期货从业资格考试1卷
期货从业资格之期货基础知识检测卷附答案
期货从业资格之期货基础知识检测卷附答案单选题（共20题）1. 交易型开放指数基金（ETF）与普通的封闭式基金的显著区别为（）。
A.基金投资风格不同B.基金投资规模不同C.基金投资标的物不同D.申购赎回方式不同【答案】 D2. 在期权合约中，下列()要素，不是期权合约标准化的要素。
A.执行价格B.期权价格C.合约月份D.合约到期日【答案】 B3. 美国银行公布的外汇牌价为1美元兑6.67元人民币，这种外汇标价方法是（）。
A.美元标价法B.浮动标价法C.直接标价法D.间接标价法【答案】 D4. 芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。
A.远期合约B.期货合约C.互换合约D.期权合约【答案】 A5. 沪深300股指期货的最小变动价位为()。
A.0.01点B.0.1点C.0.2点D.1点【答案】 C6. 中国金融期货交易所国债期货的报价中，报价为“101.335”意味着（）。
A.面值为100元的国债期货价格为101.335元，含有应计利息B.面值为100元的国债期货，收益率为1.335%C.面值为100元的国债期货价格为101.335元，不含应计利息D.面值为100元的国债期货，折现率为1.335%【答案】 C7. 棉花期货的多空双方进行期转现交易。
多头开仓价格为10210元/吨，空头开仓价格为10630元/吨，双方协议以10450元/吨平仓，以10400元/吨进行现货交收，若棉花的交割成本200元/吨，进行期转现后，多空双方实际买卖价格为（）。
A.多方10160元/吨，空方10580元/吨B.多方10120元/吨，空方10120元/吨C.多方10640元/吨，空方10400元/吨D.多方10120元/吨，空方10400元/吨【答案】 A8. 某日，我国5月棉花期货合约的收盘价为11760元／吨，结算价为11805元／吨，若每日价格最大波动限制为±4％，下一交易日的涨停板和跌停板分别为（）。
期货从业资格考试样卷及答案
期货从业资格考试样卷及答案一、选择题1. 期货市场是一种________市场。
A. 现货B. 期货C. 银行D. 证券答案：B. 期货2. 以下哪个不属于期货市场的参与主体？A. 投资者B. 期货公司C. 证券公司D. 期货交易所答案：C. 证券公司3. 期货合约是一种________。
A. 固定收益产品B. 保值工具C. 杠杆交易工具D. 长期投资工具答案：C. 杠杆交易工具4. 以下哪个不是期货市场的功能？A. 价格发现B. 风险管理C. 投机交易D. 银行放贷答案：D. 银行放贷5. ETF是什么的英文缩写？A. Exchange Traded FundB. Electronic Trading FundC. Exchange Transfer FundD. Exchange Trade Facility答案：A. Exchange Traded Fund二、判断题1. 期货市场是高风险投资市场，不适合普通投资者参与。
A. 对B. 错答案：B. 错2. 期货交易没有规模，主要由个人投资者进行交易。
A. 对B. 错答案：B. 错三、简答题1. 请简要介绍一下期货市场的特点。
答案：期货市场具有杠杆效应强、交易方便灵活、风险管理效果好等特点。
2. 请简要说明一个投资者在进行期货交易前需要做哪些准备工作。
答案：投资者在进行期货交易前需要做好风险评估、制定交易计划、选择合适的交易品种等准备工作。
以上是本次期货从业资格考试样卷及答案，希望对您的备考有所帮助。
祝您顺利通过考试！。
2024年期货从业资格-期货基础知识考试历年真题摘选附带答案
2024年期货从业资格-期货基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(判断题)(每题 0.50 分) 期货公司是指代理客户进行期货交易并收取交易佣金的中介组织。
2.(多项选择题)(每题 0.50 分) 下列关于正向市场，说法正确的是（）。
A基差为负数B基差为正数C近期月份合约价格低于远期月份合约价格D近期月份合约价格高于远期月份合约价格3.(不定项选择题)(每题 2.00 分) 芝加哥期货交易所10年期的美国国债期货合约的面值为100 000美元，当报价为98 - 175时，表示该合约的价值为（）美,元。
A. 981750B. 56000C. 97825D. 98546.884.(不定项选择题)(每题 2.00 分) 某投资者以3 0 0 0点买入沪深3 0 0股指期货合约1手开仓，在2900点卖出平仓，如果不考虑手续费，该笔交易的亏损人民币( )元。
A. 1 0 0B. 1 0 0 0 0C. 3 0 0D. 3 0 0 0 05.(判断题)(每题 0.50 分) 价格发现的功能是期货市场能够预期未来现货价格的变动，发现未来的现货价格，是期货市场所特有的功能。
（）6.(多项选择题)(每题 2.00 分)现货头寸包括（）。
A. 空头B. 买入C. 多头D. 卖出7.(单项选择题)(每题 0.50 分) 股指期权的交割方式是（）。
A现金交割 B实物交割 C对冲交割 D可以是现金交割，也可以是实物交割8.(多项选择题)(每题 0.50 分) 在欧元/美元指数处于上升趋势的情况下，某企业希望回避欧元相对美元汇率的变化所带来的汇率风险，该企业可以进行（）。
A. 买入欧元/美元期货B. 买入欧元/美元看涨期权C. 买入欧元/美元看跌期权D. 卖出欧元/美元看涨期权9.(多项选择题)(每题 1.00 分) CME欧洲美元期货交易的报价采用（）。
A. 3个月欧洲美元伦敦拆借利率指数B. 100减去按365天计算的不带百分号的年利率C. 100减去按360天计算的不带百分号的年利率D. 100减去按366天计算的不带百分号的年利率10.(单项选择题)(每题 0.50 分) 若2015年7月20日小麦基差为“10 cents under”，这表示（）。
福建省期货从业资格：期货合约考试试卷
福建省期货从业资格：期货合约考试试卷福建省期货从业资格：期货合约考试试卷一、单选题1、下列选项中，不属于期货合约的是（）。
A. 股票期货 B. 大豆期货 C. 债券期货 D. 黄金期货2、下列选项中，不属于影响期货价格的因素的是（）。
A. 市场利率 B. 商品生产成本 C. 心里因素 D. 商品流通渠道3、下列关于期货交易的表述，正确的是（）。
A. 期货交易以现货交易为基础 B. 期货交易以未来的现货交易为目的 C. 期货交易以保证金制度为基础 D. 期货交易以杠杆原理为基础4、下列关于期货交易与现货交易的比较，正确的是（）。
A. 期货交易的对象是标准化合约，现货交易的对象是非标准化合约 B. 期货交易具有套利性，现货交易不具有套利性 C. 期货交易的目的是为了转移价格风险，现货交易的目的是为了投机获利 D. 期货交易采用集中交易方式，现货交易采用分散交易方式5、下列关于期货交易者面临的价格风险，正确的是（）。
A. 远期合约的买方需要承担价格风险 B. 远期合约的卖方需要承担价格风险 C. 近期合约的买方需要承担价格风险 D. 近期合约的卖方需要承担价格风险二、多选题1、下列选项中，属于期货合约的特点的是（）。
A. 标准化 B. 无差别性 C. 可转让性 D. 具有杠杆效应2、下列关于影响期货价格的因素，正确的是（）。
A. 市场利率提高，期货价格降低 B. 商品生产成本提高，期货价格提高 C. 心里因素是影响期货价格的主要因素 D. 商品流通渠道不畅，期货价格下跌3、下列关于期货交易与现货交易的比较，正确的是（）。
A. 期货交易具有套利性，现货交易不具有套利性 B. 期货交易的对象是标准化合约，现货的对象是非标准化合约 C. 现货市场与期货市场相互独立，互不影响 D. 期货交易与现货交易在交割方式上有所不同4、下列关于期货市场在宏观经济中的作用，正确的是（）。
A. 为政府制定宏观经济政策提供参考依据 B. 有助于了解市场的供求情况 C. 具有价格发现功能 D. 可以为政府提供价格支持5、下列关于期货市场在微观经济中的作用，正确的是（）。
期货从业资格资格期货价格分析(一)试卷
期货价格分析(一)(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：43，分数：72.00)1.在分析和预测期货价格时，不同的市场参与者对基本分析和技术分析会有不同的侧重。
基本分析注重对影响因素的分析和变量之间的因果联系，其优势在于______。
∙ A.关注价格本身的变动∙ B.预测价格的变动趋势∙ C.逢低吸纳，逢高卖出∙ D.可及时判断买入时机（分数：2.00）A.B. √C.D.解析：在分析和预测期货价格时，不同的市场参与者对基本分析和技术分析会有不同的侧重。
基本分析注重对影响因素的分析和变量之间的因果联系，其优势在于预测价格的变动趋势。
而技术分析更关注价格本身的波动，其优势在于预测期货价格的短期变化和入市时机的选择。
2.市场供给力量与需求力量正好相等时所形成的价格是______。
∙ A.市场价格∙ B.供给价格∙ C.需求价格∙ D.均衡价格（分数：2.00）A.B.C.D. √解析：[解析] 市场供给力量与需求力量正好相等时所形成的价格是均衡价格。
3.______与K线图的表示方法不同，但内容构成完全一样。
∙ A.闪电图∙ B.K线图∙ C.分时图∙ D.竹线图（分数：2.00）A.B.C.D. √解析：竹线图与K线图的表示方法不同，但内容构成完全一样。
一条与竖线垂直且位于竖线左侧的短横线表示该日的开盘价；一条与竖线垂直且位于竖线右侧的短横线表示该日的收盘价。
4.______是指某一期货合约当日交易的最后一笔成交价。
∙ A.收盘价∙ B.最新价∙ C.结算价∙ D.最低价（分数：1.00）A. √B.C.D.解析：[解析] 收盘价是指某一期货合约当日交易的最后一笔成交价。
5.市场供给力量与需求力量正好相等时所形成的价格是______。
∙ A.市场价格∙ B.供给价格∙ C.需求价格∙ D.均衡价格（分数：1.00）A.B.C.D. √解析：[解析] 市场供给力量与需求力量正好相等时所形成的价格是均衡价格。
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法，错误的是（）。
A. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C. 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D. 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。
A. 1B. 2C. 3D. 03.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。
A. 25％B. 10％C. 49％D. 20％4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有( )。
①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A. ①②③B. ①②③④C. ①②④D. ②③④5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。
期货从业考试基础样卷
期货从业考试基础样卷期货基础知识考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.在期货市场发达的国家，（）被视为权威价格，是现货交易重要参考依据。
A.现货价格B.期货价格C.期权价格D.远期价格2.期货分时图是指某一交易日内，按照时间顺序将对应的（）进行连线所构成的行情图。
A.期货申报价B.期货成交价C.期货收盘价D.期货结算价3.对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（）。
（不计手续费等费用）A.基差从-10元/吨变为-20元/吨B.基差从10元/吨变为-20元/吨C.基差从20元/吨变为10元/吨D.基差从-10元/吨变为20元/吨4.根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是（）。
A.客户保证金属于客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算和手续费划转B.当客户保证金不足时，期货公司可以立即对其强行平仓C.当客户保证金不足时，期货公司应以自有资金先行垫付D.当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付5.大连商品交易所在对某月份玉米期货进行计算机撮合成交时，若最优卖出价为1946元/吨，前一成交价为1945元/吨，某交易者申报的买入价为1947元/吨，则（）。
A.自动撮合成交，撮合成交价等于1947元/吨B.自动撮合成交，撮合成交价等于1946元/吨C.自动撮合成交，撮合成交价等于1945元/吨D.不能成交第1页/共26页6.假设某日美元兑人民币即期汇率为1美元=6.2000元人民币，人民币1个月期上海银行间同业拆借利率（SHIBOR）为5.3600%，美元1个月期伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）为0.1600%，则1个月期（30天）美元兑人民币远期汇率约为（）。
A.6.2000B.6.2269C.6.2289D.6.22977.某套利者以49700元/吨买入出7月份铜期货合约，同时以49800元/吨卖出9月份铜期货合约，当价差变为（）元/吨时，若不计交易费用，该套利者获利最大。
期货从业资格考试题及答案
期货从业资格考试题及答案一、期货市场基础知识1.什么是期货合约？期货合约是在期货交易所交易的具有标准化合约规格的衍生品合约，约定了买卖双方在未来某个特定时间、特定价格交割一定数量标的物的权利和义务。
2.期货市场参与者主要有哪些？主要的期货市场参与者包括投资者、期货公司、期货交易所、交易所交易结算机构等。
3.期货合约的交割方式有哪些？常见的期货合约交割方式有现货交割和现金交割两种方式。
4.什么是多头和空头？多头是指在期货市场上购买合约，希望合约价格上涨以获取利润的投资者；空头是指在期货市场上卖出合约，希望合约价格下跌以获取利润的投资者。
5.期货保证金是什么意思？期货保证金是投资者在期货交易中按照一定比例交纳的资金，用于履行合约义务或者抵押给期货公司作为交易保证。
二、期货市场监管与风险管理1.什么是期货市场监管？期货市场监管是指相关机构对期货市场交易活动进行监督检查、规范和管理，以维护市场秩序、保护投资者权益和维护金融市场稳定。
2.期货交易风险有哪些？期货交易风险主要包括市场风险、信用风险、操作风险、流动性风险等。
3.期货市场交易的风险管理措施有哪些？风险管理措施包括设置风险预警线和强制平仓线、制定风险控制规则、建立风险准备金制度等。
4.期货公司的风险管理工具有哪些？期货公司的风险管理工具包括保证金制度、强制平仓制度、风险准备金制度、风险控制指标等。
5.期货市场的自律机制是什么？期货市场的自律机制是由期货交易所和期货公司自主组织的行业组织，负责监督会员及从业人员的行为，维护期货市场的正常运行和交易秩序。
三、期货交易策略与分析方法1.什么是技术分析？技术分析是指通过研究历史价格和成交量等市场数据，运用各种技术工具和指标，预测市场未来走势和趋势的方法。
2.什么是基本面分析？基本面分析是指通过研究相关的经济、政治、供需等基本因素，分析市场的供求关系和价格走势的方法。
3.期货交易中的套利策略有哪些？套利策略主要包括正向套利、反向套利、跨市场套利等多种形式，旨在通过利用不同市场、不同合约间的价格差异获取利润。
期货从业资格期货基础知识(期权)模拟试卷1(题后含答案及解析)
期货从业资格期货基础知识（期权）模拟试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．某投资者持有一张看涨期权，目前该期权内涵价值是30美元，标的物价格为350美元，该期权的执行价格是( )。
A．320美元B．350美元C．380美元D．已知条件不足，不能确定正确答案：A解析：看涨期权的内涵价值=标的物的市场价格一执行价格，因此执行价格=标的物的市场价格一内涵价值=350—30=320(美元)。
知识模块：期权2．期货期权的价格是指期货期权的( )。
A．内涵价值B．执行价格C．时间价值D．权利金正确答案：D解析：权利金(Premium)，也称为期权费、期权价格，是期权买方为取得期权合约所赋予的权利而支付给卖方的费用。
知识模块：期权3．以下关于期权价格的说法，正确的是( )。
A．看跌期权的价格不应该低于期权的执行价格B．看跌期权的价格不应该高于期权的执行价格C．看涨期权的价格不应该低于标的资产的市场价格D．看涨期权的价格不应该高于标的资产的市场价格正确答案：D解析：看涨期权的权利金不应该高于标的物的市场价格。
如果权利金高于标的物的市场价格，投资者的损失将超过直接购买标的物的损失，这便失去了期权投资的意义。
美式看跌期权的权利金不应该高于执行价格，欧式看跌期权的权利金不应该高于将执行价格以无风险利率从期权到期贴现至交易初始时的现值。
知识模块：期权4．看涨期权的权利金不应该高于( )。
A．标的物的市场价格B．执行价格C．执行价格以无风险利率从期权到期贴现至交易初始时的现值D．内涵价值正确答案：A解析：看涨期权的权利金不应该高于标的物的市场价格，如果权利金高于标的物的市场价格，投资者的损失将超过直接购买标的物的损失，这便失去了期权投资的意义。
知识模块：期权5．一张3月份到期的执行价格为380美分／蒲式耳的玉米期货看跌期权，如果其标的玉米期货合约的价格为350美分／蒲式耳，权利金为35美分／蒲式耳，其内涵价值为( )美分／蒲式耳。
香港证券及期货从业员资格考试卷一模拟题
证券及期货从业员资格考试(HKSI)paper11.保险业监督的主要职责及权力包括：I.授权及监管保险人。
II.直接授权或监督保险代理人。
III.在网页上登记所有的保单及相关资料。
IV.可将部份职能转授予其他自律性监管机构来执行。
A.只有I、II。
B.只有I、IV。
C.只有II、III、IV。
D.I、II、III、IV。
2.根据《证券及期货条例》，证券及期货事务监察委员会(证监会)的目标是：I.减低在证券期货业内的系统风险。
II.保证投资者不会因市场波动而受损失。
III.提高公众对证券及期货业的运作及功能的了解。
IV.减少在证券期货业内的犯罪行为及失当行为。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
3.证券及期货事务监察委员会(证监会)企业融资部负责：I.为公司上市事宜提供建议。
II.审核上市公司的资本预算。
III.执行适用于上市公司的证券法例。
IV.监察联交所与上市事务有关的活动。
A.只有I、II。
B.只有II、III。
C.只有III、IV。
D.只有I、III、IV。
4.香港金融市场的中介人包括：I.金融策划顾问II.保险经纪III.证券经纪IV.专业会计师A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
5.根据《公司条例》，公司的特点包括：I.公司股东可以起诉公司。
II.公司须对其董事所作的行为及承诺负责。
III.除非被解散，否则公司可永久存在。
IV.公司可采取法律行动起诉其他人。
A.只有I、II、III。
B.只有I、II、IV。
C.只有I、III、IV。
D.I、II、III、IV。
6.以下哪些有关于公司组织大纲的描述是正确的﹖I.除非公司宗旨为慈善目的，并不会向其股东派发股息，否则必须列明公司宗旨。
II.公司的股份价值必须以港币计值。
III.组织大纲载列公司的名称及注册地点。
2024年期货从业资格-期货基础知识考试历年真题摘选附带答案版
2024年期货从业资格-期货基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(不定项选择题)(每题2.00 分) 某投资者开仓买入10手3月份的沪深300指数期货合约，卖出10手4月份的沪深300指数期货合约，其建仓价分别为2800点和2850点，上一交易日的结算价分别为2810点和2830点。
上一交易日该投资者没有持仓。
如果该投资者当日不平仓，当日3月和4月合约的结算价分别为2840点和2870点，则该交易持仓盈亏为（）港元。
A. 30000B. -30000C. 20000D. 600002.(单项选择题)(每题 0.50 分) （）期货合约大户报告制度规定，每个交易者持有期货合约及期权合约头寸（包括所有月份）的净多或净空超过10000张时，必须向交易所报告。
A. 欧元B. 人民币C. 英镑D. 日元3.(多项选择题)(每题 0.50 分) 以下选项属于跨市套利的是（）。
A. 卖出A期货交易所9月豆粕期货合约，同时买入B期货交易所9月豆粕期货合约B. 买入A期货交易所5月铜期货合约，同时卖出B期货交易所5月铜期货合约C. 买入A期货交易所5月玉米期货合约，同时买入B期货交易所5月玉米期货合约D. 卖出A期货交易所5月PTA期货合约，同时买入A期货交易所7月PTA期货合约4.(单项选择题)(每题 0.50 分) 当现货价格高于期货价格时，基差为正值，这种市场状态称为（）。
A. 正向市场B. 正常市场C. 反向市场D. 负向市场6月5日，某客户开仓卖出我国大豆期货合约40手，成交价格4210元/吨，当天平仓20手合约，成交价格为4220元/吨，当日结算价格4225元/吨，交易保证金比例为5%，则该客户当天合约占用的保证金为（）元。
（交易单位为10吨/手）A. 42250B. 42100C. 4210D. 42256.(单项选择题)(每题 0.50 分) 在国际上，利率的差异会引起资金在国际间流动，资金一般是（）A. 从利率低的国家流向利率高的国家B. 从利率高的国家流向利率低的国家C. 从汇率低的国家流向汇率高的国家D. 从汇率高的国家流向汇率低的国家7.(多项选择题)(每题 0.50 分) 以下关于期货价差描述正确的是（）。
香港证券及期货从业员资格考试卷一考试纲要
證券及期貨從業員資格考試卷一基本證券及期貨規例考試綱要（於2016年10月31日起生效）第1章：香港金融業監管概覽1金融產品與服務及其監管2監管當局3證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）4香港交易及結算所有限公司（“香港交易所”）5香港金融市場的參與者及中介人第2章：相關香港法例及新《公司條例》的原則1香港法律制度概述2新《公司條例》及相關事宜•公司架構•股本及債權證•會議及議事程序•股東、董事及高級人員•審計及調查•清盤第3章：《證券及期貨條例》1背景2第I部－導言3第II部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4第III部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務5第IV部－投資要約6第V部－發牌及註冊7第VI部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計8第VII部－中介人的業務操守9第VIII部－監管及調查10第IX部－紀律11第X部－干預的權力及法律程序12第XI部－證券及期貨事務上訴審裁處13第XII部－對投資者的賠償14第XIII部－市場失當行為審裁處第XIV部－關於證券及期貨合約交易等的罪行15第XIVA部－披露內幕消息第XV部－權益披露16第XVI部－雜項條文17第XVII部－廢除及有關條文第4章：發牌及註冊與附屬法例1《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2資本規定•《證券及期貨（財政資源）規則》3客戶證券規定•《證券及期貨（客戶證券）規則》4《證券及期貨（客戶款項）規則》5《證券及期貨（備存紀錄）規則》6《證券及期貨（成交單據、戶口結單及收據）規則》7審計•《證券及期貨（帳目及審計）規則》8在《證券及期貨條例》下的受規管活動•證券交易•期貨合約交易•槓桿式外匯交易•就證券及期貨合約提供意見•就機構融資提供意見•提供自動化交易服務•提供證券保證金融資•提供資產管理•提供信貸評級服務9場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任第5章：業務操守與客戶關係1《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》2《基金經理操守準則》3《企業融資顧問操守準則》4《提供信貸評級服務人士的操守準則》5《股份登記機構操守準則》第6章：業務運作與常規1《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》2防止洗錢及恐怖分子資金籌集3電子交易及另類交易平台4《個人資料（私隱）條例》5合規及相關事宜•高級管理層的重要性•企業管治6投保•證券及期貨（保險）規則第7章：在香港交易所的參與1香港交易所2香港聯合交易所有限公司（“聯交所”）上市證券的交易•在聯交所交易•賣空•證券借貸•結算及交收服務3在聯交所買賣的交易所買賣期權4期貨合約交易5買賣及市場推廣第8章：企業融資及證監會的認可產品1有關上市的規則2收購及合併及股份回購3證監會的認可產品•《證券及期貨條例》第IV部：集體投資計劃•集體投資計劃的認可•《證券及期貨條例》第IV部：結構性產品•結構性產品的認可•證監會頒佈的守則及指引•強制性公積金產品•證監會對認可集體投資計劃所涉各方的特別規定•證監會對認可非上市結構性投資產品所涉各方的特別規定第9章：市場失當行為及不當交易行為1在《證券及期貨條例》下的市場失當行為•市場失當行為的釋義•內幕交易•虛假交易•操控價格•操縱證券市場•披露關於受禁交易的資料•披露虛假或具誤導性的資料以誘使進行交易•國際性市場失當行為•不構成市場失當行為的行為（安全港規則）•欺詐及欺騙2市場失當行為的後果3未獲邀約的造訪4不當交易手法5執法行動**********************************。
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一(精选)
期货从业资格《期货法律法规》预测试卷一（精选）[单选题]1.期货公司设立.变更.解散.破产.被撤（江南博哥）销期货业务许可或者其营业部设立.变更.终止的，期货公司应当（）公告。
A.在期货交易所指定的报刊或者媒体上B.不需要发布C.在中国证监会指定的媒体上D.在任意的媒体上参考答案：C参考解析：《期货公司监督管理办法》第三十八条规定，期货公司设立.变更.停业.解散.破产.被撤销期货业务许可或者其分支机构设立.变更.终止的，期货公司应当在中国证监指定的媒体上公告。
[单选题]2.期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构.期货交易所规定的标准，并应当（）。
A.划入期货公司自有资金B.将客户保证金共同存放C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放D.与自有资金分开，专户存放参考答案：D参考解析：《期货交易管理条例》第二十八条规定，期货交易应当严格执行保证金制度。
期货交易所向会员.期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构，期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
[单选题]3.期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由（）确定。
A.期货交易所根据期货公司风险状况B.期货交易所根据期货公司盈利状况C.中国证监会根据期货公司风险状况D.中国证监会根据期货公司盈利状况参考答案：C参考解析：《期货投资者保障基金管理办法》第九条第四款规定，对于因财务状况恶化.风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由中国证监会根据期货公司风险状况确定。
期货交易所.期货公司缴纳的保障金在其营业成本中列支。
[单选题]4.期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。
A.缴纳国家税款B.发放工作人员的工资和福利C.扩大期货交易所的营业规模D.保证期货交易场所.设施的运行和改善参考答案：D参考解析：期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于保证期货交易场所.设施的运行和改善。
香港证券期货从业考试温习手册卷一HKSIPAPER1
溫習手冊試卷一基本證券及期貨規例證券及期貨從業員資格考試第三版初版：：二零一九年二月目前版本：二零二零年九月第3.2 版考試綱要第1 1 章：香港金融業監管概覽金融產品與服務及其監管2 監管當局3 證券及期貨事務監察委員會（“ 證監會”）4 香港交易及結算所有限公司（“ 香港交易所”）5 香港金融市場的參與者及中介人第1 2 章：相關香港法例及《公司條例》的原則香港法律制度概述2 《公司條例》及相關事宜第3 章：《證券及期貨條例》1 背景2 第I 部－導言3 第II 部－證監會－其架構、目標、職能、權力及責任4 第III 部－交易所公司、結算所、交易所控制人、投資者賠償公司及自動化交易服務第IIIA 部－場外衍生工具交易5 第IV 部－投資要約6 第IVA 部－開放式基金型公司7 第V 部－發牌及註冊8 第VI 部－關乎中介人的資本規定、客戶資產、紀錄及審計9 第VII 部－中介人的業務操守10 第VIII 部－監管及調查11 第IX 部－紀律12 第X 部－干預的權力及法律程序13 第XI 部－證券及期貨事務上訴審裁處14 第XII 部－對投資者的賠償15 第XIII 部－市場失當行為審裁處第XIV 部－關於證券及期貨合約交易等的罪行16 第XIVA 部－披露內幕消息第XV 部－權益披露17 第XVI 部－雜項條文18 第XVII 部－廢除及有關條文第4 章：發牌及註冊與附屬法例1 《證券及期貨條例》的發牌及註冊規定2 資本規定3 客戶證券4 客戶款項5 備存紀錄6 向客戶提供成交單據、戶口結單及收據7 審計8 在《證券及期貨條例》下的受規管活動9 場外衍生工具交易匯報及備存紀錄責任10 場外衍生工具交易結算11 開放式基金型公司第5 章：業務操守與客戶關係1 引言2 《證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人操守準則》3 《基金經理操守準則》4 《企業融資顧問操守準則》5 《提供信貸評級服務人士的操守準則》6 《開放式基金型公司守則》7 《股份登記機構操守準則》第6 章：業務運作與常規1 引言2 《適用於證券及期貨事務監察委員會持牌人或註冊人的管理、監督及內部監控指引》3 防止洗錢及恐怖分子資金籌集4 電子交易及另類交易平台5 《個人資料（私隱）條例》6 合規及管治7 有關業務運作與常規的其他事宜第7 章：在香港交易所的參與1 引言2 香港交易所3 香港聯合交易所有限公司（“ 聯交所”）上市證券的交易4 在聯交所買賣的交易所買賣期權5 期貨合約交易6 買賣及市場推廣第1 8 章：取得公開資本有關上市的規則2 其他種類的證券3 收購及合併及股份回購4 證監會的認可產品5 取得公開資本的另類方法第1 9 章：市場失當行為及不當交易手法在《證券及期貨條例》下的市場失當行為2 市場失當行為的後果3 未獲邀約的造訪4 不當交易手法5 執法行動第1 章：香港金融業監管概覽目錄本章概覽 1 學習重點 11 金融產品與服務及其監管 2引言 2 香港監管架構的目標 3 過往監管問題的關聯及影響 42 監管當局 5政府各級的角色 5 香港的金融監管機構 63 證券及期貨事務監察委員會（“證監會”）9規管職能及架構9 董事、委員會、審裁處及工作小組11 證監會各部門的職能13 紀律處分權力、紀律行動、紀律處分程序及懲罰14 與政府、地方及境外監管機構及國際證券事務監察委員會組織的相互合作144 香港交易及結算所有限公司165 香港金融市場的參與者及中介人17 本章摘要19 要點19本章概覽本章概述香港金融服務業：∙本章首先簡單介紹向投資者提供的產品及服務，以及必須實施監管的原因。
期货从业资格期货基础知识(期货市场概述)模拟试卷1(题后含答案及解析)
期货从业资格期货基础知识（期货市场概述）模拟试卷1(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．目前，世界上最具影响力的能源产品交易所是( )。
A．纽约商业交易所B．芝加哥期货交易所C．伦敦国际石油交易所D．纽约商品交易所正确答案：A解析：目前，纽约商业交易所(NYMEX)和伦敦洲际交易所(ICE)是世界上最具影响力的能源期货交易所，上市品种有原油、汽油、取暖油、乙醇等。
知识模块：期货市场概述2．( )的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。
A．即期现货交易B．商品交易C．远期现货交易D．期权交易正确答案：C解析：期货交易萌芽于远期交易。
交易方式的长期演进，尤其是远期现货交易的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。
知识模块：期货市场概述3．芝加哥期货交易所引进了远期合同，其原因是( )。
A．农产品价格不稳定B．铜价波动C．石油价格波动D．汇率价格波动正确答案：A解析：随着芝加哥农业的发展，农产品的供求矛盾日益突出。
当地经销商的出现，缓解了季节性的供求矛盾和价格的剧烈波动，稳定了粮食生产。
但是，当地经销商面临着谷物过冬期间价格波动的风险。
为了规避风险，当地经销商在购进谷物后就前往芝加哥，与那里的谷物经销商和加工商签订来年交货的远期合同。
知识模块：期货市场概述4．芝加哥期货交易所于( )年开始实行保证金制度。
A．1848B．1882C．1851D．1865正确答案：D解析：芝加哥期货交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度，向签约双方收取不超过合约价值10％的保证金，作为履约保证。
知识模块：期货市场概述5．1882年，交易所允许以( )方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。
A．实物交割B．对冲C．现金交割D．期转现正确答案：B解析：1882年，芝加哥期货交易所允许以对冲合约的方式结束交易，而不必交割实物。
2024年期货从业资格-期货基础知识考试历年真题摘选附带答案
2024年期货从业资格-期货基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(不定项选择题)(每题 1.00 分) 某投资者在上一交易日的可用资金余额为60万元，上一交易日的保证金占用额为22.5万元，当日保证金占用额为16.5万元，当日平仓盈亏为5万元，当日持仓盈亏为-2万元，当日出金为20万元。
该投资者当日可用资金余额为（）万元。
（不计手续费等费用）A. 58B. 52C. 49D. 74.52.(判断题)(每题 1.00 分) 目前，股指期货交易已成为金融期货——也是所有期货交易品种中的第一大品种之一。
（）3.(判断题)(每题 1.00 分)在我国，交割仓库，是指由期货交易所指定的、为期货合约履行实物交割的交割地点。
（）4.(单项选择题)(每题 0.50 分)关于国债期货套期保值和基点价值的相关描述，正确的是（）。
A. 对冲所需国债期货合约数量=债券组合的基点价值÷【（CTD价格×期货合约面值÷100）×CTD转换因子】B. 对冲所需国债期货合约数量=债券组合价格波动÷期货合约价格C. 国债期货合约的基点价值约等于最便宜可交割国债的基点价值乘以其转换因子D. 基点价值是指利率每变化一个基点时，引起的债券价格变动的相对额5.(多项选择题)(每题 0.50 分) 中国金融期货交易所结算会员分为（）。
A. 非结算会员B. 交易结算会员C. 全面结算会员D. 特别结算会员6.(多项选择题)(每题 0.50 分) 以下构成跨期套利的是（）。
A. 买入LME5月铜期货，一天后卖出LME6月铜期货B. 买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出上海期货交易所6月铜期货C. 买入上海期货交易所5月铜期货，同时卖出LME6月铜期货D. 卖出大连商品交易所5月豆油期货，同时买入大连商品交易所6月铜期货7.(单项选择题)(每题 2.00 分) 面值为100万美元的13周美国国债，当投资者以98.8万美元买进时，年贴现率为（）。
期货从业资格考试《期货基础知识》真题练习试题 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…期货从业资格考试《期货基础知识》真题练习试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。
A 、2 B 、3 C 、6 D 、122、目前，全球最大的商品期货品种是（ ）期货。
A 、畜产品 B 、农产品 C 、有色金属 D 、石油3、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（ ） A 、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效B 、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告C 、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案D 、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行4、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A 、20 B 、30 C 、60 D 、905、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。
A 、客户代表B 、公司的交易部经理C 、公司的运作部经理D 、出市代表6、（ ）是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
A 、《期货高管人员任职资格管理办法》 B 、《期货从业人员执业行为准则》 C 、《期货从业人员行为规范》D 、《期货从业人员经纪业务规范》 7、期货交易所上市交易品种，应当经（ ）批准。
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年期货从业资格-期货法律法规考试历年真题摘选附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司破产或者清算时，（）不属于破产财产或者清算财产。
A. 客户委托资产B. 客户保证金C. 期货公司对外投资持有的股权D. 期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金2.(单项选择题)(每题0.50 分) 下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是（）。
A. 会员均具有与期货交易所进行结算的资格B. 会员由期货公司会员组成C. 期货交易所对会员结算D. 会员对其受托的客户结算3.(多项选择题)(每题 1.00 分) 有权管理期货从业人员的单位有（）。
A. 中国证监会派出机构B. 中国期货业协会C. 期货保证金安全存管监控机构D. 中国证监会4.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A. 会员B. 交易所C. 中国期货业协会D. 期货公司5.(单项选择题)(每题 0.50 分) 期货公司不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立股指期货交易编码。
A. 95B. 90C. 80D. 856.(单项选择题)(每题 0.50 分) 客户不可以通过（），向期货公司下达交易指令。
A. 书面B. 互联网C. 电话D. 口头7.(单项选择题)(每题 0.50 分) 刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。
刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。
A. 除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务B. 不得进行虛假宣传，诱骗客户参与期货交易C. 不得以他人名义参与期货交易D. 不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金8.(单项选择题)(每题 0.50 分) 根据《期货交易所管理办法》的规定，（）应当设立独立董事。
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期货基础知识考试样卷一、单项选择题（共60题，每小题0.5分，共30分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.在期货市场发达的国家，（）被视为权威价格，是现货交易重要参考依据。
A. 现货价格B. 期货价格C. 期权价格D. 远期价格2.期货分时图是指某一交易日内，按照时间顺序将对应的（）进行连线所构成的行情图。
A. 期货申报价B. 期货成交价C. 期货收盘价D. 期货结算价3.对卖出套期保值者而言，能够实现期货与现货两个市场盈亏相抵后还有净盈利的情形是（）。
（不计手续费等费用）A. 基差从-10元/吨变为-20元/吨B. 基差从10元/吨变为-20元/吨C. 基差从20元/吨变为10元/吨D. 基差从-10元/吨变为20元/吨4.根据期货公司客户资产保护的规定，下列说法正确的是（）。
A. 客户保证金属于客户所有，期货公司可按照有关规定进行盈亏结算和手续费划转B. 当客户保证金不足时，期货公司可以立即对其强行平仓C. 当客户保证金不足时，期货公司应以自有资金先行垫付D. 当客户保证金不足时，期货公司可先用其他客户的保证金垫付5.大连商品交易所在对某月份玉米期货进行计算机撮合成交时，若最优卖出价为1946元/吨，前一成交价为1945元/吨，某交易者申报的买入价为1947元/吨，则（）。
A. 自动撮合成交，撮合成交价等于1947元/吨B. 自动撮合成交，撮合成交价等于1946元/吨C. 自动撮合成交，撮合成交价等于1945元/吨D. 不能成交6.假设某日美元兑人民币即期汇率为1美元=6.2000元人民币，人民币1个月期上海银行间同业拆借利率（SHIBOR）为5.3600%，美元1个月期伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）为0.1600%，则1个月期（30天）美元兑人民币远期汇率约为（）。
A. 6.2000B. 6.2269C. 6.2289D. 6.22977.某套利者以49700元/吨买入出7月份铜期货合约，同时以49800元/吨卖出9月份铜期货合约，当价差变为（）元/吨时，若不计交易费用，该套利者获利最大。
A. 200B. 100C. 50D. -508.若沪深300指数报价为4951.34，IF1512的报价为5047.8。
某交易者认为相对于指数现货价格，IF1512价格偏高，因而买进沪深300指数基金，并卖出同样规模的IF1512，以期一段时间后反向交易盈利。
这种行为是（）。
A. 买入套期保值B. 跨期套利C. 反向套利D. 正向套利9.理论上，假设其他条件不变，扩张性的货币政策将导致（）。
A. 国债价格上涨，国债期货价格下跌B. 国债价格下跌，国债期货价格上涨C. 国债价格和国债期货价格均上涨D. 国债价格和国债期货价格均下跌10.看跌期权多头具有在规定时间内以执行价格向期权空头（）。
A. 买入标的资产的权利B. 卖出标的资产的权利C. 买入标的资产的潜在义务D. 卖出标的资产的潜在义务11.期货交易基于（）交易发展演变而来的。
A. 即期B. 远期C. 掉期12.在其他条件不变的情况下，假设我国棉花丰产，则棉花期货价格（）。
A. 上涨B. 下跌C. 保持不变D. 不确定13.理论上，距离交割的期限越远，商品的持仓成本就（）。
A. 越高B. 越低C. 波动越大D. 波动越小14.实物交割时商品交收依据的基准价格是（）。
A. 交割结算价B. 最后交易日加权平均价C. 最后交易日结算价D. 最后交易日收盘价15.从期货交易所与结算机构的关系来看，我国期货结算机构属于（）。
A. 独立于交易所的机构B. 交易所的内部机构C. 交易所与商业银行联合组建的机构，附属于银行D. 交易所与商业银行共同组建的机构，附属于交易所16.假设甲、乙两期货交易所同时交易铜、铝、锌、铅等期货品种，以下操作属于跨市套利的为（）。
B. ②C. ③D. ④17.进口商为防止将来付汇时外币升值，可在外汇期货市场上进行（）。
（考虑直接标价法）A. 空头套期保值B. 多头套期保值C. 正向套利D. 反向套利18.股指期货套期保值所面临的主要风险有（）。
A. 基差风险、流动性风险和展期风险B. 现货价格风险、期货价格风险、基差风险C. 基差风险、成交量风险、持仓量风险D. 期货价格风险、成交量风险、流动性风险19.某一张国债期货合约的理论价格采用的计算公式为（）。
A. （现货价格+资金成本-利息收入）/转换因子B. （现货价格+资金成本-利息收入）×转换因子C. （现货价格+资金成本）/转换因子D. （现货价格+资金成本）×转换因子20.下列关于买进看涨期权的说法，正确的是（）。
A. 为锁定现货持仓收益，规避标的资产价格风险，适宜买进看涨期权B. 预期标的资产价格下跌，可考虑买进看涨期权C. 为锁定现货成本，规避标的资产价格风险，可考虑买进看涨期权D. 标的资产价格横盘整理，适宜买进看涨期权21.关于期货与期权关系，以下说法正确的是（）。
A. 期货交易实行双向交易，期权交易实行单向交易B. 期货交易双方都要缴纳保证金，期权交易双方都不必缴纳保证金C. 期货交易的风险与收益对称，期权交易的风险与收益不对称D. 二者了结头寸的方式相同22.波浪理论认为，一个完整的价格下跌周期一般由（）个主跌浪和3个调整浪组成。
A. 5C. 3D. 623.某材料加工企业已与某外贸企业签订零部件的采购合同，确立了价格，但尚未实现交收，此时该材料加工企业属于（）情形。
A. 现货空头B. 现货多头C. 期货多头D. 期货空头24.为控制风险，我国期货交易所规定，当会员或客户的某品种持仓合约的投机头寸达到交易所规定的投机头寸持仓数量（）时，会员或客户应该向期货交易所报告自己的资金情况、持有未平仓合约情况，客户须通过期货公司会员报告。
A. 60%以上（含本数）B. 80%以上（含本数）C. 50%以上（含本数）D. 90%以上（含本数）25.公司制期货交易所的权力机构是（）。
A. 股东大会B. 董事会C. 会员大会D. 理事会26.通常情况下，蝶式套利与普通跨期套利相比（）。
A. 风险较小，利润较大B. 风险较小，利润较小C. 风险较大，利润较大D. 风险较大，利润较小27.在其他条件不变的情况下，汇率的波动性越大，外汇期权的价格（）。
A. 越低B. 越高C. 越不确定D. 越稳定28.关于交叉套期保值，以下说法正确的是（）。
A. 商品期货不存在交叉套期保值B. 交叉套期保值一般难以实现完全规避价格风险的目的C. 交叉套期保值都是跨市场进行的D. 交叉套期保值将会增加预期投资收益29.中国金融期货交易所某日TF1603的收盘价为“95.335”，这一价格的含义是（）。
A. 面值为100元的5年期国债期货价格为95.335元，不含应计利息B. 面值为100元的5年期国债期货价格为95.335元，含有应计利息C. 面值为100元的5年期国债，收益率为4.665%D. 面值为100元的5年期国债，折现率为4.665%30.对于卖出看跌期权的情况，正确的说法是（）。
A. 标的资产价格大幅波动时，可考虑卖出看跌期权赚取权利金B. 卖出看跌期权可用于对冲标的资产多头头寸C. 为增加标的资产多头的利润，可考虑卖出看跌期权D. 卖出看跌期权可用于对冲标的资产空头头寸31.上个世纪90年代海湾战争的爆发，导致石油价格大幅上涨。
某航空公司因提前进行了套期保值，规避了航油现货风险，这体现了期货市场的（）作用。
A. 锁定成本B. 利用期货价格信号组织生产C. 锁定利润D. 投机盈利32.K线图中，不包含的价格是（）。
A. 最高价B. 最低价C. 结算价D. 收盘价33.下列适合进行白糖买入套期保值的情形是（）。
A. 某经销商计划三个月后买进一批白糖B. 某白糖生产企业有一批白糖库存C. 某食品厂已签合同按某价格在两个月后买入一批白糖D. 某白糖生产企业预计两个月后将生产一批白糖34.期货投资咨询业务可以（）。
A. 为客户设计套期保值，套利等投资方案，拟定期货交易操作策略B. 接受客户委托，代客户进行投资C. 代理客户进行期货交易并收取交易佣金D. 使用客户资金进行期货交易，与客户约定收益率35.若某期货交易客户的交易编码为001201005688，则其开户会员号为（）。
A. 0012B. 01005688C. 5688D. 00568836.关于价差套利指令的描述，下列说法正确的有（）。
A. 市价指令成交速度快B. 市价指令的成交价差由套利者设定C. 限价指令的成交价差一定是投资者指定的价差D. 限价指令不能保证交易者以理想的价差进行套利37.2015年3月，某英国外贸企业为对冲美元上涨风险，以1.5021的汇率买入一手CME的11月英镑兑美元期货（GBP/USD），同时买入一张11月到期的英镑兑美元看跌期货期权，执行价格为1.5093，权利金为0.02英镑/美元。
如果5月初，英镑兑美元期货价格上涨到1.6823英镑/美元，此时英镑兑美元看跌期货期权的权利金为0.01英镑/美元，企业将期货合约和期权合约全部平仓。
该策略的损益为（）英镑/美元。
A. 0.1502B. 0.1702C. 0.2102D. 0.200238.目前，沪深300股指期货报价的最小变动价位是（）点。
A. 0.01B. 0.1C. 0.2D. 0.0239.关于利率上限期权的描述，正确的是（）。
A. 如果市场参考利率高于协定利率上限，则卖方向买方支付市场利率高于协定利率上限的差额B. 如果市场参考利率高于协定利率上限，则买方向卖方支付市场利率高于协定利率上限的差额C. 为保证履约，买卖双方需要支付保证金D. 如果市场参考利率高于协定利率上限，则卖方不需承担任何支付义务40.下列期权中，属于实值期权的是（）。
A. 行权价为15元，标的资产市场价格为16元的看涨期权B. 行权价为16元，标的资产市场价格为15元的看涨期权C. 行权价为15元，标的资产市场价格为16元的看跌期权D. 行权价为15元，标的资产市场价格为15元的看涨期权41.关于期货交易与现货交易的区别，下列描述正确的是（）。
A. 期货市场与现货市场上商流与物流在时空上基本是统一的B. 所有商品都适合成为期货交易的品种C. 期货交易不受交易对象、交易空间、交易时间的限制D. 期货交易的目的一般不是为了获得实物商品42.在期货交易的技术分析中，对于趋势分析的描述，正确的是（）。
A. 上升趋势是由一系列相继上升的波峰和上升的波谷形成B. 下降趋势是由一系列相继下降的波峰和上升的波谷形成C. 上升趋势是由一系列相继上升的波谷和下降的波峰形成D. 下降趋势是由一系列相继下降的波谷和上升的波峰形成43.基差的计算公式为（）。