3C认证内审检查表(范例)

2、公司已下达“职务任命书”，任命品质部部长高涛为质量负责人，职责内容包含了a)~d)规定的职责和权限。总经理：王德平。日期2010.05.10
3、通过一其交流沟通，高涛对公司CCC基本要求已经非常熟悉，能胜任质量负责人一职。
4、公司已编制《认证标志使用和控制程序》YSQP12-CCC-01.其内容符合要求。
3、任意抽取几个文件查看其发布前的批准情况。
4、查看文件的修订状态。
5、看有没有作废文件的非预期使用情况。
6、根据文件的目录性文件查看是否应用文件的部门有文件的有效版本。
审核结果
审核结论
1、本公司已按要求制定了《文件控制程序》，文件编号YSQP01-4.2.3。
2、程序文件覆盖了细则中的所有要求。
3、文件均有公司总经理汪总的批准通过，并加盖受控章，文件是有效的。
3、现场设备有日常保养记录。注塑机保养单填写正常
4、现场设备运行良好。
公司名称
CCC认证内审检查表
受审部门
生产部
内审员
审核时间
陪同人员
审核组长
审核条款
4.5/4.6
条款主要内容：
产品检验和可追溯性系统
审核方法：
1、通过查阅相关文件和询问的方式，明确检验/试验的工位（或类似检验/试验点）；
2、通过在现场查阅记录和观察的方式，确认其实施结果可否达到检验的目的；
5、结合产品生产工艺、质量、安全的要求、储存对生产检测环境进行检查，看相应的环境是否可以保障产品的生产、检测、试验、储存的要求。
审核结果
审核结论
1、公司文件规定了各岗位能力要求，行政部门通过人才招聘及内、外部培训的方式，给公司选择适合的人员。
2、在行政部抽查人员培训记录，各岗位如内审员、关键工序人员均有相应的培训记录。
公司名称
CCC认证内审检查表
受审部门
生产部
内审员
审核时间
陪同人员
审核组长
审核条款
4.1
条款主要内容：关键工序
1、关键工序的识别。
2、关键工序的控制。
审核方法：
1、通过查阅相关文件和现场观察，确认工厂是否明确生产工序；文件名称是什么；
2、通过查阅关键工序操作人员的培训记录及资格评定，并结合现场调查的情况，判断操作人员是否具备相应的能力：
1、关键元器件和材料的检验/验证的管理性文件。
2、关键元器件和材料的检验/验证的实施。
审核方法：
1、审查是否制定了关键元器件和材料的检验/验证及定期确认检验的程序，程序规定是否适宜；如有，则文件名是什么；
2、按程序文件（或类似文件）规定的要求，结合其采购情况，查阅相关记录，确认其符合性和有效性。
3、是否有由供方进行检验和验证的情况，如果有，供应商进行检验时，工厂是否对检验提出了明确的要求。
3、公司对注塑岗位员工进行了资格鉴定，确定其符合要求指导生产，作业指导书为最新版本。
5、作业员能够领会作业指导书的要求，能够正确按作业指导书要求作业。
6、公司文件规定，以首检方式进行作业准备验证，在生产现场查检验记录，品检员有对产品进行首件确认并记录。
公司名称
CCC认证内审检查表
4、通过查阅生产厂对关键元器件合格率或类似内容的统计信息确认生产厂对关键元器件的检验/验证控制程序是否可行或有效。
审核结果
审核结论
1、公司已编制《关键元器件和材料的检验/验证控制程序》，文件编号YSQP15-CCC-04，已识别了关键元器件为原材料PP-T20
2、品质部定期对供应商提供的原材料进行确认检验。查浩普所供的原材料，有供方提供的材质证明。
2、因CCC认证产品已经进行批量生产，模压标识已经使用，故进行了例行检验。
3、公司已对试生产产品取样送检，经确认检验其燃烧特性满足国家标准要求。
4、对关键件如原材料PP-T20有按要求进行确认检验。
公司名称
CCC认证内审检查表
受审部门
品质部
内审员
审核时间
陪同人员
审核组长
审核条款
6
条款主要内容：检验试验仪器设备
2、文件中明确规定了对供方的选择、评价的准则以及日常管理的方法。
3、查原材料供应商：泰州浩普，有定期评价，得分98分，为合格供应商。
4、供应商日常管理：有供方业绩跟踪统计记录，监控供方交付质量及交期情况。
公司名称
CCC认证内审检查表
受审部门
品质部
内审员
审核时间
陪同人员
审核组长
审核条款
3.2
条款主要内容：关键元器件和材料的检验/验证
3、公司配备了相应的检测工具，如游标卡尺，检具等，满足了认证产品的检测要求。公司还与芜湖技术监督局签署协议，委托其为公司无法进行检测的性能及检定等进行试验，其资格得到国家认可。
4、公司的现场环境卫生尚可，生产布置井然有序。区域布置合理，适合注塑产品生产、检测。
5、成品仓库、半成品仓库均有适宜的储存环境，如通风、防漏等，能够保证产品质量。
3、当无法实现检验目的时，请生产厂给出合理的解释，并确认其为实现检验目的所采取的保证方式。
4、产品是否易于追溯。
审核结果
审核结论
1、每条生产线均设有检验工位，如注塑、装配等。
2、员工能够按照工艺文件要求进行检验。
3、产品均采用标签进行标识，易于追溯。
公司名称
CCC认证内审检查表
受审部门
品质部
内审员
审核时间
1、检验资源配备。
2、校准和检定。
3、日常检查及运行检查
审核方法：
1、查阅有关检验和试验设备的相关规定，并确认其能否保证检验和使用设备满足检验试验能力要求；
2、检验人员是否能按操作规程使用仪器设备；
3、观察和抽查检验人员培训记录等方式确认检验人员是否有能力准确使用仪器设备。
2、控制计划包括了产品特性、过程特性等相关要求。
3、公司发行的控制计划受控并发行至生产单位。
公司名称
CCC认证内审检查表
受审部门
品质部
内审员
审核时间
陪同人员
审核组长
审核条款
2.2
条款主要内容：
1、文件控制程序的制定。
2、文件的日常管理。
审核方法：
1、是否制定了文件和资料的控制程序；
2、查阅程序文件，其内容是否覆盖了细则中2.2a)~c)的规定；
3、供方的日常管理
审核方法：
1、是否制定了对供应商的选择、评价和日常管理的程序文件；
2、文件中对选择、评价的准则和日常管理的方法是否明确、适宜；
3、查看近期的供方评价、选择、日常管理，看是否按程序的要求对供应商进行了选择、评定及日常管理；
审核结果
审核结论
1、公司一根据要求制定了《供应商选择、评定和日常管理程序》，文件规定了供应商的选择、评价和日常管理的方法和要求。
2、随机抽取保存的质量记录和现场使用的质量记录，确认规定和实施的符合性；
3、是否所有质量记录都规定了保存期限，规定是否适宜；如果规定了，则文件/记录名是什么？
4、查看几份质量记录，填写是否清晰、完整。
审核结果
审核结论
1、公司制定了《质量记录控制程序》，文件编号YSQP02-4.2.4
2、程序中规定了对质量记录的标识、储存等方面的要求。
3）通过对相关质量负责人资格的考核，查其是否可以满足对其资格的要求，可考核其相关的资格证书等；
4）通过对相关过程和活动的审核，评定各类人员职责的履行情况。
5）考查是否建立了《标志管理程序》，并考核其内容是否符合细则的要求。
6）现场审核其标志的保管和使用是否符合细则的要求。
审核结果
审核结论
1、查公司质量管理体系文件，公司已编制《岗位职责与适用条件》编号YSGZ-06，文件详细地描述了各岗位的职责与权限。并在品质部岗位权限里明确规定了“品质部为了纠正质量问题，有权停止生产”。
审核方法：
1、查阅与生产设备维护保养相关的文件，了解维护保养的要求；
2、按文件规定的要求，抽查维护保养计划和记录，确认其计划实施的符合性和有效性；
3、在现场通过观察和询问的方式了解生产设备的运行状态。
审核结果
审核结论
1、公司已识别注塑工序为关键工序，生产每日生产前有对其过程参数进行监控的记录。
2、查模具、夹具、检具清单，资料完整。
2、产品标识工作做得很好。半成品、成品分区存放，标识清晰。
公司名称
CCC认证内审检查表
受审部门
生产部
内审员
审核时间
陪同人员
审核组长
审核条款
4.3
条款主要内容：过程监控
1、过程参数的监控。
2、产品特性的监控。
审核方法：
1、通过查阅相关规定和调查询问的方式，确定有无需要进行监控的过程参数和产品特性；。
2、通过查阅相关记录和现场观察的方式，了解对过程参数和产品特性进行监控的情况，确认其实施的符合性和有效性。
4、文件于2010年换版，修订状态清晰原A版更换为B板。
5、查技术部门，其保管的文件为最新有效的文件。
公司名称
CCC认证内审检查表
受审部门
品质部
内审员
审核时间
陪同人员
审核组长
审核条款
2.3
条款主要内容：
1、质量记录管理文件。
2、质量记录的日常管理。
审核方法：
1、查阅管理质量记录的程序文件（或类似文件），程序对质量记录的标识、储存、保管是否进行了规定，规定是否充分和适宜；
审核结果
审核结论
1、公司已识别注塑工序为关键工序，生产每日生产前有对其过程参数进行监控的记录。
2、查注塑工艺参数记录，记录数值与作业指导书相符。
3、检验员有按要求巡检频次进行检验并记录。
公司名称
CCC认证内审检查表