台湾省2016年上半年期货从业资格：利率期货及衍生品考试试题
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
下半年台湾省期货从业资格：利率期货及衍生品考试试卷
下半年台湾省期货从业资格：利率期货及衍生品考试试卷一、选择题（每题1分，共10分）1、下列哪一项不是利率期货的特性？A.买卖双方在成交时约定未来交割的利率B.合约金额以货币表示C.利率期货合约可以用于套期保值D.利率期货合约的交易不受实物交割的限制2、在利率期货交易中，买卖双方在成交时约定未来交割的利率，这个利率是（）。
A.固定利率B.浮动利率C.预期利率D.以上答案都不对3、下列哪一项不是利率衍生品的主要种类？A.利率期权B.利率互换C.利率远期D.股票期权4、下列哪一项不是利率期权的特点？A.买卖双方的权利义务不同B.期权的买方在支付期权费用后获得权利，而卖方必须履行义务C.期权的买方可以在合约期限内行使权利或者放弃权利D.期权的卖方可以自行决定是否行使权利5、下列哪一项不是利率互换的功能？A.降低固定利率债务的利率风险B.增加可调整利率债务的利率风险C.避免税务风险D.增加公司的财务成本6、下列哪一项不是远期利率协议的特点？A.买卖双方无需支付保证金B.合约的交割日期通常在合约签订日期后30～90天之间C.合约金额以货币表示，但无需实际交割D.合约到期时，以实际交割金额与合约金额的差价进行结算，差价金额由买卖双方自行承担7.下列哪一项不是债券远期合约的特点？A.合约金额以债券表示，而不是以货币表示B.合约到期时，以实际交割金额与合约金额的差价进行结算C.合约到期时，债券无需实际交割D.合约到期时，债券可以实际交割8.下列哪一项不是可转换债券的特点？A.可转换债券的持有者可以在一定时期内将债券转换为发行公司的股票B.可转换债券的持有者也可以在债券到期时收回本金C.可转换债券的持有者无需支付利息D.可转换债券的持有者可以自行决定是否行使转换权9.下列哪一项不是企业发行可转换债券的主要原因？A.降低筹资成本B.增加公司的财务灵活性C.避免税务风险D.提高公司的信誉度10.下列哪一项不是债券期货合约的特点？A.合约金额以货币表示B.合约到期时，以实际交割金额与合约金额的差价进行结算C.合约到期时，债券无需实际交割D.合约到期时，债券可以实际交割二、判断题（每题1分，共10分）1.利率期货和利率衍生品是同一概念。
台湾省2016年上半年基金从业资格：期货市场的交易制度考试题
台湾省2016年上半年基金从业资格：期货市场的交易制度考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。
下列关于投诉处理体系的说法，正确的有__A．应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音D．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉2、基金投资咨询机构的作用有__。
A．建议、策划作用B．优化基金选择C．深入挖掘基金信息D．加强投资者教育3、在每年结束后____日内，基金管理人在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。
A：30B：60C：90D：1204、根据中国证监会的有关规定，基金认(申)购费率将按__为基础收取。
A．认(申)购份额B．净认(申)购份额C．认(申)购金额D．净认(申)购金额5、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配6、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A．5%B．10%C．15%D．20%7、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：动机B：感觉C：人生阶段D：社会阶层8、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在__个交易日内进行调整。
台湾省2016年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷
台湾省2016年上半年证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。
则融资保证金比例为__。
A．A/(B·E)B．A/(B·C)C．A/(B·F)D．A/(B·D)2.某投资者投资100000元场外认购LOF基金，假设管理人规定的认购费率为1%，则其可得到的认购份额为__份。
A．99009.99B．99009.90C．99000D．1000003.深证综合指数__。
A．以1992年2月28日为基期B．以全部A股为样本股C．以全部B股为样本股D．以全部上市股票为样本股4.目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为__个月期Shibor。
A．1B．3C．5D．65. 正式承销前的市场预测和承销协议签署具备__。
A．暂时的商业和法律意义B．正式的商业和法律意义C．有限的商业和法律意义D．无限的商业和法律意义6. 申请首次公开发行股票的公司应按__的要求制作申请文件。
A．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》B．《首次公开发行股票并上市申请文件要求》C．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》D．《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》7. __不能进行公开的发售和宣传推广，投资金额要求较高，投资者的资格和人数常常受到严格的限制。
A．收入型基金B．上市开放式基金C．公募基金D．私募基金8. 股票发行过程中，采取代销方式承销时收取的费用应为实际售出股票总金额的__。
台湾省期货从业资格外汇衍生品考试试卷
2016年下半年台湾省期货从业资格：外汇衍生品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、期货投资方案的基本内容有两部分：分析预测和A：风险识别B：风险控制C：交易计划D：操作策略2、下面关于期现套利的说法中，错误的是A：正向期现套利，即在买入现货的同时卖出同等数量的期货，等待期现价差收敛时平掉套利头寸或通过交割结束套利B：当期现价差位于持仓成本上下边界之间时，无法进行期现套利，因而将这个上下边界之间称为“无套利区间”C：反向期现套利比较适合商品的生产厂家和贸易中间商D：反向套利是构建现货空头和期货多头的套利行为3、期货交易所由若干股东共同出资组建，且以营利为目的。
A：合伙制B：合作制C：会员制D：公司制4、在货币市场上，债务凭证的期限通常不超过__个月。
A．3B．6C．9D．125、是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。
A：持仓量B：持仓限额C：仓单D：平仓6、期货交易中最常见、最需要重视的一种风险是。
A：信用风险B：市场风险C：流动性风险D：操作风险7、《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对__高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。
A．期货交易各方B．中国期货业协会C．中国证监会D．所在期货经营机构8、有权管理期货从业人员的单位有__。
A．中国证监会派出机构B．期货保证金安全存管监控机构C．中国期货业协会D．中国证监会9、下列关于会员制期货交易所理事因故不能出席理事会会议的说法，不正确的是（）。
A．因故可以委托其他理事代为出席B．应明确授权范围C．每位理事只能接受一位理事的委托代为出席理事会会议D．可以采用口头委托的形式10、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任11、下列关于国际期货市场发展的说法中，不正确的是。
2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解(附答案)
2016年7月期货从业资格考试《期货基础知识》真题及详解一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.关于国内期货交易所商品期货合约持仓限额的规定，描述正确的是（）。
A．距离交割越远的合约持仓限额越大B.持仓限额根据价格变动情况而定C．进入交割月份的合约持仓限额最小D．持仓限额与距离交割期限远近无关【答案】A【解析】一般应按照各合约在交易全过程中所处的不同时期来分别确定不同的限仓数额。
比如，一般月份合约的持仓限额及持仓报告标准设置得高；临近交割时，持仓限额及持仓报告标准设置得低。
B项，交易所可以根据不同期货品种的具体情况、市场总持仓量、期货公司会员、非期货公司会员、一般客户等对持仓限额进行调整。
2.目前我国期货公司的业务范围不包括（）。
A．为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询B．利用自有资金进行期货交易C.根据客户指令买卖期货合约、办理结算和交割手续D．对客户进行管理，控制客户交易风险【答案】B【解析】期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。
期货公司作为场外期货交易者与期货交易所之间的桥梁和纽带，其主要职能包括：①根据客户指令代理买卖期货合约、办理结算和交割手续；②对客户账户进行管理，控制客户交易风险；③为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询，充当客户的交易顾问；④为客户管理资产，实现财富管理等。
3.我国5年期国债期货的可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为（）年的记账式附息国债。
A．不低于5B．5C．4～5.25D．4～6.25【答案】C【解析】2013年9月6日，国内推出5年期国债期货交易，可交割国债为合约到期月份首日剩余期限为4～5.25年的记账式附息国债。
4.关于期货法人治理结构，表述错误的是（）。
A．期货公司的实际控制人可使用期货公司资产进行投资，获取投资收益B．期货公司与控股股东之间应保持经营、管理和服务独立C.期货公司应设立监事会或监事，对期货公司的经营管理进行监督D.应当按照明晰职责、强化制衡、加强风险管理的原则，建立并完善公司法人治理结构【答案】A【解析】A项，期货公司的股东、实际控制人和其他关联人不得滥用权利，不得占用期货公司资产或者挪用客户资产，不得侵害期货公司、客户的合法权益。
2016年上半年上海期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试卷
2016年上半年上海期货从业资格：期货及衍生品的主要特征考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A．中国证监会B．财政部C．期货投资者保障基金管理机构D．期货投资者2、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。
A．中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B．中国期货业协会的章程由理事会制定C．中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D．中国期货业协会理事会成员通过选举产生3、分立的说法，不正确的是（）。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继4、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准5、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资6、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（）条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。
A．无权代理B．职务代理C．越权代理D．表见代理7、执行价格为14900点的恒指看跌期权。
当恒指为__时，可以获得最大赢利。
A．14800点B．14900点C．15000点D．15250点8、1月1日，上海期货交易所3月份铜合约的价格是63200元/吨，5月份铜合约的价格是63000元/吨。
某投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，则下列选项中可使该投资者获利最大的是__。
2016年江苏省期货从业资格：利率期货及衍生品考试试卷
2016年江苏省期货从业资格：利率期货及衍生品考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A．中国期货业协会B．中国证监会派出机构C．中国证监会期货部D．期货交易所2、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。
A．有合格的经营场所和业务设施B．有健全的风险管理和内部控制制度C．公司实际控制人具有持续盈利能力D．实缴资本全部为货币出资3、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。
A．买日元期货买权B．卖欧洲日元期货C．卖日元期货D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权4、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元5、由于某一特定商品的期货价格和现货价格在同一市场环境中会受到相同的经济因素的影响和制约，因而两个市场的价格变动趋势__。
A．相反B．一般相同C．不一定D．完全相同6、结算准备金余额的计算公式应为__。
A．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)B．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)C．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)D．当日结算准备金余额=上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金+当日盈亏+入金-出金-手续费(等)7、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。
A．应当按照公司标准计算保证金B．可以只在报表附注中说明C．应当按照分类和流动性进行风险调整D．应当相应调减净资本8、下面关于投机说法错误的是__。
2017年台湾省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征试题
2017年台湾省期货从业资格：期货及衍生品的主要特征试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形成一条弯弯曲曲的曲线。
A．闪电图B．K线图C．分时图D．竹线图2、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算3、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度4、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。
A．自然人B．国有企业C．投机客户D．期货交易所会员5、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会6、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以（）。
A．为客户从事期货交易提供融资或者担保B．代客户下达交易指令C．协助期货公司向客户提示风险D．利用客户的期货结算账户进行期货交易7、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A．交易完成15日B．交易完成30日C．收到结算报告的当天D．期货经纪合同约定的时间8、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。
A．不承担责任B．承担次要赔偿责任C．承担主要赔偿责任，最高不超过80%D．全部承担赔偿责任9、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
2016年期货从业资格考试期货投资分析考试真题精选及答案
期货从业资格考试期货投资分析考试真题精选及答案一、单项选择题（本题共60道小题，每道小题0.5分，共30分。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1.（）实行每日无负债结算制度。
A.现货交易B.远期交易C.分期付款交易D.期货交易2.NYMEX是（）的简称。
A.芝加哥期货交易所B.伦敦金属交易所C.法国国际期货期权交易所D.纽约商业交易所3.在我国，批准设立期货公司的机构是（）。
A.期货交易所B.期货结算部门C.中国人民银行D.国务院期货监督管理机构4.期货市场上套期保值规避风险的基本原理是（）。
A.现货市场上的价格波动频繁B.期货市场上的价格波动频繁C.期货市场比现货价格变动得更频繁D.同种商品的期货价格和现货价格走势一致5.（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。
A.套期保值B.保证金制度C.实物交割D.发现价格6.某投资者买入一份看涨期权，在某一时点，该期权的标的资产市场价格大于期权的执行价格，则在此时该期权是一份（）。
A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.零值期权7.（）交易所首先适用公司法的规定，只有在公司法未规定的情况下，才适用民法的一般规定。
A.合伙制B.合作制C.会员制D.公司制8.关于期货市场价格发现功能的论述，不正确的是（）。
A.期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B.期货价格成为世界各地现货成交价的基础参考价格C.期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D.期货价格时时刻刻都能准确地反映市场的供求关系9.股票指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是（）的需要而产生的。
A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.财务风险10.对于商品期货来说，期货交易所在制定合约标的物的质量等级时，常常采用（）为标准交割等级。
A.国内贸易中交易量较大的标准品的质量等级B.国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级C.国内或国际贸易中交易量较大的标准品的质量等级D.国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的质量等级11.下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。
2016年台湾省基金从业资格：期货合约的概念考试试卷
2016年台湾省基金从业资格：期货合约的概念考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、____对基金管理人的估值结果负有复核责任。
A：基金注册登记结构B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构2、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。
A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人3、在对基金资产进行估值时，要考虑的因素有__。
A．估值频率B．申购费率C．交易价格D．价格操纵及滥估问题4、在____方式下，证券机构只需尽最大努力推销基金，并不对基金的销售状况承担任何责任。
A：自销B：代销C：承销D：包销5、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。
价格优先是指____价格买进申报优先于较低价格买进申报，____价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。
A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高6、以下属于银行业金融机构的有__。
A．商业银行B．证券公司C．城市信用合作社D．农村信用合作社7、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券8、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值9、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括__。
A．“确定价”原则B．“未知价”交易原则C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则10、下列关于股票、债券、基金风险收益的描述，正确的有__。
台湾期货从业资格股指期货及其他权益类衍生品试题
台湾省期货从业资格：股指期货及其他权益类衍生品试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。
A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间2、某投资者共拥有20万元总资本，准备在黄金期货上进行多头交易，当时，每一合约需要初始保证金2500元，当采取10%的规定来决定期货头寸多少时，该投资者最多可买入__手合约。
A. 4B.8C.10D.203、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%, 6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4 月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_。
A.1459.64 点B.1460.64 点C.1469.64 点D.1470.64 点4、期货公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚，由（）决定。
A.中国工商行政管理总局B.中国证监会C.中国人民银行D.中国期货业协会5、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会6、我国期货交易所会员必须是（）。
A.自然人B.事业单位C.境内企业法人D.境外企业法人7、下列可以从事期货交易的是（）。
A.国家机关和事业单位B.某集团下属公司C.期货交易所的工作人员D.中国期货业协会的工作人员8、沪深300股指期货合约的交易代码是_。
A.CUB.ALC.FUD.IF9、期货交易和交割的时间顺序是_。
A.同步进行B.通常交易在前，交割在后C.通常交割在前，交易在后D.无先后顺序10、沪深300股指数的基期指数定为_。
A.100 点B.1000 点C.2000 点D.3000 点11、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
台湾省2016年上半年基金从业资格：期货合约的要素考试试卷
台湾省2016年上半年基金从业资格：期货合约的要素考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.__是基金管理公司最基本的一项业务。
A．基金的募集与销售B．投资管理业务C．基金运营D．投资咨询服务2.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用3.根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金4.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费5. 根据__不同，可将基金分为封闭式基金与开放式基金。
A．法律形式B．运作方式C．投资目标D．投资对象6. 我国股票价格指数不包括__。
A．沪深300指数B．香港恒生指数C．日经指数D．金融时报指数7. 下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。
A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系8. 开放式基金的投资者在T日提交基金认购申请后，一般可于（）日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．TB．T+1C．T+2D．T+39. 在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．机构证券B．商业票据C．金融证券D．货币证券10. 基金销售监管中的公平原则要求__。
台湾期货从业资格利率期货及衍生品试题
台湾省期货从业资格：利率期货及衍生品试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、2月中旬，豆粕现货价格为2760元/吨，我国某饲料厂计划在4月份购进1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行套期保值。
该厂_5月份豆粕期货合约。
人.买入100手B.卖出100手（1买入200手D.卖出200手2、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金3、4月初黄金现货价格为200元/克，某矿产企业预计未来3个月会有一批黄金产出，决定对其进行套期保值，该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建仓，7月初，黄金现货价格跌至192元/克，该企业在现货市场将黄金售出，则该企业期货合约对冲平仓价格为一元/克（不计手续费等费用）。
A.203B.193C.197D.1964、管理及撤销期货从业人员从业资格的（）A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国期货业协会D.各期货公司5、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A.中国证监会B.财政部C.期货投资者保障基金管理机构D.期货投资者6、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国务院期货监督管理机构7、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。
A.实值期权B.虚值期权D.市场期权8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。
台湾2016年期货从业资格利率期货及衍生品考试题
台湾省2016年期货从业资格：利率期货及衍生品考试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A.期货交易所B.中国证监会C.期货投资者保障基金D.风险准备金2、申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例（）。
A.不得低于85%B.不得高于85%C.不得低于15%D.不得高于15%3、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。
A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.市场期权4、期货公司办理O事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本B.变更公司形式C.破产D.变更3%以上的股权5、沪深300股指数的基期指数定为_。
A.100 点B.1000 点C.2000 点D.3000 点6、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A.不准许该副总经理兼职B.可以批准该副总经理兼职C.无权批准该副总经理兼职D.可以助其以调用的形式进行兼职7、在我国，有1/3以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时（）。
A.理事会B.董事会C.会员大会D.职工代表大会8、我国的期货交易必须在（）内进行。
A.期货交易所B.商品交易市场C.商品产地D.买卖双方约定的场所9、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A.予以当面批评B.予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C.予以公开谴责D.向公安部门举报10、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。
台湾省2016年上半年期货从业资格《投资分析》：国内生产总值试题
台湾省2016年上半年期货从业资格《投资分析》：国内生产总值试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于商品基金的说法，正确的有__。
A．是一种集合投资方式，从组织形式上类似于共同基金公司和投资公司B．专注于投资期货和期权合约C．既可以做多也可以做空D．商品交易顾问(CTA)是基金的主要管理人2、下列关于期货交易所合并，分立的陈述，错误的是__。
A．期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继B．期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C．期货交易所合并可以采取吸收合并和新没合并两种方式D．期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准3、是指某一期货合约开市前5分钟内经集合竞价产生的成交价格。
A：开盘价B：收盘价C：结算价D：最低价4、期货公司向客户收取的保证金，可以划转的情形包括__。
A．为客户支付手续费B．依据客户的要求支付可用资金C．为客户缴存保证金D．为客户支付税款5、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。
当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差6、利用利率期货进行空头套期保值，主要是担心__。
A．市场利率会上升B．市场利率会下跌C．市场利率波动变大D．市场利率波动变小7、期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由__根据《期货交易管理条例》进行处罚。
2016上半年台湾证券从业资格考试_金融期权和期权类金融衍生产品试题整理
2016年上半年台湾省证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于招股说明书，下列说法错误的是__。
A．招股说明书引用的数字应采用阿拉伯数字B．招股说明书存在对中外文本的理解上发生歧义时，以外文文本为准C．招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，幅面为209毫米×295毫米(相当于标准的A4纸规格)D．招股说明书货币金额除特别说明外，应指人民币金额，并以元、千元或万元为单位2.关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外3.佣金费用的组成不包括__。
A．证券公司经纪佣金B．证券交易所手续费C．证券登记结算公司变更股权登记费D．证券交易监管费4.依法持有并保管基金资产的是__。
A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．证券交易所5. 下列不属于部门规章的是__A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》6. 资本证券是指与__直接有关的活动而产生的证券。
A．资金B．金融投资C．货币投资D．项目投资7. 证券交易风险的监察包括__A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查8. 将股票的期值按当前的市场利率和证券的有效期限折算成今天的价值，也就是股票未来收益的当前价值，也是人们为了得到股票的未来收益愿意付出的代价，这是指股票的__。
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台湾省2016年上半年期货从业资格：利率期货及衍生品考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、下列关于期货公司的说法，不正确的是（）。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员2、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
A．变更注册资本B．变更公司形式C．破产D．变更3%以上的股权3、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A．60%B．80%C．20%D．40%4、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。
A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格B．会员由期货公司会员组成C．期货交易所对会员结算D．会员对其受托的客户结算5、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。
A．价差B．基差C．差价D．套价6、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的，低于（）收取手续费。
A．交易所规定标准B．经营成本或行业自律标准C．证监会规定的标准D．期货公司规定的标准7、套期保值的基本原理是__。
A．建立风险预防机制B．建立对冲组合C．转移风险D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险8、我国期货交易所会员必须是（）。
A．自然人B．事业单位C．境内企业法人D．境外企业法人9、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理（）。
A．不准许该副总经理兼职B．可以批准该副总经理兼职C．无权批准该副总经理兼职D．可以助其以调用的形式进行兼职10、管理和使用的具体办法由（）制定。
A．国务院期货监督管理机构B．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门C．国务院期货监督管理机构会同中国人民银行D．国务院期货监督管理机构会同中国期货业协会11、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度12、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货公司提出赔偿请求。
根据规定，大地期货公司应当补偿客户（）。
A．10万元B．14万元C．15万元D．12万元13、统一、严格的监管。
A．英国B．新加坡C．美国D．日本14、甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
根据以上数据，回答下列问题：甲期货公司的净资本是（）。
A．4100万元B．5000万元C．3900万元D．4000万元15、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（）A．予以当面批评B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出C．予以公开谴责D．向公安部门举报16、会员制期货交易所要在6月25日召开会员大会，则应当在（）前通知所有会员。
A．6月15日B．6月18日C．6月20日D．6月22日17、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。
A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会18、某投资者以267美分/蒲式耳的权利金买入执行价格为450美分/蒲式耳的看涨期权，当标的物期货合约价格上涨为470美分/蒲式耳时，则该看涨期权的时间价值为__。
A．6.375美分/蒲式耳B．20美分/蒲式耳C．0美分/蒲式耳D．6.875美分/蒲式耳19、手续费等费用)A．2010元/吨B．2015元/吨C．2020元/吨D．2025元/吨20、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。
根据以上信息，回答下列问题：根据《期货从业人员执业行为准则》的规定，赵某受到暂停营业处分后，应当（）。
A．在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B．参加协会组织的专项后续职业培训C．自我反省，公开道歉D．向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为21、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指令是指__。
A．双向指令B．止损指令C．套利指令D．市价指令22、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方面的合法权益。
A．公开、公平、公信B．公平、公正、公信C．公正、公开、公信D．公开、公平、公正23、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属（）。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货投资者保障基金D．风险准备金24、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。
4月1日的现货指数为1600点。
又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%；投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1日时的无套利区间是__。
A．[1606，1646]B．[1600，1640]C．[1616，1656]D．[1620，1660]25、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。
某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。
次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。
当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。
丁某的损失应当由（）承担。
A．丁某B．小王C．期货公司D．期货公司和丁某二、多项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货从业人员应当具备（）。
A．投资经验B．专业知识C．职业道德D．专业技能2、业务活动、财务状况等进行检查。
A．询问期货公司及其营业部的工作人员，要求其对被检查事项作出解释、说明B．查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料C．查询期货公司及其营业部的期货保证金账户D．检查期货公司及其营业部的交易、结算及财务等电脑系统3、下列关于商品供给的说法，正确的是__。
A．供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务的数量B．一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场提供较多的产品数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给法则”C．在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。
相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D．一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一步提高产量4、下列关于期权合约最后交易日的说法，正确的是__。
A．在期货期权交易中，最后交易日的规定分两种情况B．标准期权合约的最后交易日规定为：期货合约第一通知日(交割月前一交易日)前数两个工作日之前的最后一个星期五C．系列期权合约的最后交易日规定为：期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日之前的最后一个星期五D．从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出，其最后交易日实际上比合约名义上的月份提前了一个月5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。
2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况，回答下列问题：该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准，其原因可能是（）。
A．张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格，不符合法律规定B．该期货公司注册资本不符合法律规定C．张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定D．该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定6、在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）。
A．与会员资格相应的会员资格费B．与会员资格相应的会员交易席位C．应当依法裁定不得转让该会员资格D．不得停止该会员交易席位的使用7、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D．期货从业人员在执业过程中应严格自律8、反向市场牛市套利的市场特征有__。
A．现货价格高于期货价格B．只要价差扩大，就可获利C．获利潜力巨大，风险有限D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小9、在我国，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。
A．信贷资金B．财政资金C．自有资金D．银行资金10、下列选项中，关于股票期货的说法，正确的有__。
A．股票期货是以单只股票或窄基股票指数作为标的物的期货合约B．目前全球绝大多数股票期货都是窄基股票期货C．股票期货出现于20世纪80年代后期D．2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出以英国、欧洲大陆和美国的蓝筹股为标的物的股票期货交易11、下列关于波浪理论基本思想的说法，正确的是__。
A．波浪理论是以周期为基础的。
它把大的运动周期分为时间长短不同的各种周期，并指出，在一个大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再细分成更小的周期B．每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行C．每个周期都是由上升(或下降)的5个过程和下降(或上升)的3个过程组成D．艾略特最初发明波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复的启示，试图找出其上升和下降的规律12、下列关于中国证监会的表述中正确的有（）。
A．依法对期货公司进行监督管理B．无权对期货公司分支机构进行监督管理C．中国证监会派出机构依法经中国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理D．中国证监会派出机构依法只对期货公司的分支机构进行监督管理13、与商品期货相比，金融期货的特点有__。