【优质文档】稽核整改报告(共6篇-优秀word范文 (15页)

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稽核整改报告(共6篇
篇一：财务工作整改报告(共6篇)
篇一：关于财务工作整改情况报告201X
关于财务工作整改情况报告
青羊区交通局内审领导小组:
一、往来款长期挂帐，未及时清理的问题
二、会计基础工作不规范，会计核算有待进一步提高的问题整改措施：交管所201X年7-12月，银行存款公积金账户000001127804电脑账余额为
540,615.55元，而银行存款日记账余额为667,804.55元，两者不一致；经查询，出纳帐中漏计一笔201X年参公人员住房公积金转出帐务，现已登记在帐。

同时存在附件入账凭证附件不全，入账金额与原始附件金额不一致的情况，我所已根据审计老师指导的要求补齐。

三、加强财务管理，完善内控制度
四、加强财经法规、业务知识的学习，不断提高业务能力
整改措施：通过这次审计，我所对财务人员加强了《会
计法》、《会计基础工作规范》和《事业单位会计制度》的学习。

青羊区交通运输管理所
201X年11月16日
篇二：会计基础工作检查存在的薄弱环节和问题整改情况报告
广北县农村信用合作联社
广信整字[201X]16号关于省联社太阴办事处对我县联社费用管理和网点
会计基础工作检查存在的薄弱环节和问题
整改情况报告
省联社太阴办事处：
一、县联社费用管理问题
在“其他费用”中列支自助设备验收费用3600元；201X年12月12日安装电
视监控及摄像机在“修理费”中列支，金额72500元。

在“会议费”中列支的
烟酒餐费均无会议签到册及相关会议文件。

2、根据广北县联社费用管理办法有关规定，未严格执行“三签”制度。

如发票张数多且金额小，均只在发票第一张上签字审批。

整改情况：发票手续不全已经进行补火处理。

3、凭证要素不全、使用发票不合规。

经查，201X年度凭证未盖附件章现象普
遍存在，凭证装订未按日期顺序分类装订等。

201X年7月29日成林出差附有
差旅费报销单，未附差旅费发票，金额1508元。

23600元，收回贷款户本金自用70000元，现黄林已死亡；（2）201X年4月
26日武文事故款65750元，信用社当事人现已死亡；
整改情况：我们将本着勤俭节约办社宗旨打紧今年的开支。

二、联社营业部会计基础存在的问题
整改情况：挂失业务方面，漏登的1笔口挂已补登好，授权柜员及时签字确认，没签的已签上。

整改情况：主办会计、信贷内勤在核心系统都设计为授权主管，去年市办事处
稽核交叉大检查要求我们分管分用，有利于控制案件，这次检查要求由同一人
保管，我们照办，实物与尾箱由同一柜员保管。

三、太和信用社会计基础存在的问题
整改情况：大额支付交易业务我联社从201X年元月1日起要求授权人员在凭证上签字，网点20万以上由主任签名确认，20万以下由会计签名确认。

4、重要空白凭证使用未及时核销。

整改情况：邮电手续费凭证2250126于201X年8月3日已
使用，未及时核销。

邮电手续费凭证实际编号为225126，县联社凭证室下发时
输入错误，当班柜员李阴多次销号均为凭证输入错误，又未及时向会计柜员、
县联社汇报。

整改情况：省联社未强烈要求查库登记薄下面一定要打印柜员及机构轧差单做
附件，如果粘贴查库登记薄下有点累赘，检查组提出的这种做法我们认为是有
利于核对，从201X年8月起主任、会计查库均已添加柜员及机构轧差单等。

二0一二年九月十二日
篇三：财务整改报告
财务工作整改措施
一、加强货币资金核算与管理，建立健全货币资金收入支出管理制度。

五、加强应收帐款的核算和管理，加大清收货款的力度。

篇四：财务中心检查整改报告
财务中心检查整改报告
况、自查发现的问题及整改情况报告如下：
一、规范财务会计基础工作专项活动的开展情况
公司对规范财务会计基础工作专项活动高度重视，活动的开展有组织、有计划、有步骤地进行，具体开展情况如下：
1、201X年6月25日，根据《通知》要求，公司成立了以董事长为组长的专项
活动小组，并对此次专项活动的前期工作做了相关部署。

2、201X年6月26日～8月15日，财务中心和各子公司财务中心展开了全面、深入的自查活动，
并对自查活动的开展情况、自查内容及自查发现的问题进行总结分析，出具自
查报告，提交审计委员会及董事会审议。

二、自查问题的整改情况
根据整改方案，公司对《自查报告》中的问题进行了认真整改，包括财务人员和机构设置、会计核算基础工作、财务管理制度等内容：
（一）财务人员和机构设置基本情况
整改情况：公司已修订了财务管理制度，明确会计人员的工作岗位实行定期轮换，规定关键岗位会计人员每2年轮岗；明确会计人员任用回避制度，如公司
领导的亲属不得担任公司的会计机构负责人、会计主管人员。

（二）会计核算基础工作规范性情况
整改情况：加强了会计档案调阅的管理，拟订了《会计档案调阅申请单》，
会计档案调阅和复印时申请人填制申请单，履行财务负责人签字批准
（三）资金管理和控制情况
整改情况：加强了对票据的管理，出纳已建立支票登记簿，对支票购买、注（四）财务管理制度建设和执行情况
2、公司财务管理制度中暂无明文规定会计政策变更、会计估计变更的审批
三、本次专项自查活动工作总结
规范财务会计基础工作是一项长期的工作，公司将以本次专项活动工作为起点，继续认真学习相关法律、法规和有关部门规章制度，进一步增强财务会计基础
工作规范的意识，继续健全和完善公司各项财务
xxx公司
董事会
201X年 9 月 9
日
篇五：财务整改报告
财务工作整改措施
根据瓮安县人民检查院建议书，瓮检反贪建（201X）02号文件，我镇村镇建设
管理所负责人袁愈均挪用公款一案，所呈现出单位资金管理问题，结合工作实
际特作如下整改措施：
一、加强货币资金核算与管理，建立健全货币资金收入支出管理制度。

篇六：财务部工作不足之处及整改措施
财务部工作不足之处及整改措施
财务部作为公司的一个独立部门，在公司高层的领导下，财务各成员基本保持
着平稳有序的工作态势。

公司的业务量在不断的扩张，特别是在201X年全球金融危机的背景下依然保持营业额的持续增长，业务发展为企业的提升注入新鲜的血液，也对公司当前的
管理水平提出了更高的要求。

只有人去适应企业的发展，没有企业去适应人的
要求，如何适应市场变化，提高公司的管理水平？成为现阶段公司发展的主要
任务之一。

根据具体情况，现将这些问题列示如下：
一，沟通不畅的问题：财务部与其他部门在沟通总体上是和谐的，一直以来均奉行“工作为主”，“对事不对人”的沟通原则，有问题便直接提出，以力求
问题的解决。

在与其他部门沟通时，不排除在个别问题上，因为工作的难以开
展而较为情绪化，出现沟通的言辞不当，根本原因也是没有主动与同事协商，
寻求解决问题的办法。

从观念上讲，不能站在更高的角度去看待问题，缺乏对
公司整体利益的考虑，不利于公司行政命令的下达与执行。

这样的思想观念存
在许多的不足：一方面影响公司的团结，对公司营造积极向上的工作气氛产生
了负面影响，对企业文化的培养起到消极的作用；另一方面让同事关系紧张化，不利于工作上的配合，增加了沟通方面的成本，沟通成本是隐性的，很难去计量，但却能最终导致职工数量的增加和工作质量的下降。

此外，财务部所涉及到的政府部门有国税地税，工商，统计等多个部门，相比
较而言，这方面的工作相对比较平衡，没有出现大的问题，对政府部门的沟通
也略有不足之处，今后还有待加强。

二，应收账款的问题：应收账款是公司的主要资金来源，对公司的生存与发展起到至关重要的作用，加强应收账款的管理，及时回收货款，并杜绝呆坏账的
发生是一项十分重要的工作，尽管这项工作涉及到
第一，应收账款对账的及时性不强，很多客户没有及时的签章，回传月度对账单，一定程度上又影响了应收账款的准确性和催收货款的有力证明，这个问题
还长期存在，今后财务部还要一如既往的跟进这项基础工作，准确及时的财务
数据是应收账款管理的基础；
第三，对财务“卡货”不利方面的弥补措施：我们现在所实行的财务“卡货”规定，这个规定对部分恶意拖欠货款的客户，产生了一定的压力，形成了制约
因素，也回收了一些欠款时间较长的货款，但是对于付款信用良好的客户，弊
端也很明显，“卡货”给客户留下不好的印象，财务灵活控制又没有标准，操
作难度较大。

三，费用报销的问题：由于生产规范的扩张，费用开支也随着增加，正常合理的费用开支，是保障公司正常动作的物质基础，收入与成本的同时增加，同时
也符合收入与成本的配比原则。

从现在的情况来看，一定程度上存在费用开支
的浪费现象，比如由于没有“货比三家”，导致采购单价过高，采购的耗材由
于没有专业人员的验收可能质量不达标，今后在物耗
采购方面，仓库不仅要加强数量验收，技术部还要加强品质的验收检查。

生产
研发过程中要加强机器设备的保养，养成良好的作业习惯，工具配件的不合理
使用可能导致损坏及修理，从而提高维护和运营成本。

四，材料采购的问题：采购向供应商所采购的物料数量，均经过财务审核并下达到pm及采购部，对于部分制造过程中的超标准损耗和仓库丢失，现在均以联络单的形式对部门进行了扣款，明确了相关责任人，并列入到绩效考核当中。

五，仓库重新划归生管部一点见意：一般情况下的工厂运作，仓库物料均归pmc的调度，pmc计划调度与仓库收发保管相接合，两个部门的联系也最为紧密，两者之间的密切合作可以极大的降低呆坏料成本。

08年由于仓库出现无账务管
控状态，较为严重的影响了工厂的生产，同时也不符合企业的规范动作，对大
客户的导入产生了较大的制约，公司决定暂划归财务监管，09年仓库账目数据
已基本建立起来，仓库的“账，物，卡”体系也相应的建立起来，尽管账目的
准确性还有待进一步提高，但只要今后加强对仓库的管理及人员的培训，还是
可以达到大客户的核查要求。

仓库的归属如不在pmc部之下，仓库的数据共享
就需要相互知会，一旦发生沟通不及时的问题，便可能出现多下采购订单和超
产的情况，为呆坏料的产生留下了一定的隐患。

从11月17日仓库呆滞成品分
析来看，一部分成品的性质是：“订单已结，超产成品，备品留用”，小额度100pcs的超产属于正常，如果大到1000-201Xpcs，那么就有可能存在数据没有共享，没有了解实际库存便直接下达采购订单的问题，造成了公司资源的浪费，现在仓库重新划归pmc管辖，超产问题相信可以从根本上加以改观，否则便是
计划的不准确。

六，绩效考核的问题：绩效考核是公司的基本管理制度之一，也是激励在职员
工发挥积极性，主动性，创造性的管理机制，对挖掘人力资源潜力，充分利用
现有人力物力条件起到了一定的作用。

篇二：信用社稽核整改报告
**信用社稽核（审计）整改报告
**区信用合作联社稽核审计部、财务管理部：
根据下发的《稽核（审计）整改通知书》（**区信用联社稽整改字201X年3号）和《稽核（审计）处罚决定书》（**稽处字[201X]年3号）的内容，我社针对201X年10月1日至201X年3月31日各项业务经营管理情况和各项制度执行
情况的序时稽核检查，发现存在的问题及事实，进行了认真学习总结，并及
时予以整改，现将整改情况报告回复如下:
1.库存超限额情况。

经查本社201X年1-3月累计40天超库存，主要是因为春
节期间存款现金流量进入数额较大、以及头寸押运线路繁忙原因造成，且201X
年3月无连续超库存现象。

因此本社已对稽核检查人员说明情况，对相关事实
进行了书面备查登记，对当班柜员进行了库存调拨制度方面的再学习再教育，
敦促尽量避免类似问题情况发生，否则予以书面检讨与惩罚。

2.会计凭证欠规范。

针对抽查的我社会计凭证中，发现柜员在定期开户时存在
的凭证要素填写审查不严、大额取现等业务中无大额现金支取申请表等问题，
由稽核检查人员现场对本社委派会计刘明与临柜人员进行了会计业务风险及要
求进行教育学习，明确开户凭证书写要完整、审核要仔细、资料要齐全，按照
联社规定相关程序进行各类业务服务。

目前我社部分问题已按稽核检查要求整
改完毕，全体柜员业务操作水平得到进一步提高，防范风险意识得到进一步加强。

3.查询冻结业务欠执行人员身份证复印件问题。

检查中发现201X年12月13日**人民法院冻结储户阳桂英定期存款10000元，无执行人员高富秋、黄晓辉身
份证复印件。

此问题主要是因为执行人依照冻结执行的相关法律法规，只愿出
示工作证件，且201X年6月11日，执行人员瞿统、伍应国对该户该笔定期存
款进行续冻时，本社要求出示其身份证，亦遭到其严厉地拒绝。

因此，该问题
的存在绝不是个别现象，需联社与有权机关进行接洽，统一查询、冻结、扣划
等工作执行标准。

4.新型农村合作医疗垫付账户平账不及时。

经检查发现我社201X年1-3月新农合结账不及时，累计几天才清算的事实，该事实造成的原因主要是本镇卫生院
财务人员责任心不强，在填制转账支票欠规范（支票有改动或错误、印章加盖
模糊等）和休假期间未能事先通知信用社，导致新农合连续几天挂账。

稽核人
员已对信用社违规操作的相关责任人进行了经济处罚。

信用社已明确严肃地告
知卫生院负责人此事实，如果以后出现不按规范填制转账支票、不及时对账的
现象，本社将停止兑付今后的合作医疗款，产生的一切后果将由卫生院承担。

卫生院也引起高度重视，目前，经自查，未再发生此类问题情况。

5.主任查库不规范，金库安全保卫设施欠缺。

通过调阅监控发现本社主任查库时，未对内库现金和会计尾箱重要空白凭证进行全面核查，已由稽核人员现场
告知主任，明确查库要求，后段时间着重整改，目前，我社查库制度已按要求
规范进行，对内库现金和重要空白凭证进行严格的检查登记。

针对我社金库内
无保险柜和指纹锁，存在很大安全风险隐患的事实，联社安全保卫部已于7月
下旬对我社金库门安装了指纹锁，目前正处于调试阶段，尚未投入使用；我社
申请金库保险柜的报告已递交安全保卫部、财务管理部，正在审核批复过程中，预计8月份整改安装到位。

6.抵押物管理欠规范。

检查发现有部分抵押贷款已脱保情况。

现已部分整改续
保的贷款有**市正湘棉业有限公司贷款920万元(吴国荣包收责任)，其他抵押
贷款检查出问题，已通知相关责任人，要求积极整改，信用社也加强其整改进
度的监督管理。

经过此次稽核检查，充分暴露出我社在业务经营中的各种问题与不足，虽存在
一些客观原因，但主观方面的疏忽与不足，是我社全体人员应认真反思和总结
之处，带来警示作用是
巨大的，加强各项业务学习是必要的。

通过对发现的问题和存在的不足进行积
极整改，必将促进我社员工业务办理合规水平得到了进一步提升。

篇三：工程整改报告格式(共6篇)
篇一：建筑工程质量整改报告格式
针对晨越建管、质检站和建设等相关单位于201X年11—12 月对我标段：国
道318线雅安至二郎山—雅安城区过境段二标段工程所提出的工程质量、安全
和资料等方面的问题，现将整改措施及结果报告如下：
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注：本表一式两份，一份项目部留存，一份报公司质量处。

国道318线雅安至二郎山—雅安城区过境段二标段工程所提出的工程质量、安
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注：本表一式两份，一份项目部留存，一份报公司质量处。

国道318线雅安至二郎山—雅安城区过境段二标段工程所提出的工程质量、安
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注：本表一式两份，一份项目部留存，一份报公司质量处。

篇二：工程质量整改报告
关于预埋件工程质量问题的整改报告
201X年3月18日总公司领导对东奥化工厂工地例行检查时发现邻甲苯胺一层现浇混凝土预埋件部分出现高低不平，两个圆形预埋钢筋数量不符合要求等质量问题。

中油公司立即对施工现场进行了停工整顿，对有关责任人员进行了通报批评，并且进行了必要的经济处罚。

中油公司王仁义书记当即召开了工程质量现场会，针对预埋件出现的质量问题，认真查找分析质量问题的原因，一是管理人员质量意识不够强，二是跟踪检查不到位，没有做到尽职尽责所造成。

因此我们在认真总结质量事故原因的同时，进一步加强了施工现场管理人员的力量，制定了确保工程质量措施，从源头上确保工程质量事故的发生，提高工程质量和工程进度。

中油公司领导对这次邻甲装置质量出现的问题非常重视。

对高度不一致的的预埋件砸掉整改，坚决按国家质量标准办事，大打质量翻身仗，关于两个圆形预埋件钢筋数量不符合要求问题我们采取加设筋的办法处理方法，保证了结构的整体性和安全性。

在此我对此事件进行了深刻反思，在今后的工作中加强施工质量管理，进一步明确责任，将质量安全责任落实到人，每道工序做到现场技术、质检在施工前进行技术交底，强化施工过程监督检查，做到检查认真仔细到位，坚决不留死角，把问题消灭在施工过程的萌芽之中、对重点工序做到施工完毕后再例行复检，确保工程质量达到标准要求。

中油公司东奥化工项目部 201X年3月24
篇三：最新工程质量整改完成报告范本
工程质量整改完成报告
工程质量监督站：
根据你站年月日发出的编号《建设工程质量整改通知书》的要求，对工程存在的问题现已整改完毕，特此报告。

整改情况简述：
附：有关质量整改资料份。

责任单位项目负责人（签字）：
责任单位：（盖章）
年月日
质监站签收人：
年月日
注：本报告后责任单位必须附有关质量整改资料。

填写说明
1、“整改情况简述”：应针对《工程质量整改通知书》内提出的整改意见，逐条写出对应的整改意见；
2、对质量问题的处理必须有处理方案及处理完毕后的监理确认意见，并作为附件；
3、涉及到实体质量内容的，须经总监理工程师（建设单位项目负责人）签字认可；
4、涉及行为质量内容的，由责任单位提供相关资料的原件或复印件加盖法人章。

篇四：工程检查整改报告
工程质量安全百日集中整治监理检查整改报告
d3-sj-01标项目监理部
自4月27日至5月28日，项目监理部根据南京地铁建设有限公司的统一部署，积极按照规定的时间开展了轨道交通工程质量安全百日集中整治活动（以下简
称为“百日活动”），现就第一阶段“全面动员部署阶段（4月25日一4月30日）”和第二阶段“承包商自查自纠及监理检查阶段（5月1日一5月31日）”的工作总结如下：
一、全面动员部署阶段（4月25日一4月30日）
在4月27日参加南京地铁建设有限公司关于开展“轨道交通工程质量安全百日集中整治活动”动员会后，项目监理部即组织成立了以项目总监刘建民为组长、安全工程师赵佩玲为副组长、各专业工程师为成员的工作小组。

在4月27日晚7：30由组长组织项目部全体成员召开了“百日活动”宣传暨动员会（见附图1），明确工作要求和任务分工，对整个活动进行了工作部署，
具体分工及要求如下：
1）由组长或副组长牵头负责协调、实施和督查等工作，由各专业工程师负责日常的质量安全检查和缺陷及隐患整改的督促、检查验收；
2）由组长或副组长每周四组织质量安全综合专项检查。

在4月29日制定了“百日活动”工作方案，百日质量安全集中整治行动全面开始启动。

根据工作方案，在4月28日晚，旁站了施工单位的“百日活动”宣
传暨动员会二、承包商自查自纠及监理检查阶段（5月1日一5月29日）（一）时间节点安排
第一阶段（5月1日一5月15日）：督促施工单位项目经理组织有关人员开展
了质量安全自查自纠，并在5月15日提交了自查自纠报告；
第二阶段监理（5月16日一5月29日）：对施工现场进行了质量安全检查。

（二）按照工作方案自查自纠的工作内容如下：一）质量自查自纠及整改落实情况
1、项目部严格按照质量检查标准，分别组织技术负责人、质检员及施工员对现场施工质量进行全面检查，现将自检及整改落实情况汇报如下：
①个别综合支架安装间距有偏差②个别管道安装后未及时做好清理工作
③个别风管安装后未及时做好清理工作
2、处置措施：对所检查出的问题，项目部严格按照“三定”原则，落实整改时间、整改人员及整改措施。

针对检查发现的问题采取以下措施：
①加强施工人员的质量意识教育，从而提高工人的施工技能及质量意识等综合
素质②扩大施工管理人员的检查，监察力度和检查面
③提高问题的发现、分析、处置速度，争取第一时间发现问题，解决问题，通
过学习总结，将问题处理在萌芽状态，并杜绝类似问题的再次发生。

二）安全自查自纠及整改落实情况
1、临边洞口防护自查及整改情况
针对土建移交我项目部的站台层施工区域，项目部立即组织相关人员对施工现
场基坑防护及临边洞口防护进行了全面检查，共查处2条安全隐患，现已对基。