沈曦-创新管理-中文

企业技术创新及其模式选择—长春轨道客车股份有限公司的创新之路沈曦1.企业技术创新的理论以企业为主体的技术创新不仅是一个国家乃至一个地区创新体系的核心组成部分, 也是推动经济增长、提升经济质量与水平和促进产业结构转型升级的内在动力。

企业技术创新能否发挥上述作用(无论是企业个体还是企业群体) , 关键的一环是与其所选择的技术创新战略是否适当有关。

道路选择对了, 大方向不会错, 技术创新的质量、水平、频率和可持续性就高; 反之, 就会事倍功半, 甚至会产生难以克服的困难。

因此, 企业技术创新战略的选择是个大问题。

1.1.技术创新理论关于技术创新, 比较有代表性的人物和理论观点如下:熊彼特(J .A. Schumpeter) 在20 世纪初首先使用了“创新”一词, 并提出创新是一个过程的概念。

1939 年他在《商业周期》一书中, 比较全面地提出了涵盖广泛的创新理论, 他第一次提出“创新”是影响经济增长和社会变迁的一个独立变量, 但他并没有对技术创新本身进行研究, 因为创新本身并非熊彼特的研究对象。

索罗(S. C. Solo) 于20 世纪50 年代提出技术创新的形成有赖于新思想及其以后阶段的实现与发展的理论, 第一次就技术创新本身的问题开展研究, 被称为技术创新研究上的第一个里程碑。

20 世纪60 年代, 伊诺思(J . L. Enos) 首次直接明确地从行为集合的角度对技术创新定义如下: “技术创新是几种行为综合的结果。

这些行为包括发明的选择、资本投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”。

林恩( G. Lynn) 则首先从创新时序过程的角度对技术创新定义如下: 技术创新是“始于对技术的商业潜力的认识而将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”。

美国国家科学基金会(NSF) 于20 世纪60～70 年代逐渐展宽对技术创新的解释。

如它在1976 年对技术创新的定义是“技术创新是将新的或改进的产品、过程或服务引入市场”, 明确将模仿和不需要引入新技术知识的技术改进作为最低层次上的两类创新也划入技术创新定义范畴中。

1.2.中国的技术创新理论清华大学经济管理研究所根据中国实际, 最早提出了代表中国水平的技术创新定义: “技术创新是企业家抓住市场的潜在机会, 以获取商业利益为目标, 重新组织生产条件和要素, 建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营系统, 从而推出新的产品、新的生产(工艺) 方法, 开辟新的市场、获得新的原材料或半成品供给来源, 或建立企业的新的组织。

它是包括科技、组织、商业和金融等一系列活动的综合过程”。

官方的定义以1998 年全国技术创新大会为代表, 认为“技术创新是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺, 采用新的生产方式和经营管理模式, 提高产品质量, 开发新的产品, 提供新的服务, 占据市场并实现市场价值”。

对上述定义可从以下三方面理解:(1) 技术创新不同于发明创造, 前者是经济行为, 后者是科技行为,发明创造只是一种新概念、新设想、试验品, 技术创新则是把发明创造和其他科技成果引入生产之中, 利用其原理制造出市场所需要的商品。

(2) 技术创新是个过程, 始于研究开发, 以实现市场化而止。

如技术引进, 通常在技术上新意不大, 要把它变成本企业能实现的商品, 仍需进行开发工作，通过营销环节(即市场创新) , 技术创新得以最后的实现。

(3) 技术创新具有“准公共产品性”。

技术创新的模仿和扩散是创新成果具有创新利益外溢效应的表现。

技术创新天然具有对模仿对象的不同程度的技术堡垒, 这给予创新企业一定的排他性。

这表明, 技术创新的扩散和模仿都是有一定成本的, 其外部性和独占性的并存, 赋予了技术创新“准公共产品性”的特性。

2.企业技术创新战略的类型与分析2.1.技术创新的模式分析企业若想进行技术创新，主要的战略方式选择主要有三种:（1）自主创新。

企业主要依靠自身的技术力量进行研究开发, 并实现科技成果的商品化, 取得预期的经济效益。

自主创新要求企业有较雄厚的研究开发能力和研究成果积累, 在某一领域处于技术领先地位。

就中国企业的整体技术水平而言, 除少部分企业或某一领域外,技术创新能力还很差。

（2）模仿创新。

指在率先创新的示范效应和利益的诱导下, 企业通过合法的手段引进技术, 并在率先者技术的基础上进行改进的一种创新形式。

明智的选择就是先做到高质量的模仿, 在模仿中创新。

（3）合作创新。

以企业为主体, 企业与企业、企业与研究机构或高校合作推动创新的一种创新组织形式。

合作创新成立的前提是合作各方共享成果,共同发展。

通过合作创新, 可把有竞争关系和利益冲突的企业联合在一起, 各方在合作竞争中获得利益,谋求发展。

如中国的官、产、学、研合作创新体系便是建立国家创新系统的重要内容。

技术创新模式选择的原则2.1.1.符合企业战略目标技术创新模式必须始终围绕企业的经营战略目标并符合其要求。

技术创新是实现企业经营战略目标的重要手段，采取什么样的技术创新模式是企业经营战略的重要组成部分。

如果技术创新模式不一符合企业经营战略的要求，就会出现南辕北辙的情况，不仅浪费资源，而且事倍功半。

2.1.2.产业状况产业状况是影响企业技术创新模式选择的重要因素，有以下几个衡量指标：(1)产业组织特性，即产业的市场结构关系特性，它可以由市场集中度与进入壁垒来进行表征。

市场集中度是指企业产品市场垄断程度的大小，企业在该市场中战略的选择很大程度上取决于在既定垄断程度下企业所处的市场地位。

进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的大小，也反映了新进入企业所遇到障碍大小。

如果进入壁垒势力较弱，多数企业就会采取模仿战略打入该市场。

(2)产业的技术阶段特性。

企业技术创新模式的选择与其相关产业发展的不同阶段有密切关系。

在产业生命周期萌芽期，由于暂时无现有技术可以模仿，多数实力较强的企业采取了自主创新模式，实力相对较弱但又想取得先动优势的企业倾向于采用合作创新模式，争夺主导设计的重大的产品创新经常出现：在产业生命周期成长期，产业发展迅速，一部分企业开始盈利，但是它为了追求成本更低，必须继续研究开发，企业采用自主开发模式，一方面继续进行产品开发，另一方面实行技术壁垒，防止新技术外流，这时已有企业采用追随战略或模仿战略打入该市场；在产业生命周期成熟期，越来越多的企业采用模仿创新进入该领域，渐进性工艺创新不断降低成本；产业生命周期衰退期，众多企业采取撤退战术，转而进行技术创新，开发新领域。

2.1.3.选择的组合技术创新模式不应局限于某种单一的模式，而应根据企业的实际情况采取多种创新模式的复合模式。

自主创新模式是企业依靠自身力量，通过独立的研究开发活动而获得技术上的突破，使企业能在一定时期内掌握和控制某项产品或工艺的核心技术。

因此，采取自主创新模式的企业必须具备以下几方面的能力：有大量的研究开发投入，并具有很强的技术研究和开发能力：企业的技术部门具有快速反应和配合的能力，能够迅速将研究开发成果产品化：企业具有较强的市场营销能力，能够迅速打开市场。

而采取模仿创新模式的企业由于能够最大程度地吸取率先创新者成功的经验与失败的教训，吸收与继承率先创新者的成果，从而巧妙地利用跟随和延迟所带来的效应，有效回避市场沉默所导致的损失，避免了市场开发初期需求和市场行为不确定性的风险。

从总体上看，模仿创新模式不失为大多数企业进行技术创新的优先选择。

如果采取合作创新模式，则有利于企业开展以知识积累为主要特征的基础研究和应用研究，有利于接近大学或研究机构下在进行探索的技术前沿，从而有利于企业把握新技术发展动态，捕捉新的技术信息。

现实中的企业通常并不具备完整的、单独的实施某一技术创新模式的客观条件，而是同时具备几种创新模式实施的主要条件。

因此，从企业的实际情况出发，选择多种创新模式的复合模式，有利于企业充分利用已有的资源，获得各种创新模式所带来的优势，加速企业技术创新的速度，有效地实现经营战略的目标。

3.案例分析3.1.长春轨道客车股份有限公司简介公司的前身是长春客车厂，始建于1954年，是国家“一五”期问的156个重点建设项目之一。

经过50多年的建设和发展，已成为中国最大的铁路客车和城市轨道车辆的研发、制造和出口基地，截止目前，已累计生产铁路客车27000多辆，约占全国铁路客车保有量的50％，覆盖全国所有的铁路局(集团公司)和地方铁路公司；主要产品有铁路客车、动车组、城轨客车、车辆配件。

其中铁路客车包括25B(低档慢速车)、25G(中档中速车)、25T(高档快速车)等几种车型，动车组包括高速动车组、普速动车组，且铁路客车、动车组按车体材质又可分为碳钢车、不锈钢车、铝合金车。

虽然长车公司的前景光明，但是其产品设计制造技术水平距世界先进水平有差距，还不能很好地满足安全、先进、成熟的需要，掌握世界级核心技术、关键技术的人才匮乏。

因此，公司迫切需要依靠技术创新来建立自己在本行业中龙头地位。

3.2.技术创新决策根据长车公司的产品结构设计出了自主创新、模仿创新、合作创新相结合的技术创新模式。

对长车公司而言，在结合其产品组织模式考察其技术创新能力后，目前应采取以模仿创新、自主创新、合作创新相结合的复合式的技术创新模式。

针对处在萌芽期的300公里／小时的高速列车，长车公司采取了合作创新的方式；针对成长期的260公里／小时的高速列车，长车公司选择自主创新的方式，通过自主研发和合作研发，开发出具有知识产权的技术和专利，并适时扩大产能、控制成本、加强市场营销的建设，使开发出的技术和专利迅速应用于生产和市场，从而建立行业壁垒。

对于已经进入成熟期的25G和进入衰退期的25B等型号列车，长车公司采取了模仿创新的创新模式降低成本，充分实现已具备的产能，提高生产资源的利用效率，为公司技术创新能力的提升作技术积累。

通过技术创新，长车公司逐步夯实自己的弱势环节，完善公司发展战略、各项管理制度；通过经常进行的技术创新评价，明确自己的薄弱环节，及时地加以调整改进，使公司在整体水平上优化资源，推动了公司的快速发展。

4.促进企业技术模仿创新的建议4.1.建立以项目为核心的创新组织形式企业可以通过项目小组的形式，对其某个课题进行专项研发，依据“专家评审"与“效益考核”相结合的评价方式，对项目负责人或分项目负责人采取公开竞聘的方式选拔，并通过签定聘用合同，确定权力责任与奖惩。

企业建立项目考核组根据合同内容和项目进展情况，及时做出考评。

项目完成后，根据成果对项目负责人和项目组成员进行奖惩兑现。

实行项目负责制，可以加快科研项目的研发速度，缩短了研发周期，也可以使项目负责人和技术骨干的收入和待遇有较大幅度的提高。

4.2.提高公司研发能力企业要从内部组织结构上建立健全技术开发机构，建立高水平的技术开发中心，对公司的研究开发条件进行改善，并创造条件吸收独立的科研院所和高等院校的科研力量以多种形式投入到公司创新中来，抓好重大关键技术的攻关，带动创新性的研究开发。