2019年期货从业资格《期货法律法规》自我检测试卷D卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…
2019年期货从业资格《期货法律法规》自我检测试卷D 卷 附答案 考试须知：
1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）
1、国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取的监管措施不包括（ ）。

A 、谈话 B 、责令具结悔过 C 、提示 D 、记入信用记录
2、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。

A 、以营利为目的
B 、按照其章程的规定实行自律管理
C 、以其全部财产承担民事责任
D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免
3、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A 、3 B 、5 C 、7 D 、10
4、期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。

A 、客户代表
B 、公司的交易部经理
C 、公司的运作部经理
D 、出市代表
5、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（ ）制定。

A 、证券公司 B 、期货公司
C 、中国期货业协会
D 、期货交易所
6、设立期货公司，应由（ ）批准。

A 、国务院期货监督管理机构 B 、国务院期货监督管理机构派出机构 C 、中国期货业协会 D 、期货交易所
7、期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，（ ）风险管理要求。

A 、不得提高 B 、不得降低
C 、申报中国证监会决定降低或者提高
D 、由期货公司自主决定降低或者提高
8、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。

A 、调整前 B 、调整前3日内 C 、调整后 D 、调整后3日内
9、我国期货交易所应当于每一季度结束后15日内，每一年度结束后（ ）内，向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。

A、10日
B、20日
C、30日
D、14日
10、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。

（）
A、理事会;会员大会
B、会员大会;会员大会
C、理事会;理事会
D、会员大会;理事会
11、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A、1万元以上5万元以下
B、1万元以上10万元以下
C、3万元以上5万元以下
D、3万元以上10万元以下
12、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。

A、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
13、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2
B、3
C、5
D、7
14、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A、总经理指定的人员
B、总经理指定的副总经理
C、董事长
D、会计
15、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。

A、客户利益
B、社会利益
C、公司利益
D、国家利益
16、宋体第一家推出期权交易的交易所是（）。

A、CBOT
B、CME
C、CBOE
D、LME
17、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A、法定代表人
B、结算负责人
C、财务负责人
D、经营管理主要负责人
18、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（）。

A、经期货交易所认定的标准仓单
B、可流通的国债
C、可流通票据
D、中国证监会认定的其他有价证券
19、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属
B、近亲属
C、同学
D、朋友
20、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
21、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（）。

A、没有有效期限的，应当视为次日有效
B、没有品种的，期货公司可以拒绝
C、没有成交价格的，应当视为按市价成交
D、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易
22、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。

A、在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
B、客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C、期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
D、客户的交易指令应当明确、全面
23、我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。

A、非盈利企业法人
B、非盈利民间团体
C、官方机构
D、按其章程实行自律性管理的法人组织
24、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）。

A、200万元
B、300万元
C、500万元
D、800万元
25、期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担（）。

A、侵权责任
B、违约责任
C、侵权责任和违约责任
D、不承担责任
26、中国证监会派出机构应当在（）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A、5个
B、7个
C、10个
D、15个
27、我国期货交易所会员必须是（）。

A、事业单位
B、自然人
C、境外企业法人或者其他经济组织
D、境内企业法人或者其他经济组织
28、宋体下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法，正确的有（）。

A、高级管理人员离开推荐公司后，其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的，期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内
向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
29、下列商品期货不属于能源期货的是（）期货。

A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
30、投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。

A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、期货交易所会员大会
31、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A、以营利为目的
B、按照其章程的规定实行自律管理
C、以其全部财产承担民事责任
D、负责人由国务院期货监督管理机构任免
32、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A、国务院银行业监督管理机构
B、中国人民银行
C、国务院期货监督管理机构
D、商务部
33、在一个期货投资基金中具体负责投资运作的是（）。

A、C、TA、
B、C、PO
C、FC、M
D、TM
34、宋体一国或地区的实际GDP的增长是指（）。

A、该国的境内外上市公司价值
B、所有部门生产的最终产值
C、境内居民生产的最终产值
D、境内部门生产的最终产值
35、（）有权批准交易所的会员资格。

A、期货交易所
B、中国证监会
C、期货业协会
D、工商行政管理部门
36、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方的合法权益。

A、公开、公平、公证
B、公平、公证、公信
C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
37、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（）报告。

A、总经理
B、股东大会
C、董事会
D、全体客户
38、《期货交易管理条例》规定，期货交易所实行（）结算制度。

A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
39、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（）。

A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
40、宋体1972年5月，芝加哥商业交易所（CME）推出（）交易。

A、股指期货
B、利率期货
C、股票期货
D、外汇期货
41、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。

A、期货业协会
B、国务院
C、商务部
D、中国证监会
42、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准，其中流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A、50%
B、100%
C、150%
D、200% 43、公司制期货交易所采用（）的组织形式。

A、无限责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、合伙制公司
44、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A、暂停交易
B、终止交易
C、提高保证金
D、及时追加保证金或者自行平仓
45、（）有权制定期货业协会的章程。

A、主任会议
B、主席会议
C、会员大会
D、国务院期货监督管理机构
46、实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由（）批准。

A、期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、中国证监会的派出机构
47、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。

A、结算业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、咨询业务
48、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
49、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）。

A、拘留
B、传讯
C、提示
D、限制人身自由
50、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（）交易编码的对应关系。

A、各期货交易所
B、期货交易所的结算机构
C、期货业协会
D、期货公司
51、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（）以下罚款。

A、3万元
B、5万元
C、10万元
D、20万元
52、会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A、5日
B、7日
C、10日
D、15日
53、首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存（）。

A、1年
B、5年
C、10年
D、20年
54、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A、监督检查期货交易的信息公开情况
B、对期货业协会的活动进行指导和监督
C、对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D、受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解。

55、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。

A、交易完成15日
B、交易完成30日
C、收到结算报告的当天
D、期货经纪合同约定的时间
56、期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用，但应当首先用于（）。

A、职工福利
B、会员分红
C、股东分红
D、保证期货交易场所、设施的运行和改善
57、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2个工作日
B、3个工作日
C、5个工作日
D、7个工作日
58、以（）为代表的期货投资基金的监管模式，是由政府下属的部门或直接隶属于立法机关的国家证券监管机构对基金业进行集中、统一、严格的监管。

A、英国
B、新加坡
C、美国
D、日本
59、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。

A、外交部
B、公证机构
C、国务院教育行政部门
D、国务院期货监督管理机构
60、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A、当日
B、前一交易日
C、次日
D、下一交易日
61、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会
B、本交易所会员大会
C、本交易所理事会
D、中国证监会
62、（）必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。

A、期货交易
B、现货交易
C、商品交易
D、远期交易
63、关于设立经纪公司的条件，下列说法错误的是（）
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
64、公民、法人受期货公司或者客户的委托。

作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
65、《期货从业人员管理办法》的施行时间是（）。

A、2007年7月4日
B、2007年4月15日
C、2008年3月27日
D、2008年4月15日
66、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）。

A、越小
B、越大
C、趋于零
D、不确定
67、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A、从业人员所在的期货公司
B、从业人员自身
C、从业人员及其所在的期货公司共同
D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司
68、公司制期货交易所的权力机构是（）。

A、董事会
B、理事会
C、股东大会
D、会员大会
69、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A、交易保证金
B、风险准备金
C、结算担保金
D、结算准备金
70、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）的，风险预警期结束。

A、15个工作日
B、1个月
C、2个月
D、3个月71、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存（）。

A、3年
B、5年
C、15年
D、20年
72、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿
B、5亿
C、8亿
D、10亿
73、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值
B、诚实信用
C、公平公正
D、差价交易
74、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，其注册资本应不低于人民币（）万元，申请日前2个月的风险监管指标应持续符合规定的标准。

A、1000
B、2000
C、3000
D、5000
75、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。

A、较低的收盘价
B、较高的收盘价
C、收盘价的算术平均值
D、收盘价的加权平均值
76、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
77、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造
B、缴纳罚款
C、停业整顿
D、限期改正
78、期货公司应当遵守（）制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。

A、风险管理
B、信息披露
C、档案管理
D、业务管理
79、宋体证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）。

A、1年
B、5年
C、15年
D、20年
80、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格
A、中国证监会
B、期货业协会
C、期货交易所
D、期货公司
二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分）
1、期货公司变更法定代表人，应当向住所地中国证监会派出机构提交的申请材料包括（）
A、申请书
B、关于变更法定代表人的决议文件
C、拟任法定代表人任职资格证明
D、中国证监会规定的其他材料
2、出现下列（）情况，期货交易所可以宣布进入异常情况。

A、发生自然灾害等不可抗力
B、交易所会员的结算保证金严重不足，又未及时追加，并牵扯到众多会员的结算安全
C、某合约同方向连续出现涨跌停板，采取相应措施后仍未化解风险
D、某会员空头仓位存在交割违约风险，在努力寻求仓单过程中成效不大
3、经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：（）
A、期货交易所的高级管理人员
B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
4、期货公司首席风险官不得（）
A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
5、期货业协会履行下列职责：（）
A、组织会员遵守期货法律法规和政策
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C、对违法违规的期货公司进行行政处罚
D、组织期货从业人员的业务培训
6、中国期货保证金监控中心在复核中发现存在以下（）情况的，应当退回客户交易编码申请。

A、客户资料不符合实名制要求
B、客户交易编码申请表及相关资料格式不正确
C、客户没有期货交易的经历
D、客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
7、期货交易所因（）而解散。

A、法定代表人变更
B、会员大会或者股东大会决定解散
C、章程规定的营业期限届满
D、中国证监会决定关闭
8、期货交易所应当健全下列风险管理制度，（）
A、保证金制度
B、当日无负债结算制度
C、涨跌停板制度
D、风险准备金制度9、期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引（）
A、制定投资者适当性标准的实施方案
B、建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C、完善业务流程与内部分工
D、加强责任追究
10、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险监管报表包括（）
A、风险监管指标汇总表
B、净资本计算表
C、客户权益变动表
D、客户分离资产报表
11、宋体交易所有下列情形之一的，应当经中国证监会批准。

（）
A、制定或者修改章程、业务规则
B、上市、中止、取消或者恢复交易品种
C、上市、修改或者终止合约
D、调整涨跌停板幅度
12、期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括（）
A、健全性原则
B、有效性原则
C、合理性原则
D、相互制约原则
13、《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括：（）
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
14、首席风险官不履行职责，证监会可采取的措施包括（）
A、监管谈话
B、出具警示函
C、责令更换
D、认定为不适当人选
15、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，（）。

A、可依法停止该会员交易席位的使用
B、应当依法裁定不得转让该会员资格
C、不得停止该会员交易席位的使用
D、人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位
16、（）以期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件属于期货交易所履行职责引起的商事案件。

A、客户
B、其他期货市场参与者
C、保证金存管银行及其相关人员
D、期货交易所会员
17、期货公司客户可以通过（）等委托方式下达交易指令。

A、书面
B、计算机
C、互联网
D、电话
18、宋体交易所中，下列职务由中国证监会任免的是（）
A、总经理
B、副总经理
C、理事长
D、副理事长19、下列选项中，属于期货交易所应履行的职责有（）
A、提供交易的场所、设施和服务
B、组织并监督交易、结算和交割
C、为期货交易提供集中履约担保
D、设计合约，安排合约上市
20、宋体下列属于中国证监会职权范围的是（）
A、对于交易厅等机构聘用无《从业人员资格证书》的人员，情节严重的，处以1万元以上3万元以下的罚款
B、规定《从业人员资格证书》的种类
C、核准从业人员资格考试大纲
D、组织从业人员资格考试
21、宋体期货公司被期货交易所（），应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告
A、接纳为会员
B、暂停会员资格
C、终止会员资格
D、要求追加保证金
22、宋体期货交易所会员享有的权利包括（）
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C、联名提议召开会员大会
D、按照规定转让会员资格
23、宋体我国期货经纪公司目前可以申请从事期货（）业务。

A、投资基金
B、经纪业务
C、咨询、培训
D、自营
24、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
25、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，载明下列事项：（）
A、介绍业务的范围
B、介绍业务对接规则
C、违约责任
D、客户投诉的接待处理方式
26、保障基金管理机构应当定期编报保障金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A、筹集
B、管理
C、使用
D、监督
27、全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）
A、真实
B、准确
C、完整
D、公开
28、期货交易所章程中应当载明的事项包括（）
A、设立目的和职能
B、名称、住所和营业场所
C、注册资本及其构成
D、对会员的纪律处分
29、期货公司（）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A、监事会主席
B、经理层人员
C、董事长
D、取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员
30、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应当在当日结算前向（）报告。

A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、期货保证金安全存管监控机构
D、中国证监会及其派出机构
31、期货交易所向会员收取的保证金，不得（）
A、查封
B、冻结
C、扣划
D、强制执行
32、宋体期货从业人员必须遵守（）
A、中国期货业协会的自律规则
B、中国证监会的规定
C、期货交易所的自律规则
D、相关法律、行政法规
33、证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供（）
A、融资
B、服务
C、担保
D、咨询
34、下列选项中，应当认定期货经纪合同无效的是（）
A、违反法律、法规禁止性规定
B、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D、不以真实身份从事期货交易的
35、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）
A、会员资格的取得条件和程序
B、会员资格的变更条件和程序
C、对会员的监督管理
D、会员违规、违约行为处理办法
36、宋体参加从业资格考试的，应当符合下列条件（）
A、年满18周岁
B、具有完全民事行为能力
C、具有大专以上文化程度
D、中国证监会规定的其他条件
37、宋体下列关于“居间人”的相关表述正确的是（）
A、居间人可以是公民也可以是法人
B、只能接受客户的委托
C、期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬
D、居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任
38、期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改正，给予警告，没收违法所得。

A、违反规定使用、分配收益
B、违反规定接纳会员
C、不按照规定建立、健全结算担保金制度
D、不按照规定提取、管理和使用风险准备金
39、宋体在审理期货纠纷案件中，人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有（）
A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
40、证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（）
A、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B、全资拥有或者控股一家期货公司
C、具有满足业务需要的技术系统
D、配备必要的业务人员，营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
三、判断题（本大题共20小题，每题1分，共20分）
1、（）证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

A、对
B、错
2、（）保障基金后续资金来源包括期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的千分之三缴纳。

A、对
B、错
3、（）首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内，任何期。