内审检查表范本

内审检查表

内审检查表是一种用于检查和评估组织内部运作和管理情况的工具。它通常由内审部门或内部审计员使用，用于确认组织是否符合内部政策、程序和法规要求。

以下是一个内审检查表的示例，您可以在此基础上根据自己组织的具体情况进行适当的修改和调整：

1. 营运管理

- 是否有有效的营运管理程序？

- 是否有清晰的目标和指标，并且能够跟踪和评估？

- 是否有风险管理计划和控制措施？

- 是否有供应商和供应链管理策略？

2. 财务管理

- 是否有有效的财务管理政策和程序？

- 是否有明确的会计制度和记录？

- 是否有适当的财务控制和审计机制？

- 是否有完整、准确的财务报告？

3. 人力资源管理

- 是否有完善的人力资源管理程序和政策？- 是否有招聘、培训、绩效评估等流程？- 是否有健全的薪酬和福利制度？

- 是否有员工满意度调查和人力资源计划？

4. 管理信息系统

- 是否有有效的信息技术策略和规划？

- 是否有合理的网络安全和数据保护措施？

- 是否有适当的硬件和软件资源？

- 是否有可靠的数据备份和恢复机制？

5. 法规合规

- 是否遵守适用的法律法规和行业标准？

- 是否有相关的许可证和执照？

- 是否有合规检查和培训计划？

- 是否有内部控制和合规报告机制？

以上只是一个示例内审检查表的部分内容，具体的检查内容和标准应根据组织的需求和要求进行调整和扩展。

内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)

检查方法
文件查阅现场检查
续表
检查结果记录
5.5.3
◆内部交流的内容
◆员工是否参与质量方针的规定、修订、
√
内部沟通
评审？
◆员工是否参与质量管理体系文件，特别
√
是作业指导书的制定、修订和评审？
◆员工是否参与过程的识别与确定？
√
◆员工是否了解谁是管理者代表？
√
◆内部交流的记录
◆涉及重大质量事故的住处有无适当处理
续表
检查结果记录
受审核部门：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
编制人/日期：
审核日期：
ISO9001 条款
检查内容
是否适用参考文件
提问
批准人/日期：审核员：
检查方法
文件查阅
5.3 质量方针
◆质量方针的传达与管理
◆如何向全体员工传达的？
√
◆采取了哪些方式？
√
◆询问员工，看员工是否了解质量方针？
现场检查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查结果记录
受审核部门：审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标

内审检查表全套

概述

内审是企业管理活动的一个重要环节，是保障企业正常运行和健康发展的重要手段。内审检查表是内部审计人员在企业的内部审计过程中记录和整理信息的工具，通过对企业各个方面的检查，帮助企业发现问题和弱点，制定出切实可行的解决方案。

本文档旨在提供一份内审检查表全套，供企业内部审计人员参考使用，以达到提高企业内部管理水平的目的。

内审检查表

1.内控制度检查表

•制度是否清晰明确，条款是否完整、严谨？

•制度的执行情况如何？

•是否存在制度落实不到位或不完善的情况？

•是否存在制度与实际业务运作不符合的情况？

2.风险管理检查表

•是否制定风险管理计划？计划是否具体，而且有可靠的执行计划？

•是否按照风险管理计划定期进行检查和评估？

•风险评估是否全面、科学？

•风险的处置是否及时、适当？

3.财务管理检查表

•账务是否及时、准确？

•是否按照财务管理制度规范进行操作？

•预算编制及核实、预算执行情况是否符合财务制度规范？

•税务工作是否按国家有关法规和规定实行？

4.安全管理检查表

•安全管理制度是否完善？

•安全机构是否建立？

•安全生产规章制度是否到位？

•安全教育培训是否有效开展？

5.经营管理检查表

•各项经营管理规范是否落实扎实？

•企业营业执照、生产许可证、道路运输经营许可证等证照是否齐全、有效？

•市场营销策略是否合理？

•企业形象是否与所从事的行业相符合？

6.人力资源管理检查表

•人事管理制度是否清晰？

•员工的岗位安排是否合理？

•考勤规定是否严格执行？

•员工绩效考核机制是否完善？

结语

本文提供了一份内审检查表全套，希望能够帮助企业内部审计人员在工作中更加高效地检查和分析企业内部管理情况，提高企业的内部管理水平，实现企业的健康、可持续发展。

内审检查表范文

是否与相关部门实施了必要的沟通工作
是否将相关的环保和安全的要求向顾客作了有效沟通
询问受审核人是否规定各部门以及部门内部进行相关的沟通工作：
是□ 否□
沟通方式有：
□电话 □会议 □座谈
□文件传递 □黑板报
□其他
询问受审核人，是否对与顾客的沟通工作做了有效控制：
E4..4.6
O4..4.6
相关程序、运行控制措施和规定是否得到有效运行
察看相关程序文件、管理制度、管理方案，运行控制措施是否得到了充分规定
是□
否□未得到规定
现场察看个工作场所相关规定是否得到了有效运行
是□
否□未按要求执行
E4.4.7
O4.4.7
组织是否识别了可能对环境和执业健康安全造成影响的紧急情况
是□
否□ 在
方面欠缺
规定是否合理
是□
否□ 在
方面欠缺
抽查生产计划，是否对产品的生产加工作了明确要求
是□
否□
E4.3.3
O4.3.3
是否对目标指标进行了相应的分解，并视需要制定了相关的管理方案
询问受审核人，目标指标是否分解到位，并进行相关的考核：
是□ 否□
查阅管理方案，方案是否制定到位，并有效执行：
是□ 否□
是□ 否□
沟通方式有：
□电话 □会议 □座谈
□文件传递 □黑板报

质量管理体系内审检查及登记表

编号：BG-8.2-?

页码：

编号：BG-8.2-? 页码：

质量管理体系内审检查及登记表

编号：BG-8.2-? 页码：

质量管理体系内审检查及登记表

编号：BG-8.2-? 页码：

质量管理体系内审检查及登记表

内审检查表范本_共10篇.doc

★内审检查表范本_共10篇

范文一：内审检查表范本质量管理体系内审检查及记录表编号：BG-8.2-?受审部门相关文件

标准章节号1．1范围是否明确了产品及其质量管理体系覆盖的范围、并在质量管理手册中阐明？1．2删减1）是否有删减？2）删减了哪一条款？3）删减的理由是否充分、合理？4）删减是否不影响组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的能力？删减后，是否能不免除组织提供满足顾客和适用法规要求的产品的责任？4．1质量管理体系总要求1）质量管理体系的结构和层次是否清楚？2）过程是否识别并表述？3）是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？4）过程的顺序及相互关系是否明确？5）有那些控制准则和方法？6）如何保证体系运作所需的资源？7）信息是否充分？8）如何监视、测量分析这些过程？9）如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？（也可结合5.4.2质量管理体系策划的条款及其自身规定的内容）5．1最高管理者的承诺通过审核活动来承诺并提供证据证明质量管理体系的有效性5．2以顾客为关注焦点1）如何认识满足顾客的要求和法律法规的重要性？2）有那些措施使全体员工理解满足顾客和法律法规的重要性？3）最高管理层是否以增强顾客满意为目标，确保顾客的要求得到满足？4）采取什么活动评价质量管理体系的有效性？审核内容

页码：最高管理者接待人内审员姓名

现场审核内容评价

审核日期

（.）可通过其他各有关条款的相应证据证实

5．3

质量方针1）是否制定了质量方针并发布？2）是否与组织的宗旨相适应？3）是否包括对满足要求和持续改进的承诺？4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？5）是否采取那些途径传达到相关部门？（可以抽查若干职工是否了解来证实）质量方针的适应性是否规定定期或不定期的评审和修订？

内审检查表样本

内部审核资料

（年）

1.年度内审计划

2.内审实施计划

3.内审检查记录表

4.不符合项报告（包括纠正措施及验证）

5.不符合项分布表

6.内审报告

7.首、末次会议签到表

年度内审计划

编号：JL-8.2.2-01 No：2012-01

编制/时间：组长/2012.5.8 审批/时间：管代/2012.5.8

审核实施计划

编号：JL -8.2.2-02 No：2012-01

编制/日期: 组长/5.10 审批/日期：管代/5.10

审核检查表 01

审核检查表 02

审核检查表 03

审核检查 04

审核检查表 05

审核检查表 06

不符合报告

编号：JL -8.2.2-04 No：211-01

不符合报告

编号：JL -8.2.2-04 No：2012-02

不合格项分布表

编号JL -8.2.2-05 No：2012-01

编制/日期：？？？/2012.5.18 审核/日期：？？？

/2012.5.18

内部审核报告

编号：JL-8.2.2-05 No：2012-01

内审首次会议签到表

编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01

内审末次会议签到表

编号：JL-5.5.3-8.2.2 No：2012-01

内审检查表表填写范例

Q3/—03审核检查表编号：

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03 审核检查表编号：

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表编号：

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表编号：

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表编号：

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：

审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/-03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/-03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

Q3/--03审核检查表序号

受审核部门：负责人：审核员：审核日期：年月日

新版内审检查表(完整版本含审核记录)

QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日

过程名称P1组织环境过程主要负责人高层

过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等

标准条款要求方法、内容记录评价

5.2质量方针

6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理

解及质量目标分解实际情况

经过面谈、相关人员的了解

掌握质量方针和目标

√

6.1应对风险机

遇措施

QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录

4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》

QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》

QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》

QR4.2-01《相关方需求和期望》

QR4.3-01《质量管理体系的范围》

QR4.4-01《QMS总过程流程》

QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》

QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》

√

过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题

是否已明确

是否

是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√

过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评

估）

√

是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√

是否保持了记录？√

序号问题审核记录

评价

符合不符合

1开展过程活动的条件（本过程

的输入）

不断变化的内部因素、外部因素

相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务

基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务

组织方针目标知识,质量管理体系

工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客

要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过

内审检查表(通用)

质量管理体系内部审核检查表

内审检查表(带完整审核记录)

ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）

受审核部门审核日期审核员

审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规

符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。

审核发涉及条款审核内容、证据及方法审核记录

现范围 1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√

2. 组织 QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品

过程确凿没有？

4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√

理解组织及其环境现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是

否对这些相关信息进行监视和评审？期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国

际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素

可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。

本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适

宜。

4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关公司应确定：√

理解相关方的需求和期望方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和

评审？a）与质量管理体系有关的相关方；

b）这些相关方的要求；

公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关

方的需求和期望。

组织应考虑以下相关方：

--顾客；

--最终用户或受益人；

--法人，股东；

内审检查表(带完整审核记录)

ISO9001:2015 版内审检查表（完整记录）

受审核部门审核日期审核员

审核准则ISO14001、体系文件、适用法律法规

符合说明○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。

审核发涉及条款审核内容、证据及方法审核记录

现范围 1. 组织 QMS覆盖范围和过程是否有缺失？无缺失、覆盖全面√

2. 组织 QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品

过程确凿没有？

4.1 1. 组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预√

理解组织及其环境现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是

否对这些相关信息进行监视和评审？期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国

际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。这些因素

可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。

本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适

宜。

4.2 1. 组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关公司应确定：√

理解相关方的需求和期望方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和

评审？a）与质量管理体系有关的相关方；

b）这些相关方的要求；

公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关

方的需求和期望。

组织应考虑以下相关方：

--顾客；

--最终用户或受益人；

--法人，股东；

内审检查表(完整记录)

£09001:2015内审检查表

8.3产品和服务的设计和开发1、设计开发的策划有哪些？

2、设计开发的输入信息有哪些？

3、设计开发是怎么进行控制的？

4、设计开发输出有哪些内容？

5、设计开发更改了哪些内容，更改后又是怎么控制的?

8.3.1 总_

则

组织应建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。

8.3.2 设计和开发策划

在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：

a）设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；

b）所需的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；

c）所要求的设计和开发验证和确认活动；

d）设计和开发过程涉及的职责和权限；

e）产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源；

f）设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；

g）顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；

h）后续的开发的产品和服务提供的要求；

i）顾客和其他相关方期望的设计和开发过程得控制水平；

j）证实已满足设计和开发要求所需的文件化信息。

8.3.3设计和开发的输入

组织应针对具体类型的产品和服务，确定设计和开发的的基本要求，组织应考虑:

a）功能和性能要求；

b）来自以前类似设计和开发活动的信息；

c）法律法规要求；

d）组织承诺执行的标准或行业规范；

e）产品和服务的性质引起的潜在失效后果。

输入应满足设计和开发目的，完整并且清楚。

设计和开发输入的矛盾应予以解决。

内审检查表填写范本

内审检查表填写范本是一种使用规定格式、内容，填写实施内部审计的重要工具。内审检查表填写范本主要包括审计目标、审计过程、审计方法、审计发现与审计结论几个方面。

1. 审计目标：审计目标是指审计的主要内容，应当清楚明确，以便于审计人员在审计时就能明确审计的范围、内容、要求等，以保证审计的质量。审计目标一般包括：审计时间范围；审计对象；审计内容；审计程序；审计要求等。

2. 审计过程：审计过程是指审计人员在审计过程中所遵循的步骤，审计过程一般包括：审计准备、审计调查、审计评估、审计报告等步骤。

3. 审计方法：审计方法是指审计人员在审计过程中所采用的方法，审计方法一般分为：抽样审计、整体审计、全面审计、特殊审计等。

4. 审计发现：审计发现是指审计人员在审计过程中发现的问题，审计发现可以是材料不完整或不真实，也可以是系统设计不合理或管理制度不规范等现象。

5. 审计结论：审计结论是指审计人员在审计完成后，根据审计发现的情况总结出的结论，审计结论一般包括：审计发现的问题；审计建议；审计意见等。

以上就是关于“内审检查表填写范本”的详细讲解，内审检查表填写范本的内容主要包括：审计目标、审计过程、审计方法、审计发现与审计结论几个内容。在实施内部审计时，通过填写内审检查表填写范本，可以有效确保审计质量，并为下一步审计工作提供依据。

内审检查表范本

内审检查表

内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)

内审检查表全套

内审检查表 范文

内审检查表范本

内审检查表范本_共10篇.doc

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内审检查表(带完整审核记录)

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内审检查表(完整记录)

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