银行社会责任工作情况文字材料

银行社会责任工作情况文字材料

公司治理情况：

内控体系建设：

全年持续开展内部控制工作。一是利用操作、内控、合规管理等系统开展年度内部控制评价工作，并运用系统对内部控制日常工作进行管理。二是组织各部门对内部控制措施进行梳理和完善，查找可能存在的内部控制缺陷，针对缺陷进行限期整改，不断完善本单位的内部控制机制。三是年度内部控制自我评价报告于XXX年XXX月底前完成。

反洗钱、反腐倡廉：

1.开展案件防控工作

召开案防工作会议，组织单位内部层层签订案件防控工作目标责任书，切实落实案防责任；根据单位的实际情况，制定员工禁止行为相关守则、制度，向员工普及银行从业人员禁止行为，提高全员案防意识；持续开展防范和打击非法集资工作,按月开展员工异常行为排查；探索运用大数据管理案件防控工作，运用信息系统抽取本单位员工各类违规情况，运用反洗钱工作平台监测员工与授信客户资金往来情况；

2.开展轮岗轮调工作

对监管明确要求必须轮岗的人员，进行了轮岗，轮岗率实现100%；通过修订轮岗轮调相关制度，进一步明确重要部

门负责人及各单位负责人轮岗的具体要求，以有效提升案件防控的质量。

3.开展反洗钱工作

一是积极升级改造反洗钱系统，建立了反恐怖融资、反逃税、电信诈骗、非法集资等可疑交易自主监测模型，不断提高了可疑交易报告质量。二是修订完善反洗钱制度，内容涵盖各单位的管理、联席会议机制、反洗钱名单管理、涉恐资产冻结等。三是积极开展反洗钱内部审计与检查工作。四是大力开展反洗钱宣传与培训。

职业道德建设和反腐倡廉情况：

员工行为准则：

一是制定本单位员工行为管理制度，不断提高全员纪律、规矩和制度意识；二是组织开展内控合规培训，开通业务咨询热线，定期编发内控合规类期刊，不断提高全员合规意识；三是定期开展对员工异常行为排查工作，确保员工无异常行为；四是开展非法集资宣传月、防范新型电信诈骗宣传等相关活动，创造人人合规守法的良好氛围。

反洗钱：

一是加大了学习培训力度，不断提高干部员工反洗钱意识及其履职能力，按年度组织开展及参加各类培训。二是积极组织开展反洗钱宣传，不断提高社会公众反洗钱意识，营造反洗钱人人参与的良好社会氛围。

其他能反映社会责任绩效的文字材料

积极开展合规管理工作。为有效控制合规风险，采取了

下列措施：一是组织银行机构二道防线部门拟定检查计划，按照计划实施合规性检查。二是开展各类合规管理行动或活动，不断提高单位人员纪律、规矩和制度意识；三是组织开展内控合规培训，开通业务咨询热线，不断提高全员合规意识。