变为更加自动化的过程中，我们也取得了一定的进步。
我们在内部控制方面也存在一些问题和挑战，其中最主要的是我们需要提高管理团队和员工的内部控制意识。
我们还需要加强对业务风险的评估和管理，以确保我们的控制系统能够应对风险挑战。
改进建议为了改进我们的内部控制系统，我们可以采取以下措施：提高管理团队和员工的内部控制意识，定期开展内部控制知识培训和交流。
加强对业务风险的评估和管理，确保我们的控制系统能够适应不断变化的风险环境。
加强内部审核，对公司内部控制体系进行定期检查和评估，并及时发现问题。
内控制度自我评估报告
内控制度自我评估报告尊敬的领导：经过我个人对公司内控制度的自我评估，我将向您汇报评估结果并提出改进建议。
首先，我认为公司内控制度在一定程度上已经得到了有效的落实和执行。
公司已经建立了相应的内控制度，并且将其纳入了日常业务流程中，所有员工都接受过内控知识的培训和指导，并且具备了一定的内控意识。
公司内控制度的制定和实施，为公司的经营管理提供了有力的保障，有助于规范各项业务操作，提升风险管理水平，确保公司健康稳定发展。
但是，在评估过程中我也发现了一些问题和不足之处。
首先，公司内控制度存在针对不同岗位的细化操作指引不足的问题。
不同岗位的员工在具体的业务操作过程中需要的操作流程和规定可能有所不同，没有对其进行明确的规范，容易造成混乱和操作不规范的问题。
其次，公司内控制度的制定和监督机制还不够完善。
虽然制定了一定的内控制度，但是没有建立健全的内控管理体系和监察机构，导致内控制度的执行效果不够理想。
此外，公司内控制度在适应新技术和新业务模式方面还有一定的跟进不及时的问题，没有及时调整内控制度以适应公司业务发展的需求。
针对以上问题和不足之处，我提出以下几点改进建议。
首先，公司应该根据不同岗位的具体业务操作情况，进一步对内控制度进行细化操作指引的制定。
不同岗位的员工应该明确自己的操作规范，从而提高操作的规范性和准确性。
其次，公司应该加强内控制度执行的监督和管理，建立健全的内控管理体系，设立内控监察机构，加强对内控制度执行情况的检查和验证，确保内控制度的执行效果。
同时，公司应该定期进行内控制度的评估和调整，及时根据公司业务发展的需要进行内控制度的调整和优化，以适应新技术和新业务模式的要求。
总结来说，公司内控制度的建立和执行是公司经营管理的必备要素，尽管已经取得了一定的成效，但仍然面临一些问题和不足之处。
通过持续不断地改进和完善，公司的内控制度将更加有效地发挥作用，确保公司健康稳定发展。
谢谢您的关注和支持！敬上。
内部控制评价报告的核查意见
国信证券股份有限公司关于北京东方通科技股份有限公司内部控制评价报告的核查意见根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》（财会【2008】7号）、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为北京东方通科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“东方通”）非公开发行股票的保荐机构，在对东方通内部控制制度等相关事项进行核查的基础上，就《北京东方通科技股份有限公司2018年度内部控制评价报告》（以下简称“内部控制评价报告”）出具核查意见如下：一、国信证券进行的核查工作国信证券保荐代表人通过与东方通董事、监事、高级管理人员、内部审计等人员交谈，查阅了董事会等会议记录、内部审计报告、监事会报告，以及各项业务和管理规章制度，从东方通内部控制环境、内部控制制度的建设、内部控制的实施情况等方面对其内部控制制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、内部控制评价工作情况（一）内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括公司及所属的具有控制权的子公司，具体包括北京东方通科技股份有限公司、成都东方通科技有限责任公司、上海东方通泰软件科技有限公司、北京东方通宇技术有限公司、北京惠捷朗科技有限公司、东方通科技无锡有限公司、北京数字天堂信息科技有限责任公司、北京微智信业科技有限公司、北京泰策科技有限公司。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%；纳入评价范围的主要业务和事项包括：治理结构、发展战略、组织架构、人力资源、企业文化、资金活动、募集资金管理、销售管理、采购与付款、资产管理、质量管理、投资管理、股票期权激励、合同管理、关联交易、财务报告、信息传递与披露管理等主要业务流程；重点关注的高风险领域包括：资产并购重组及对外投资、关联交易、募集资金管理及信息披露等。
证券股份有限公司关于对公司内部控制自我评价报告的核查意见
红塔证券股份有限公司关于对福建中能电气股份有限公司内部控制自我评价报告的核查意见红塔股份有限公司（以下简称“红塔证券”）作为福建中能电气股份有限公司（以下简称“中能电气”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对中能电气2010年度内部控制情况进行了核查，核查情况及意见如下：一、中能电气的内部控制情况（一）公司规范运行情况中能电气根据《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》等相关法律法规并结合自身特点，制定了一套包括组织架构、治理结构、管理制度、财务制度等在内的较为健全有效的内部控制体系，以确保公司的各项生产、经营活动都能有章可循。
在组织架构方面，公司各部门分工明确、权责明晰、高效协作。
对于公司的日常管理，公司制定了议事规则并规定了各项业务的工作程序。
公司制定了较为完善的财务管理制度，严格规定了各项财务工作的流程，保障了财务工作正常、有序的进行。
（二）公司的治理结构公司按《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》等法律法规的要求，建立起规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方面的职责权限，公司法人治理结构健全，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。
股东大会是公司的最高权力机构，公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务，董事会内部按照功能分别设立了审计委员会、战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，除战略委员会由公司董事长担任主任委员外，其他三个委员会均由独立董事任主任委员。
总经理对董事会负责，通过指挥、协调、管理、监督各职能部门行使经营管理权力，保证公司的正常经营运转。
某公司年度内部控制的自我评价报告
某公司年度内部控制的自我评价报告尊敬的各位领导和同事：感谢各位对我公司的内部控制工作的支持和关注。
经过一年的努力，我们的内部控制工作取得了一定的成绩，但也存在一些问题和不足之处。
现将我公司年度内部控制的自我评价报告如下：一、内部控制概况：我们公司高度重视内部控制工作，建立了完善的内部控制制度，明确了各岗位的职责和权限。
同时，加强了对内控政策的宣传教育，提高了员工对内部控制的认识和重视程度。
在年度内部控制评估中，我们按照合规、风险和成本的原则，对公司内部控制环境、风险评估、信息与沟通、控制活动、监督机制等方面进行了评估。
二、亮点和成绩：1. 内部控制风险评估：我们对公司所有关键风险进行了全面的评估，有效识别了潜在的风险和控制缺陷，并针对问题制定了相应的改进和控制措施。
2. 内控制度的执行：我们对各项内控制度的执行情况进行了全面监督，并及时进行了整改和改进，确保制度的有效执行和落地。
3. 内部沟通和培训：我们加强了内部沟通和培训工作，定期组织内控培训和沟通会议，提高了员工对内部控制的认知和理解程度。
三、问题和不足：1. 内控制度修订滞后：公司内控制度修订相对滞后，未能及时跟进业务发展和风险变化，导致部分内控制度不够完善和适用。
2. 内部沟通机制不畅通：公司内部沟通渠道相对狭窄，各部门之间的信息交流和沟通不够及时和充分，导致部分问题得不到及时解决和控制。
3. 内部控制培训不够全面：公司对内部控制的培训和宣贯还不够完善，仅局限于一些岗位的培训，对全员的普及和认识度还有待提高。
四、改进和措施：针对上述问题和不足，我们制定了以下改进和措施：1. 完善内控制度：加强对内部控制制度的修订和跟进，确保内控制度与业务发展和风险变化保持一致，并及时进行审查和评估。
2. 加强内部沟通：改进内部沟通机制，建立健全双向沟通的渠道，促进信息共享和交流，并定期组织部门间的沟通会议，及时解决问题和风险。
3. 完善内部控制培训：制定全员内控培训计划，定期开展内控培训和宣贯活动，提高全员的内部控制意识和能力。
关于公司度内部控制自我评价报告的核查意见
信达证券股份有限公司关于南通江海电容器股份有限公司2010年度内部控制自我评价报告的核查意见信达证券股份有限公司（以下简称“信达证券”）作为南通江海电容器股份有限公司（以下简称“江海股份”、“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构，根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》(财会[2008]7号)、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》以及《关于做好上市公司2010年年度报告披露工作的通知》等法规和规范性文件的要求，对江海股份《2010年度内部控制的自我评价报告》进行了核查，具体情况如下：一、江海股份内部控制的相关情况（一）江海股份内部控制环境1. 公司治理与组织架构(1)公司内部控制的组织架构公司按照现代企业管理要求，建立了股东大会、董事会、监事会等组织机构，同时制定了三会议事规则，明确各自职责、权利、义务以及工作程序，并在公司生产经营活动的发展过程中不断完善和优化。
公司按照业务运营的需要，设置了9个职能部门，明确了各部门的职责权限，并制定了相应的岗位说明书，对优化业务流程、提高管理效率起到了积极的成效。
公司控股股东按照《公司章程》的规定合法行使股东的权利和义务，未发生超越股东大会直接干预公司决策和经营的情况。
公司与控股股东在人员、资产、财务、机构、业务方面做到“五独立”，也不存在同业竞争。
公司董事会、监事会和内部机构均独立运作。
董事会下设审计部，独立稽核，保证有关内部控制制度的有效执行。
（2）公司治理结构公司已按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关规定，及时制定和修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《关联交易决策制度》、《对外担保管理制度》、《投资管理制度》、《董事会秘书工作制度》等，均经公司股东大会或董事会、监事会批准后实行，这些制度是公司规范运作的行为准则和行动指南。
内部控制自我评估报告
民生证券股份有限公司关于万达信息股份有限公司内部控制自我评估报告的核查意见民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”）作为万达信息股份有限公司（以下简称“万达信息”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定，对万达信息内部控制自我评估报告进行了核查，发表意见如下：一、民生证券对万达信息内部控制自我评估报告的核查工作在2012年度持续督导期间，保荐代表人通过审阅公司内部控制相关制度、查验工作底稿、访谈企业管理人员、复核相关内控流程、实地察看募集资金投资项目和走访企业生产经营场所等措施，对万达信息的内部控制环境、内部控制制度、内部控制程序、内部控制的执行及监督等多方面进行了调查，对内部控制的完整性、合理性及有效性进行了核查。
二、万达信息内部控制基本情况（一）控制环境1、公司治理结构公司不断完善法人治理结构，确保股东大会、董事会、监事会及高管团队规范运作和科学决策；建立各层级的授权、检查和问责制度，确保各部门、各岗位之间相互协作和相互制衡。
股东大会是公司的最高权力机构、董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督，高管团队负责组织企业内部控制的日常运行。
董事会下设董事会秘书负责处理董事会日常事务，设立了审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会等专门委员会。
公司总裁对董事会负责，行使经营管理权力，保证公司的正常经营。
2012年度，陈焕平先生因个人原因申请辞去公司第四届董事会董事、公司常务副总裁职务。
陈焕平先生辞职后，将不在公司担任任何职务，陈焕平先生的辞职未导致公司董事会成员低于法定人数，其辞职不会影响公司董事会的正常运作，公司高级管理人员的更迭，均符合《公司法》及公司章程的规定，履行了必要的法律程序。
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西南证券股份有限公司关于宁波双林汽车部件股份有限公司2010年度内部控制自我评估报告的核查意见 西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”）作为宁波双林汽车部件股份有限公司（以下简称“双林股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，对双林股份2010年度内部控制情况进行了核查，核查情况及意见如下：一、公司主要内部控制制度简介公司根据《公司法》、《宁波双林汽车部件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，建立了完善和规范的法人治理结构和独立的内部管理控制制度，制定了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等相关内控管理制度。
股东大会、董事会、监事会依法行使各自职权,通过制度的制定和执行,在完善法人治理结构,提高公司自身素质,规范公司日常运作等方面取得了较大的进步。
公司主要的内部控制制度如下：1、股东大会议事规则。
为规范公司行为，保证股东大会依法行使职权，根据《公司法》等法律、法规和规范性文件以及公司章程的规定，制定本规则。
公司股东大会议事规则对公司股东大会的召集、提案与通知、召开、表决和决议，股东大会会议记录和档案管理等作了明确的规定，保证了公司股东大会的规范运作。
2、董事会议事规则。
为了进一步规范公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《公司法》等法律、法规和其他规范性文件以及公司章程的规定，制订本规则。
公司董事会议事规则对公司董事会的召集、董事会的权限、决议等作了明确的规定，保证了公司董事会的规范运作。
3、总经理工作细则。
为健全和规范公司总经理的工作及经理工作会议的议事和决策程序，保证公司经营、管理工作的顺利进行，进一步完善公司法人治理结构，依据《公司法》等法律法规和公司章程的相关规定，制定本细则。
本细则对公司总经理的职权、职责和义务、其他高级管理人员的职权、办公会议、聘任与解聘等作了明确的规定，保证公司总经理依法行使公司职权，保障股东权益、公司利益和职工的合法权益不受侵犯。
4、财务管理制度。
为了建立符合公司管理要求的财务制度体系，加强财务管理和内部控制，明确经济责任，规范公司及所属各单位的财务行为，维护股东、债权人、公司的合法权益，根据财政部发布的企业会计准则规定，结合公司具体情况制订公司财务内部控制管理制度。
其内容规范了公司财务收支的计划、控制、核算、分析和考核工作，建立健全了财务核算体系，真实完整地提供公司的财务信息，保证定期报告中财务数据的真实可靠。
公司为控制财务收支、加强内部管理的需要，建立了切合实际的财务控制制度。
5、内部审计制度。
为加强公司及其控股公司内部审计工作管理，提高审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，依据《中华人民共和国审计法》、《关于内部审计工作的规定》等法律、法规和公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，制定了《内部审计制度》，采取定期和不定期的方式依法对会计账目及相关资产进行核查，加强内部管理和监督，以维护公司的合法权益。
二、公司对内部控制的健全性、合理性和有效性的自我评估情况公司按控制环境、会计系统、控制程序等要素对公司的内部控制制度的健全性和合理性，以及内部控制的执行是否有效进行的评估如下：（一）公司的内部控制结构1、控制环境公司已按照《公司法》、《证券法》和有关监管部门的要求及《公司章程》的规定，设立了董事会、监事会，在公司内部建立了与业务性质和规模相适应的组织结构，各部门有明确的管理职能，部门之间相互牵制监督。
（1）股东大会根据《公司章程》的规定，公司股东大会的权力符合《公司法》、《证券法》的规定，年度股东大会每年召开一次，并应于上一会计年度终结后的六个月内举行；在《公司法》及《公司章程》规定的情形下可召开临时股东大会。
公司已制定《股东大会议事规则》。
（2）董事会公司董事会经股东大会授权全面负责公司的经营和管理，制定公司经营计划和投资方案、财务预决算方案、资金管理制度、基本管理制度等，是公司的经营决策中心，对股东大会负责。
公司已制定《董事会议事规则》。
（3）监事会监事会经股东大会授权，负责保障股东权益、公司利益、员工合法权益不受侵犯。
监事会对股东大会负责并报告工作，根据公司内部涉及会计工作的各项经济业务及相关岗位，并针对公司章程规定组成并行使职权。
公司已制定《监事会议事规则》。
（4）管理层及组织架构管理层为适应公司经营模式，协调研发、市场营销与财务管理间的关系，以便及时取得经营、财务信息，公司明确了各高级管理人员的职责，并建立了与经营模式相适应的组织机构，科学地划分了每个机构的责任权限，形成相互制衡机制。
总经理按《总经理工作细则》全面主持公司日常生产经营和管理工作，副总经理、财务总监协助总经理开展工作，各部门负责人按各自的分工对总经理负责。
公司内设机构有证券法务部、市场开发部、技术中心、计划财务部、投资规划部、运营部、人事行政部、战略采购部、审计室等部门，聘用的高级管理人员和业务骨干均具备一定的学历、管理经验，能确保控制措施有效执行。
（5）公司日常经营管理制度公司已建立了一整套有关技术、产品研发、财务、行政事务等方面的经营管理制度，并已把管理要素落实到公司各组织和各机构的职责划分中。
但随着公司经营规模的不断扩大，公司有部分管理和控制制度尚需进一步修订。
目前正在实施和完善的经营管理制度主要有：会计体系管理制度、全面预算管理制度、资金管理制度、财务收支和报销审批制度、采购控制制度、存货管理制度、薪酬管理制度等。
（6）外部影响影响公司的外部控制环境主要是有关管理监督机构的监督、审查以及国家经济形势及行业动态等。
公司能适时地根据外部环境的变化不断提高控制意识，强化和改进内部控制政策及程序。
2、会计系统公司已按《公司法》、《会计法》和《企业会计准则》等法律法规及其补充规定的要求制定了适合公司的会计制度和财务管理制度，并明确制订了会计凭证、会计帐簿和会计报告的处理程序，以达到以下目的：（1）较合理地保证业务活动按照适当的授权进行。
（2）较合理地保证交易和事项能以正确的金额，在恰当的会计期间较及时地记录于恰当的帐户，使会计报表的编制符合会计准则和相关要求。
（3）较合理地保证对资产和记录的接触、处理均经过适当的授权。
（4）较合理地保证帐面资产与实存资产定期核对相符。
公司切实实行会计人员岗位责任制，并已聘用了较充足的会计人员并给予足够的资源，使其能完成所分配的任务。
3、控制程序为合理保证各项目标的实现，公司建立了相关的控制制度，主要包括：交易授权控制、责任分工控制、凭证与记录控制、资产接触与记录使用控制、电子信息系统控制等。
（1）交易授权控制：明确了授权批准的范围、权限、程序、责任等相关内容，单位内部的各级管理层必须在授权范围内行使相应的职权，经办人员也必须在授权范围内办理经济业务。
（2）责任分工控制：合理设置分工，科学划分职责权限，贯彻不相容职务相分离及每一个人工和能自动检查另一个人或更多人工作的原则，形成相互制衡机制。
不相容的职务主要包括：授权批准与业务经办、业务经办与会计记录、会计记录与财产保管、业务经办与业务稽核、授权批准与监督检查等。
（3）凭证与记录控制：合理制定了凭证流转程序，经营人员在执行交易时能及时编制有关凭证，编妥的凭证及时送交会计部门以便记录，已登帐凭证依序归档。
各种交易必须作相关记录（如：员工工资记录、永续存货记录、销售发票等），并且将记录同相应的分录独立比较。
（4）资产接触与记录使用控制：严格限制未经授权的人员对财产的直接接触，采取定期盘点、财产记录、帐实核对、财产保险等措施，以使各种财产安全完整。
（5）内部稽核：公司财务部内设内部稽核岗位负责内部稽核工作。
规范财务核算管理，尤其是财务核算的谨慎性、配比性等重要原则的执行情况。
（6）公司已制定了较为严格的电子信息系统控制制度，在电子信息系统开发与维护、数据输入与输出、文件储存与保管等方面作了较多的工作。
（二）公司主要内部控制的执行情况：1、公司已按国家有关规定制定了会计核算制度和财务管理制度，并明确制定了会计凭证、会计帐簿和会计报告的处理程序。
日常执行中能遵循有关制度和程序的要求。
2、公司在货币资金的收支和保管业务方面建立了较严格的授权批准程序，办理货币资金业务的不相容岗位已作分离，相关机构和人员存在相互制约关系；同时根据财政部《内部会计控制规范—货币资金（试行）》和《现金管理暂行条例》明确了现金的使用范围及办理收支时应遵守的规定，并根据有关规定和公司实际情况制定了《资金管理规范》。
3、公司在融资的内部控制方面已建立了成文的借款管理制度。
在向每家银行申请年度综合授信之前，均根据《公司章程》报总经理、董事长、董事会或股东大会批准。
具体执行时由董事长作出批准后与银行签定借款和抵押、担保等合同办理借款。
企业的借款合同由财务负责人保管并按照借款合同规定归还借款。
上述内控较严格地控制财务风险，以降低资金成本。
公司不存在筹措的资金严重背离原计划使用的情况。
4、公司制定《采购控制过程》、《资金管理规范》，已较合理地规划和落实采购与付款业务的机构和岗位。
明确存货供应商的选择、评审、请购、审批、采购、验收程序；在货款付款方面，制定审批程序和权限，严格执行款项的稽核和审批。
在仓库管理方面，已制定《仓库管理制度》，能较好地对各种存货进行管理。
5、公司制定《财务收支与报销审批制度》，建立了较完备的成本费用控制制度，并严格按照《财务收支与报销审批制度》执行，能做好成本费用管理的各项基础工作、明确费用的开支标准和范围，但全面的费用预算制度尚需进一步完善。
6、公司在销售与收款的内部控制方面，已制定销售与收款相关控制制度。
重要的流程。
如销售合同订立、组织发货、退货、应收帐款的收款、坏帐核销等，由相关部门进行审核，并由管理层进行审批，执行效果较好。
7、公司在工薪、人事的内部控制方面，制定《人事管理制度》、《薪酬管理制度》和绩效考核相关规定，并严格按照制度执行；同时，根据岗位情况不同，工资制度也会相应有所变动，每次变动需经总经理和部门主管等相关人员讨论决定。
8、公司在固定资产的内部控制方面，已经制定《资产管理制度》，对固定资产的购置、减少、折旧三个方面作出详细规定。
9、对外投资方面，公司严格控制投资风险，根据公司章程制定的《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》，按投资额的大小确定投资决策权的行使。
10、募集资金存放与使用的内部控制公司依照《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，公司严格按照《募集资金管理制度》的规定和要求，对募集资金采用专户存储，对募集资金的使用实行专项审批，以保证专款专用。