成都燃气：内幕信息知情人登记管理制度

成都燃气集团股份有限公司

内幕信息知情人登记管理制度

第一章总则

第一条为了进一步规范成都燃气集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）内幕信息知情人管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公开、公平、公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》及《关于上市公司建立内幕交易信息知情人登记管理制度的规定》等相关法律、法规及《成都燃气集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会应保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要负责人，董事会秘书为直接责任人，组织具体实施。战略管理部协助董事会秘书开展公司内幕信息的监管工作。

公司监事会应对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。

第三条未经批准，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。

第四条公司董事、监事及高级管理人员和公司各部门、分公司、子公司都应做好内幕信息的保密及登记报备工作。

第五条公司董事、监事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章内幕信息及其范围

第六条本制度所指内幕信息是指为内幕人员所知悉，涉及公司的经营、财务或者对公司股票及衍生品种的交易价格产生较大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指尚未在中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。

第七条本制度所指内幕信息的范围包括但不限于：

(一)公司的经营方针和经营范围的重大变化；

(二)公司的重大投资行为（含委托理财，委托贷款，对子公司、合营企业、

联营企业投资，投资交易性金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投资等）和重大的购置财产的决定；

(三)公司尚未披露的季度、半年度、年度报告及其他财务报告；

(四)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、所有者权益和经营成果产生重要影响；

(五)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况,或发生大额赔偿责任；

(六)公司发生重大亏损、重大损失；

(七)公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

(八)公司董事长、总经理、董事或三分之一以上的监事提出辞职或发生变动；

(九)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；

(十)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定,或者依法进入破产程序、被责令关闭；

(十一)涉及公司的重大诉讼、仲裁,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；

(十二)公司涉嫌违法违规被有权机关调查,或者受到刑事处罚、重大行政处罚；公司董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违纪被有权机关调查或者采取强制措施；

(十三)董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成相关决议；

(十四)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%；

(十五)主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；

(十六)公司董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任；

(十七)公司分配股利或者增资的计划；

(十八)公司股权结构的重大变化；

(十九)公司债务担保的重大变更；

(二十) 公司尚未公开的并购、重组等重大合同签署活动；

(二十一) 中国证监会及上海证券交易所认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

第三章内幕信息知情人的范围

第八条内幕信息知情人是指公司内幕信息公开前能直接或者间接获取内幕信息的人员。

第九条内幕信息知情人的范围包括但不限于：

（一）公司董事、监事、高级管理人员；

（二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；

（三）公司控股子公司及其董事、监事、高级管理人员；

（四）公司内部各部门、分（子）公司、分支机构因履行工作职责或与公司有业务往来而获取公司内幕信息的个人及外部单位；

（五)可能影响公司证券交易价格的重大事件的收购人及其一致行动人或交易对手方及其关联方，以及其董事、监事、高级管理人员；

（六）证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员；

（七）由于为公司提供服务可以获取公司内幕信息的人员，包括但不限于保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、律师事务所、会计师事务所、银行的有关人员；

（八）因履行法定职责可以获取公司有关内幕信息的政府部门等外部机构及其相关工作人员；

（九）国务院证券监督管理机构规定的其他人员。

第四章内幕信息知情人登记备案

第十条内幕信息的存续期间为自该内幕信息形成之日起至该信息被依法公开披露之日。在内幕信息依法公开披露前，公司应当填写内幕信息知情人档案，及时记录商议筹划、论证咨询、合同订立等阶段及报告、传递、编制、决议、披露等环节的内幕信息知情人名单，及其知悉内幕信息的时间、地点、依据、方式、内容等信息。

第十一条内幕信息知情人登记备案的内容，包括但不限于内幕信息知情人

的姓名、身份证号、工作单位、知悉的内幕信息、知悉的途径及方式、知悉的时间等内容。

第十二条公司内幕信息的登记备案：

（一）公司出现本制度规定的内幕信息情形时，知悉该信息的董事、监事、高级管理人员及各部门、子公司、分公司负责人应在第一时间内报告董事会秘书，提交《内幕信息知情人确定表》（见附件1），向内幕信息知情人员送达《关于内幕信息知情人防止内幕交易提醒的函》（见附件2），并报董事会秘书备案。董事会秘书及时组织填写《内幕信息知情人登记表》（见附件3）；

（二）公司各部门、子公司、分公司根据要求对外报送的文件、音像及光盘等涉及公司内幕信息的，应要求对方填写《内幕信息知情人确定表》，同时提示公司外部内幕信息知情人遵守有关法律法规，书面送达《外部内幕信息知情人防控内幕交易及履行保密义务提醒的函》（见附件4），并收回回执；对外报送信息后，相关部门、子公司、分公司经办人应根据报送情况及时按照本制度要求向董事会秘书备案，董事会秘书应及时组织填写《内幕信息知情人登记表》。

第十三条持有公司5%以上股份的股东、实际控制人及其关联方；收购人、重大资产重组交易对方及涉及公司并对公司股价有重大影响事项的其他发起方；证券公司、证券服务机构、律师事务所以及其他内幕信息知情人，应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记工作。出现涉及公司控股股东、实际控制人及其关联方和并购重组当事人及相关各方，对公司股价有重大影响的市场传闻、媒体报道的，公司应当及时进行书面问询。上述相关各方应当及时予以书面答复。

第十四条公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份、股权激励等重大事项，除填写内幕信息知情人档案外，还需制作《重大事项进程备忘录》（见附件5），内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。备忘录涉及的相关人员应在备忘录上签名确认。在上述重大事项信息依法公开披露后及时将内幕信息知情人档案及重大事项进程备忘录报送上海证券交易所和四川证监局备案。

第十五条公司董事、监事、高级管理人员及各相关部门、分公司及其主要负责人应当积极配合公司做好内幕信息知情人登记备案工作，及时告知公司内幕信息知情人情况以及相关内幕信息知情人的变更情况。