江西省2015年下半年期货从业法律法规资料之首席风险管理考试试题
期货法律法规测试题带答案
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1．国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。
A．较低的收盘价B．较高的收盘价C．收盘价的算术平均值D．收盘价的加权平均值2．当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。
A．暂停交易B．调整涨跌停板幅度C．降低保证金比例D．按一定原则平仓3．期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A．10％B.15％C.20％D.25％4．期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（），但经中国证监会批准延长的除外。
A．1个交易日 B.2个交易日C．3个交易日 D.5个交易日5．期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A．为损失的百分之五十以上B.不超过损失的百分之五十C．为损失的百分之八十以上D.不超过损失的百分之八十6．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）。
A．10年B.15年C.20年D.25年7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易 B.结算C．交易和结算 D.期货保证金安全存管监控8．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。
A．股东大会 B.中国证监会C．期货业协会 D.期货保证金安全存管监控机构9．下列人员不需要在风险监管报表上签字确认的是（）。
A．研发负责人 B.期货公司法定代表人C．经营管理主要负责人 D.财务负责人10．.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
期货从业资格考试试题及答案
期货从业资格考试试题及答案期货从业资格考试试题及答案期货从业资格考试是中国证券业协会组织的一项重要考试，旨在评估期货市场从业人员的专业知识和能力。
通过该考试，能够证明个人在期货市场的从业资格，提高行业的专业素质和竞争力。
下面将介绍一些常见的期货从业资格考试试题及答案，帮助考生更好地备考。
一、期货市场基础知识1. 什么是期货合约？答：期货合约是指买卖双方约定在未来某一特定时间以特定价格交割一定数量的标的物的合约。
期货合约通常包括标的物、交割月份、交割地点、交割方式等要素。
2. 期货交易的基本原理是什么？答：期货交易的基本原理是买卖双方通过交易所进行标的物的买卖，通过合约约定在未来特定时间以特定价格交割标的物。
买方希望标的物价格上涨，卖方希望价格下跌，通过买卖双方的交易来实现风险管理和投资收益。
3. 什么是保证金？答：保证金是指交易者在进行期货交易时，按照交易所规定的比例缴纳的一定金额。
保证金是交易者履行合约义务的保证金，用于弥补交易者因价格波动而产生的亏损。
4. 什么是平仓？答：平仓是指交易者在期货合约到期前，通过相反的交易行为将已持有的合约进行平仓操作，即将未平仓合约进行买入或卖出，从而结束该合约的持仓。
二、期货市场风险管理1. 什么是多头和空头？答：多头是指期货交易者通过买入期货合约，预期标的物价格上涨，以获取投资收益的交易策略。
空头是指期货交易者通过卖出期货合约，预期标的物价格下跌，以获取投资收益的交易策略。
2. 什么是套利？答：套利是指通过同时进行多个市场的交易，利用不同市场价格差异或者同一市场不同期限合约价格差异，进行风险无风险或风险较小的获利操作。
3. 什么是止损和止盈？答：止损是指交易者在持有合约过程中，为了控制风险，设定一个价格水平，当价格达到或低于该水平时，自动平仓以避免进一步亏损。
止盈是指交易者在持有合约过程中，为了保护已获利部分，设定一个价格水平，当价格达到或高于该水平时，自动平仓以锁定利润。
2015期货法律法规样卷及答案解析
期货法律法规考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由（）制订，报国务院批准后施行。
A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门C.国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门D.国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门【正确答案】：B【答案解析】：本题考查货交易管理条例。
境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内设立分支机构（含代表处）的管理办法，由国务院期货监督管理机构合同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门制定，报国务院批准后施行。
2.期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A.变更法定代表人B.变更住所C.终止境内分支机构D.终止境外期货类经营机构【正确答案】：D【答案解析】：本题考查期货公司需经国务院期货监督管理机构批准的事项.期货公司办理下列应当经国务院期货监督管理机构批准:(一)合并、分立、停业、解散或者破产;(二)变更业务范围;(三)变更注册资本且调整股权结构:(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;(五)设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构;(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项.3.下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免【正确答案】：A【答案解析】：本题考查期货交易所管理条例。
期货交易所不得以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理.期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4.在我国，期货交易的结算，由（）组织进行。
期货从业资格考试《期货法律法规》章节题库(期货公司首席风险官管理规定(试行))
第7章期货公司首席风险官管理规定（试行）一、单项选择题（以下备选项中只有一项最符合题目要求）1．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。
[2015年5月真题]A．期货公司总经理B．期货公司董事会C．期货公司监事会D．期货公司股东会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
2．根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》，期货公司应当（）提名并聘任首席风险官。
[2016年7月真题]A．根据公司章程的规定B．由监事会C．由董事长D．由总经理【答案】A【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条第一款规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
3．首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
[2015年5月真题]A．应当提前30日将免除决定通知本人B．可以随时免除其职务C．无正当理由不得免除其职务D．免除其职务须取得监管部门批准【答案】C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。
第十六条第一款规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
4．期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
[2017年5月真题]A．董事长B．董事会C．总经理D．董事会常设的风险管理委员会【答案】B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
5．设有独立董事的期货公司聘任首席风险官，（）。
期货从业资格证考试试题
期货从业资格证考试试题期货市场是金融领域中一个重要的组成部分，它为投资者提供了风险管理和投资机会。
期货从业资格证是进入期货行业工作的必备证书之一，考试内容通常包括期货基础知识、期货法律法规、期货交易实务等。
以下是一些模拟的期货从业资格证考试试题，供考生复习参考。
一、单选题1. 期货合约的买卖双方约定在未来某一特定的时间和地点，按照约定的价格买卖一定数量的商品或者金融工具，这种交易方式被称为：- A. 现货交易- B. 远期交易- C. 期货交易- D. 期权交易2. 期货交易所是期货合约交易的场所，其主要功能不包括：- A. 提供交易场所- B. 制定交易规则- C. 组织期货交易- D. 直接参与期货交易3. 下列哪项不是期货交易中保证金的作用：- A. 确保合约履行- B. 降低交易成本- C. 减少交易风险- D. 作为违约时的赔偿二、多选题1. 期货交易的特点包括：- A. 杠杆效应- B. 价格发现功能- C. 风险转移功能- D. 资金占用低2. 期货交易所的监管机构可能包括：- A. 国家证券监管机构- B. 期货交易所自律组织- C. 银行监管机构- D. 行业协会三、判断题1. 期货交易的杠杆效应是指投资者可以用很少的资金控制较大的交易量。
（对/错）2. 期货交易中，投资者必须在合约到期时进行实物交割。
（对/错）四、简答题1. 请简述期货合约的构成要素。
2. 期货交易中的风险管理措施有哪些？五、案例分析题某投资者在期货市场进行交易，他购买了一份价值100万元的期货合约，但只支付了10%的保证金，即10万元。
在交易过程中，市场价格下跌了5%，该投资者的保证金账户会如何变化？请分析其可能面临的风险。
考生在准备期货从业资格证考试时，应深入理解期货市场的基本原理、交易规则、风险管理等，同时熟悉相关法律法规。
通过模拟试题的练习，可以检验自己的学习效果，为正式考试做好充分准备。
希望所有考生都能顺利通过考试，取得理想的成绩。
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解
期货从业资格之期货法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。
A.有过错B.有损失C.违法D.提起诉讼【答案】 A2. 某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
某期货公司注册资本金为9000万元，甲公司出资460万元，为其第五大股东。
甲公司因欠乙公司货款，约定将其持有的期货公司股权抵交欠款，期货公司其他股东未持异议，双方未经监管机构批准，到工商部门办理了股权变更登记手续。
下列表述中，正确的是（）。
A.乙公司持有的股权有分红权，但没有表决权B.乙公司持有的股权有表决权，但没有分红权C.中国证监会可以责令乙公司限期转让股权D.工商变更登记手续办理后，期货公司应当向中国证监会提交变更股权申请【答案】 C3. 甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。
甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按汁划交割，造成甲一定损失，则甲可以（）。
A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任【答案】 D4. 下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A.期货交易所B.期货公司C.非期货公司结算会员D.期货保证金安全存管监控机构【答案】 D5. （）应当建立和维护期货市场客户统一开户系统，对期货公司提交的客户资料进行复核，并将通过复核的客户资料转发给相关期货交易所。
2015年3月期货从业资格考试《期货基础知识》真题解析(附答案)
一、单选题（共 60 题，每小题 0.5 分，共 30 分）以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．在我国，大豆期货连续竞价时段，某合约最高买入申报价为 4530 元/吨，前一成交价为 4527 元/吨，若投资者卖出申报价为 4526 元/吨，则其成交价为（）元/吨。
A．4530B．4526C．4527D．4528【答案】C【解析】国内期货交易所均采用计算机撮合成交方式。
计算机交易系统一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。
当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价（b p）、卖出价（sp）和前一成交价（cp）三者中居中的一个价格。
2．首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，向期货公司（）负责。
A．总经理B．部门经理C．董事会D．监事会【答案】C【解析】期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。
3．（）缺口通常在盘整区域内出现。
A.逃逸B.衰竭C．突破D．普通【答案】D【解析】在盘整区域内，由于过度买进或卖出行为，引起价格剧烈波动形成的缺口为普通缺口。
A 项，逃逸缺口通常在价格暴涨或暴跌时出现，又称测量缺口、中途缺口；B 项，衰竭缺口常出现在价格发生关键性转变时，又称消耗性缺口；C 项，突破缺口常在交易量剧增，价格大幅上涨或下跌时出现。
4．按（）的不同划分，可将期货投机者分为多头投机者和空头投机者。
A.持仓数量B.持仓方向C.持仓目的D．持仓时间【答案】B【解析】根据不同的划分标准，期货投机者大致可分为以下几种类型：①按交易主体划分，可分为机构投机者和个人投机者；②按持有头寸方向划分，可分为多头投机者和空头投机者。
5．在 8 月和 12 月黄金期货价格分别为 940 美元/盎司和 950 美元/盎司时，某套利者下达“买入 8 月黄金期货，同时卖出 12 月黄金期货，价差为 10 美元/盎司”的限价指令，（）美元/盎司是该套利者指令的可能成交价差。
《法律法规》考前复习单选题及答案解析
1．期货公司首席风险官向（）负责。
A．期货公司监事会B．中国证监会C．期货公司董事会D．中国证监会派出机构C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
期货公司首席风险官向期货公司董事会负责。
2．被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。
A．期货公司高级管理层B．中国期货业协会C．公司住所地中国证监会派出机构D．公司住所地中国国务院期货监督管理机构C【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条规定，被免职的期货公司首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
3．期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
期货公司首席风险官（）不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．两次B．连续两次C．三次D．连续三次B【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三十三条规定，期货公司首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。
期货公司首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
4．根据《期货交易管理条例》的规定，（）制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》。
A．期货公司B．期货业协会C．国务院期货监督委员会D．中国证券监督管理委员会D【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》根据《期货交易管理条例》的规定，中国证券监督管理委员会制定了《期货公司金融期货结算业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。
5．期货公司申请金融期货结算业务资格，结算和风险管理部门或者岗位负责人应当具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（）年以上经历。
B．2C．3D．4B【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备下列基本条件：（三）结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人2年以上经历。
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案
期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案期货从业资格考试《期货法律法规》真题及答案一1[单选题]期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于()年。
A.1B.3C.5D.10参考答案：C参考解析：期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
该报表的保存期限应当不少于5年。
2[单选题]某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。
后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是()。
A.由期货公司自行承担B.由期货交易所承担全部的赔偿责任C.由期货交易所承担次要的赔偿责任D.由期货交易所承担相应的赔偿责任参考答案：D参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十五条规定，期货交易所允许期货公司透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，期货交易所承担相应的赔偿责任。
3[单选题]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予()。
A.纪律处分B.行政处罚C.刑事处罚D.行政处分参考答案：A参考解析：《期货从业人员管理办法》第二十四条规定，期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。
期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。
据此规定，期货业协会只能对期货从业人员给予纪律处分，无权给予行政处罚及其他处罚。
4[单选题]申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学()以上学历。
A.专科B.本科C.硕士D.博士参考答案：A参考解析：根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第七条规定，申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验；(二)具有大学专科以上学历。
[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规(期货公司首席风险官管理规定(试行))历年真题试卷汇编1.doc
![[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规(期货公司首席风险官管理规定(试行))历年真题试卷汇编1.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/49536a99102de2bd960588de.png)
（A）独立、审慎、及时地作出判断
（B）主动回避与本人有利害冲突的事项
（C）保持充分的独立性
（D）保守期货公司的商业秘密和客户信息
10在面对侵害客户或者期货公司合法权益的指令时，首席风险官( )。[2013年11月真题]
（A）应当向中国期货业协会报告
（A）总经理
（B）董事会
（C）独立董事
（D）住所地中国证监会派出机构
13首席风险官应当重点检查期货公司是否依法建立健全和有效执行的制度有( )。[2015年11月真题]
（A）公司治理和内部控制制度
（B）公司风险监管指标管理制度
（C）公司员工近亲属持仓报告制度
（D）公司客户保证金安全存管制度
14期货公司依法委托其他机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当针对性监督检查的事项有( )。[2015年3月真题]
（A）正确
（B）错误
22首席风险官任期届满前，期货公司董事会可以随时免除其职务。( )[2014年9月真题]
（A）正确
（B）错误
23首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司总经理提出申请，并报告监管部门。( )[2014年11月真题]
（A）正确
（B）错误
24首席风险官发现期货公司经营管理行为存在问题或者风险隐患时，首先应当区分问题或者隐患的性质和严重程度，如按照规定应当及时向总经理或者相关负责人提出整改意见的，应当及时提出整改意见，再视其整改情况决定是否报告期货公司董事长，董事会常设的风险管理委员会或者监事会，甚至是监管部门。( )[2014年7月真题]
[职业资格类试卷]期货从业资格期货法律法规（期货公司首席风险官管理规定(试行)）历年真题试卷汇编1
2015年江西省期货从业法律法规精选：客户资料管理模拟试题
2015年江西省期货从业法律法规精选：客户资料管理模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、技术分析是通过对的分析来预测市场价格的变化方向A：基本面信息B：公开消息C：内幕消息D：市场行为本身2、在期货投机交易中，投机者应该注意，止损单中的价格不能__当时的市场价格。
A．等于B．大于C．低于D．太接近于3、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。
A．具有相应的决策机制和操作流程B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C．不存在严重不良诚信记录D．具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录4、一般期货交易的投资人，很少会将期货契约持有至到期，而通常会在到期前即将期货契约平仓。
虽然如此，交割制度还是有其存在的必要，其最主要的原因为______。
A．为了显示自身实力B．为了提高期货标的物的流动性C．可维系期货价格与现货价格之间的收敛关系D．为了符合交易所的规定5、套期保值是在现货市场和期货市场上建立一种相互冲抵的机制，最终两个市场的亏损额与盈利额__。
A．大致相等B．完全相等C．始终相等D．始终不等6、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全（），并保持办公场所和办公设备相对独立。
A．信息共享机制B．信息隔离机制C．信息透明机制D．信息公开机制7、下面不属于绝对估值法的是A：DDM模型B：DCF模型C：FED模型D：资本资产定价模型8、当履行期货期权合约后，__。
A．看涨期权的买方持有多头期货头寸B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸C．看跌期权的买方持有空头期货头寸D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸9、下列关于最小变动价位，正确的说法有__。
A．较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加B．最小变动价位过大，会减少交易量C．最小变动价位过大，会影响市场的活跃D．最小变动价位过小，会使交易复杂化10、在我国期货市场上，下列选项中由国务院制定出台的是。
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月
期货从业资格考试期货法律法规真题2015年07月(总分：100.00，做题时间：100分钟)一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)(总题数：60，分数：30.00) 1.下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令B.客户的交易指令应当明确、全面C.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户√D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令解析：《期货交易管理条例》第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。
其第二十七条规定，客户可以通过书面、电话、互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。
客户的交易指令应当明确、全面。
期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
2.下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定√D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》解析：《期货公司监督管理办法》第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。
《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。
3.下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。
（分数：0.50）A.专户存储不得挪用B.可以接受规定的有价证券作为保证金C.保证金分为结算准备金和结算担保金√D.只能用于担保期货合约的履行解析：《期货交易所管理办法》第六十九条规定，期货交易所向会员收取的保证金，只能用于担保期货合约的履行，不得查封、冻结、扣划或者强制执行。
期货公司首席风险官管理规定试行练习试卷5(题后含答案及解析)
期货公司首席风险官管理规定试行练习试卷5(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向( )报告。
A．期货业协会B．公司住所地期货交易所C．公司住所地中国证监会派出机构D．公司董事会正确答案：C解析：参见《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定。
知识模块：期货公司首席风险官管理规定试行2．首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，且工作底稿和工作记录至少保存( )年。
A．3B．5C．10D．20正确答案：D解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条规定，首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
知识模块：期货公司首席风险官管理规定试行3．王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是( )。
A．董事会应当提前通知王某B．董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会C．王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况D．董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选正确答案：B解析：《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。
被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。
王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明有关情况。
知识模块：期货公司首席风险官管理规定试行4．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向( )提出整改意见。
期货公司首席风险官管理规定练习试卷3(题后含答案及解析)
期货公司首席风险官管理规定练习试卷3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向()提出整改意见。
A．董事会B．监事会C．总经理或者相关负责人D．期货公司正确答案：C 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定2．期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当()。
A．向董事会说明原因并辞职B．向股东大会说明原因并辞职C．承担相应的法律责任D．无期限市场禁入正确答案：B 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定3．期货公司()、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其它理由限制、阻挠首席风险官履行职责。
A．董事B．监事C．总经理或者相关负责人D．股东正确答案：A 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定4．期货公司()不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A．董事B．监事C．总经理或者相关负责人D．股东、董事正确答案：D 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定5．首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年()前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。
A．2011-1-10B．2011-1-15C．2011-1-20D．2011-1-31正确答案：C 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定6．首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的()等内容。
A．风险报告B．对风险的处理意见C．防控风险计划D．尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果正确答案：D 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定7．首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。
江西省2015年期货从业资格《法律法规》考试题
江西省2015年期货从业资格《法律法规》考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A．2B．7C．10D．152、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。
A．张某专科毕业，从事期货业务10余年B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格3、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交的材料的是（）。
A．拟设立营业部的决议文件B．申请日前6个月月末的风险监管报表C．营业部的管理制度文本D．拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件4、下列可以从事期货交易的是（）。
A．国家机关和事业单位B．某集团下属公司C．期货交易所的工作人员D．中国期货业协会的工作人员5、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元6、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A．理事会B．董事会C．会员大会D．职工代表大会7、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A．中国工商行政管理总局B．中国证监会C．中国人民银行D．中国期货业协会8、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为（）个交易日。
A．5B．10C．20D．309、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准，给甲开立了股指期货交易编码。
江西省2015年期货从业《期货法律法规》资料：保障基金罚则考试题
江西省2015年期货从业《期货法律法规》资料：保障基金罚则考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于会员制期货交易所的说法，正确的有（）。
A．不以营利为目的B．会员大会是期货交易所的最高权力机构C．实行自律管理D．盈余部分对会员进行分红2、某投机者决定做小麦期货合约的投机交易，以1200元/吨买入1手合约。
成交后立即下达一份止损单，价格定于1180元/吨。
此后价格上升到1220元/吨，投机者决定下达一份新的止损指令，价格定于1215元/吨，若市价回落可以保证该投机者__。
A．获得15元/吨的利润B．损失10元/吨C．获得5元/吨的利润D．损失15元/吨3、在使用限价指令进行套利时，交易者应指明__。
A．买入期货合约的绝对价格B．卖出期货合约的绝对价格C．买卖期货合约的绝对价格D．买卖期货合约之间的价差4、期权按照标的物不同，可以分为金融期权与商品期权，下列属于金融期权的是__。
A．利率期货B．股票指数期权C．外汇期权D．能源期权5、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的____方式免除合约履约义务。
A：:实物交割B：:现金结算交割本文C：:对冲平仓D：:套利投机6、通常，价格在三角形内震荡趋缓时成交量会，当价格突破时成交量应明显. A：减少放大B：增加放大C：增加缩小D：减少缩小7、期货交易所负有按交易规则规定的期限、方式，将交易的结算结果通知期货公司的义务。
如果期货交易所怠于履行该义务造成期货公司损失的，应当（）。
A．由证监会对期货交易所进行处罚B．由期货交易所承担赔偿责任C．由期货交易所根据过错程度承担赔偿责任D．由期货交易所和期货公司共同承担该损失8、来自于期货市场之外，对期货市场的相关主体可能产生影响的风险是__。
A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险9、19世纪下半叶，开金属期货交易的先河。
A：NYMEXB：LMEC：CBOTD：CME10、是投机者用来限制损失、滚动利润的有力工具。
期货从业资格之期货法律法规通关练习题附带答案
期货从业资格之期货法律法规通关练习题附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。
A.股东大会B.监事会C.董事会D.中国证监会【答案】 C2. 申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B3. 为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解客户和（）为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益．保障金融期货市场平稳、规范和健康运行，根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
A.分级管理B.分类管理C.分层管理D.分步管理【答案】 B4. 某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。
为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。
除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。
A.把最大涨幅幅度调整为±5%B.把最大涨跌幅度调整为±3%C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】 B5. 期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。
A.法定代表人B.结算负责人C.经营管理主要负责人D.财务负责人【答案】 A6. 根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（）。
A.期货公司B.期货交易所C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会【答案】 A7. 期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据相关规定从事的结算业务活动。
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江西省2015年下半年期货从业法律法规资料之首席风险管理考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、随着期货合约到期日的临近，期货价格和现货价格的关系是（）。
A．前者大于后者 B．后者大于前者 C．两者大致相等 D．无法确定2、期货公司在期货市场中的作用主要有__。
A．根据客户的需要设计期货合约，保持期货市场的活力B．期货公司担保客户的交易履约，从而降低了客户的交易风险C．严密的风险控制制度使期货公司可以较为有效地控制客户的交易风险D．监管期货交易所指定的交割仓库，保证了期货市场功能的发挥3、与现货交易相比，期货交易的制度__。
A．复杂且严格B．简单且宽松C．相同D．更易于执行4、下列不符合期货交易制度的是____A：交易者按照其买卖期货合约价值缴纳一定比例的保证金B：交易所每周结算所有合约的盈亏C：会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足的，应被强行平仓D：会员持有的按单边计算的某一合约投机头寸存在限额5、期货交易法之施行日期，经行政院核定为:A：八十六年一月一日B：八十六年六月一日C：八十六年九月一日D：八十六年十二月一日。
6、当市场处于正向市场时，空头投机者应。
A：买入近月合约B：卖出近月合约C：买入远月合约D：卖出远月合约7、如果临近合约到期，股指期货价格与股票现货价格出现超过交易成本的价差时，交易者会通过，使股指期货价格与股票现货价格渐趋一致。
A：投机交易B：套期保值交易C：套利交易D：价差交易8、下列不属于期货交易所风险控制管理制度的是______。
A．保证金制度B．定点交割制度C．持仓限额及大户报告制度D．每日结算制度9、下列情况中，买卖双方适合选择期转现交易的有__。
A．交易双方对于未来期货价格走势有相反看法，希望用对价格的准确预测获利B．在期货市场有反向持仓双方，拟用标准仓单或标准仓单以外的货物进行交易C．交易者预期不同交割月的期货合约的价差将扩大D．买卖双方为现货市场的贸易伙伴，有远期交货意向并希望远期交货价格稳定10、题干：某工厂预期半年后须买入燃料油126,000加仑，目前价格为$0.8935/加仑，该工厂买入燃料油期货合约，成交价为$0.8955/加仑。
半年后，该工厂以$0.8923/加仑购入燃料油，并以$0.8950/加仑的价格将期货合约平仓，则该工厂净进货成本为＄__/加仑。
A．0.8928B．0.8918C．0.894D．0.893511、以下指标中属于空头市场的是__。
A．DIF和DEA为正值B．DIF和DEA为负值C．短期RSI小于长期RSID．短期RSI大于长期PSI12、超过期货交易所规定的涨跌幅度的报价__。
A．有效，但交易价格应调整至涨跌幅以内B．无效，不能成交C．无效，但可自动转移至下一交易日D．将变为市价单13、期货投资属于____A：金融市场投资B：产权市场投资C：传统意义上的货币资本化投资范畴D：非投资性工具，但具有很强的投机性14、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备合同法第四十九条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理15、套利的特点有__。
A．风险较小B．成本较低C．风险较大D．成本较高16、通过期货市场相关主体采取措施，可以控制或可以管理的风险被称为__。
A．可控风险B．不可控风险C．代理风险D．交易风险17、从资金来源划分，期货市场的机构投资者可分为__。
A．商业银行B．证券公司C．养老基金D．养老保险18、下列关于我国期货结算机构的说法，正确的有（）。
A．均为期货交易所的内部机构B．由多家期货交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司C．均为附属于期货交易所的相对独立的结算结构D．中国金融期货交易所实行分级结算制度19、期货公司申请金融期货结算业务资格，其控股股东和实际控制人应具备的条件有__。
A．持续经营2个以上完整的会计年度B．控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近2年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营C．近2年内未受过刑事处罚D．近2年内未因违法违规经营受过行政处罚20、中国期货业协会的成立，标志着我国__级监管体系的形成。
A．一B．二C．三D．四21、有权管理期货从业人员的单位有__。
A．中国证监会派出机构B．期货保证金安全存管监控机构C．中国期货业协会D．中国证监会22、资金管理的主要内容包括__。
A．多样化的安排B．将资金在各个市场中进行分配C．投资组合的设计D．止损点的设计23、期货的交割方式有（）。
A．实物交割B．按结算价格交割C．现金交割D．结算准备金交割24、7月份，大豆现货价格为5 030元/吨，期货市场上10月份大豆期货合约价格为5 050元/吨。
9月份，大豆现货价格降为5010元/吨，期货合约价格相应降为5020元/吨。
则下列说法不正确的有__。
A．此市场上进行卖出套期保值交易，则现货市场上每吨亏损20元B．此市场上进行买入套期保值交易，则每吨净盈利10元C．此市场上进行卖出套期保值交易，可以得到净盈利D．此市场上进行买入套期保值交易，可以得到完全保护25、需求的____，又通常被简称为需求弹性。
A：交叉弹性B：收入弹性C：价格弹性D：推销弹性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、期货公司会员为客户提供的服务有__A．建立客户资料档案并在任何情况下为客户保密B．为客户提供合理的投诉渠道C．与银行建直立业务对接规则D．督促客户依法维护自身权益2、根据不同的目的，限仓可以采取的形式有__。
A．根据保证金数量规定持仓限额B．对会员的持仓量限制C．对客户的持仓量限制D．对大客户的资格进行审查3、应当召开临时会员大会的是。
A：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3B：1／3以上会员联名提议C：理事会认为必要D：突发情况4、下列关于期货交易量的说法，正确的有__。
A．我国除中国金融期货交易所外的其他三家期货交易所在统计交易量时，只计算其中一方成交的合约数B．从期货合约上市至到期，成交量逐渐增加然后逐渐减小是正常趋势C．期货市场交易量的分析与股票市场的分析完全相同D．在价格下跌时交易量上升，说明看空市场5、下列关于结算担保金的表述，正确的有__。
A．全面结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金B．交易结算会员期货公司应当以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金C．全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金D．全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金6、伦敦金属交易所的成立源于英国商人回避__的价格变动风险的需要。
A．铜B．铝C．铅D．锡7、A市B区的甲是F市C区的天啸期货公司的客户。
某日，甲被临时委派出国，便委托天啸公司的从业人员笑天将其10月份的合约在下跌10%时卖出，并和笑天签订了书面委托协议。
甲出国后，行情开始下跌。
笑天判断行情不久将强势反弹，因此在合约下跌10%时并没有卖出。
行情继续下跌，至合约下跌50%时仍没有反弹的迹象，笑天只好将合约忍痛卖出止损，但此时已亏损了15万元。
甲回国知道此事后非常气愤，欲通过司法途径维护自己的合法权益，则下列说法正确的是（）A．若甲以违约为由，则可以向F市中级人民法院起诉B．若甲以违约为由，则可以向A市中级人民法院起诉C．若甲以侵权为由，则可以向F市中级人民法院起诉D．若甲以侵权为由，则可以向A市中级人民法院起诉8、下列关于期转现交易优越性的说法正确的有。
A：加工企业和生产经营企业利用期转现可以节约期货交割成本B：比“平仓后购销现货”更便捷C：可以灵活商定交货品级、地点和方式D：比远期合同交易和期货实物交割更有利9、在__的情况下，买进套期保值者可能得到完全保护并有盈余。
A．基差从-20元/吨变为-30元/吨B．基差从20元/吨变为30元/吨C．基差从-40元/吨变为-30元/吨D．基差从40元/吨变为30元/吨10、移动平均线的特点有__。
A．追踪趋势B．超前性C．波动性D．助涨助跌性11、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。
期货交易所只对结算会员结算，收取和追收保证金，以（）代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。
A．银行贷款B．结算担保金C．风险准备金D．自有资金12、期货市场为生产经营者提供了规避、转移或分散__的良好途径。
A．信用风险B．经营风险C．价格风险D．投资风险13、会员在期货交易中违约的，应当承担违约责任。
实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的（）承担责任。
A．自有资金B．结算担保金C．期货交易所风险准备金D．期货交易所自有资金14、为避免现货价格上涨的风险，交易者可进行的操作有__。
A．买入看涨期货期权B．卖出看涨期货期权C．买进期货合约D．卖出期货合约15、客户保证金未足额追加的，按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司应当__。
A．在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，相应扣除未追加的保证金额B．客户保证金在报表报送日之前已足额追加的，期货公司可以在报表附注中说明C．按照分类及流动性情况进行风险调整D．在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，不允许扣除未追加的保证金额16、会计师事务所及其注册会计师应当勤勉尽责，对出具报告所依据的文件资料内容的（）进行核查和验证。
A．真实性B．准确性C．合法性D．完整性17、期货公司会员应当从投资者本人的（）等方面对其财务状况进行评估，分值上限为50分。
A．银行存款B．金融类资产C．月收入D．年收入18、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任。
以下__情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%。
A．期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B．期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C．期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D．期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失19、套利者一般是利用不同交割月份、不同期货市场和不同商品之间的差价进行套利，可相应地分为。
A：跨期套利B：跨商品套利C：跨行业套利D：跨市场套利20、下列关于期货交易所的解散情形，表述错误的是__。
A．交易所章程规定的营业期限届满，会员大会决定不再延续，且须报中国证监会审批B．中国证监会决定关闭C．会员大会决定解散的，仍须报中国证监会审批D．会员大会决定解散的，无须报中国证监会审批21、经济计量模型法包括A：季节性分析法B：相对关联法C：简单线性回归分析法D：联立议程计量模型分析法22、结算机构的职能有__。