公司挂牌尽职调查资料清单(需要相应资料)

公司挂牌尽职调查资料清单
公司挂牌尽职调查资料清单
一、公司情况
1、中英文名称、法定代表人、设立日期、注册资本、住所、电话、传真、电子邮箱、信息披露负责人；
2、公司及子公司设立至今工商变更登记资料、年度检验等文件；
3、公司股权结构图和组织结构图；
4、公司或主要股东的营业执照或其他身份证明文件、工商变更登记资料；
5、如公司中有国有持股单位，则请提供国有股权管理方案的批复；
6、公司所有股东的简要介绍；
7、公司、以及子公司、分公司等的营业执照；
8、控股子公司或纳入其合并会计报表的其他企业的基本情况：公司成立日期、注册资本、法定代表人、股权结构、主营业务、主要产品或服务、主要财务指标；
9、内部组织结构：各主要职能部门、业务或事业部、各分公司或生产车间情况等；
10、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况：姓名、年龄、性别、国籍或在境外的永久居留权、学历、职称、职务、主要业务简历等；
11、员工情况：员工人数、专业结构、教育程度、年龄分布等；
12、公司管理层及核心技术人员的股权凭证、公司股东名册等；
13、近二年公司管理层及核心技术人员的变动情况；
二、公司业务
14、公司所处行业的基本概况（行业管理体制、行业竞争状况、市场容量、投入与产出、技术水平以及以上因素的发展趋势）；
15、所处行业影响公司发展的有利和不利因素，如产业政策、产品特性、技术替代、消费趋向、购买力、国际市场冲击等因素；
16、业务情况：业务范围、主营业务及近两年的持续经营情况；
17、公司主营业务的情况，主要包括：
（1）公司主要业务的构成；
（2）近二年的主要产品及其生产能力；
（3）每种主要产品的主要用途；
18、主要产品的技术含量、可替代性、专利技术的有效期等；
19、主要无形资产情况：知识产权、非专利技术的名称、用途、权属和使用情况、存在纠纷情况以及知识产权的保护状况和剩余保护期限等；
20、核心技术来源和取得方式、自主技术占核心技术的比重、核心技术所有权情况及其在国内外同行业的先进性等；
21、研究开发情况：研究开发机构的设置、人员情况、近两年研发费用占主营业务收入的比重等、自主技术占核心技术的比重；
22、反映公司为发展主营业务和主要产品而投入的资金、人员及设备等情况的财务报告；
23、公司业务流程图及文字说明；
24、公司业务控制措施的有关文件，包括：1、授权与审批；2、复核与查证；3、业务规程与操作程序；4、岗位权限与职责分工；5、相互独立与制衡；
6、应急与预防等措施；
25、公司的技术优势：公司主要产品的技术含量、可替代性、专利技术的有效期及核心技术的保护；
三、公司资料
26、公司章程；
27、公司各项规章制度；
28、公司获得的高新技术企业资格证书等许可资质证书；
29、公司股东大会、董事会、监事会、总经理办公会会议记录和决议；
30、公司董事会报告、监事会报告；
31、公司内部审计报告；(如有)
32、公司年度预算或计划报告；(如有)
33、公司近二年签署的重大合同；
34、未来二年的发展目标和发展计划，包括整体经营目标及主要业务的经营目标、产品开发计划、人员扩充计划、技术开发与创新计划、市场开发与营
销网络建设计划、融资计划等；
35、公司房产证、土地使用权证等权属证明文件；
36、公司员工名册、工资明细表、社保缴纳凭证、劳动合同（抽3份即可）；
37、公司对外担保、重大投资、委托理财、关联交易等重要事项的决策和执行情况；
38、公司房产，土地使用权，商标、专利、版权、特许经营权等无形资产，以及主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料；
39、公司税务登记证；
40、公司及其控股子公司执行的税种、税率及法律、法规依据；
41、公司是否存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况。

四、情况说明
42、可能对公司业绩和持续经营产生不利影响的所有因素，特别是业务、市场营销、技术、财务、管理、发展前景等方面存在的困难、障碍、或有损失和政策性风险，以及公司相应的风险对策或措施；
43、企业信用报告、董监高信用报告、无犯罪记录证明；
44、税务部门、环境保护部门、产品质量及技术监督等部门对公司是否违法违规记录的说明（证明）；
45、公司的纳税申报表、税收缴款书、税务处理决定书或税务稽查报告等资料。