第五章_要素禀赋与H-O理论

5.1 引言
◆贸易模型的扩展
▲ 解释比较优势产生的原因 ▲ 分析贸易对要素收入的影响
要 素 禀 赋 与 H O 理 论
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5.2 H-O理论的假设
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1、两个国家、两种要素、两种产品即 2×2×2模型 2、 两 国 使 用 相 同 的 技 术 3、 X-劳动密集型产品， Y-资本密集型产品 4、 规 模 报 酬 不 变 5、 不 完 全 分 工 6、 需 求 偏 好 相 同 7、 完 全 竞 争 市 场 8、 要 素 国 内 自 由 流 动 ， 但 国 际 间 不 可 自 9、 无 运 输 成 本 、 关 税 等 壁 垒 10、资源充分利用 11、贸易平衡
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5.3B 要素丰裕度（ factor abundance ）
2、用 相 对 要 素 价 格 定 义 ： 用 每 一 国 资本的租用价格和劳动时间价格来衡量 如果：（ PK/PL） B＜（ PK/PL）A
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即（ r/w） B＜（ r/w）
（ 2）哪种产品为劳动密集型产品？ 服装
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5.3C 要素丰裕度和PPF形状
Y B国
X-劳动密集型产品 Y-资本密集型产品
A国 -劳动丰裕 B国 -资本丰裕
A国
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PPF形状：偏向度 量其丰裕要素密集 型商品的坐标轴
X
图5.2 要素禀赋与生产可能性曲线
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5.4B H-O理论的一般均衡框架
商品价格 要素价格
比较优势
贸易模式
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要素的派生需求
商品的最终需求 技术 要素供给 偏好 生产要素的分配
国 际 贸 易Y 理 论
5.4C 对H-O理论的说明
B国商品X的 相对价格
Y
B’
贸易后商品的国 际均衡相对价格
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◆劳动可自由流动，而资本只对各自产业有效
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劳 动 资 本
专门生产并出口 X，进口 Y，则 ，名义 w ◆ 增幅小于 PX/PY ，DL 产品价格增幅 劳动 Y X Y产业的 SL Y产 业 的 w PY/PX X的 真 实 w 贸易对劳动真实 w的影响不确定 贸易对 Y的 真 实 w 资本真 X产业的 SK X产 业 的 真 实实 i的影 i Y产业的 SK Y产 业 的 真 实 i 响确定
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5.5D 特定要素模型
◆ 假定一种要素流动，而另一种要素不 流动，分析 短期内贸易对生产要素收入 的影响
◆ 结论：贸易对一国流动要素的影响 是 不明确的，同时将有利于 用于该国 出口商品的非流动要素，而不利于该 国 进口商品的非流动要素
要 素 禀 赋 与 H O 理 论
要 素 禀 赋 与 H O 理 论
产品初始P 贸易 X 价格对贸易反应 生产对P反应 X
X
PX ，Y
，PY
收入短期效应 与X生产有关集团收入 与Y生产有关集团收入 要素需求变化， 少生产单位Y释放很多资本和 少生产单位X释放很多劳动和 不多劳动，而多生产单位X需 不多资本，而多生产单位Y需 要素转移 要不多的资本和很多的劳动， 要不多的劳动和很多的资本， 则对劳动D ，对资本D
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▲广义 -要素价格均等化理论
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5.4A H-O理论主要内容 ◆ 一国应当出口该国相对丰裕和便宜的要 素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂 贵的要素密集型的商品
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重要贡献： 解释了比较优势的根本原 因和决定因素 -各国相对要素丰裕度或 要素禀赋不同 因而被称为要素比例或要素禀赋理论
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5.3A 要素密集度
K
A国
K 6 4 2Y● ● 1Y● 1 0 2 1X ● 4 6 商品 Y的 K/L=1
B国
商品 Y的 K/L=4
●
10 8 6 商品 X的 K/L=1/4
● ●
2Y
商品 X的 K/L=1
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4 2
●
1Y 1X
2X
2X 8 10 12 L
A国的PPF比B国的PPF要平坦，而且在横轴方向上扩 展较宽，这反映A国可以比B国生产相对更多的X，因为A 国是劳动丰裕的国家，X又是劳动密集型产品。
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5.4 要素禀赋和H-O理论
◆ 代表人物：赫克歇尔（国际贸易 对收入分配的影响） ；俄林（区际 贸易与国际贸易），称赫克歇尔 -俄 林（ H-O）理论 ◆内容： ▲狭义 -赫克歇尔 -俄林（ H-O）理论
▲某一商品相对价格的上升，将导致该 商品密集使用的生产要素的实际价格或 报酬提高，而另一种生产要素的实际价 格或报酬则下降
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▲国际贸易会提高该国丰裕要素所有者 的实际收入，降低稀缺要素所有者的实 际收入
◆短期影响：特定要素模型
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不同集团的得失：谁受益？谁受损？ ◆贸易开放会改变生产结构：出口型产 业扩大而进口替代产业收缩 1、 开 放 贸 易 的 短 期 收 入 效 应 ◆短期内，受益者与受损者以产出品所处 的行业划分： ◇ 扩张行业，要素 D ，要素 P ，要素提供者 收入 ◇收缩行业，要素 D ，要素 P ，要素提供者 收入 ◆ 受益者：所有与上升产业相联系的集团：支持 ◆ 受损者：所有与下降产业相联系的集团：反对
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5.5 要素价格均等与收入分配
要 素 禀 赋 与 H O 理 论
◆ 要素价格均等定理： H-O理论的推 论，由萨缪尔森严格证明，通常被 称为赫克歇尔 -俄林 -萨缪尔森（ H-OS）定理
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5.5A H-O-S理论的内容 ◆ 国际贸易会使各国同质要素获得相同 的相对与绝对收入，即国际贸易会使贸 易各国的同质劳动获得等量工资，使贸 易各国同质资本获得均等收益
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5.6C 要素密集度的颠倒
◆ 一种给定商品在劳动丰裕的国家是劳动密集型产 品，在资本丰裕的国家是资本密集型产品。 （考虑与要素替代弹性的关系） ◆ 要素密集度对 H-O理论的影响：如果产品要素密集 度发生逆转，则H-O定理就会被颠覆 比如玩具在中国是劳动密集型的，如果要素密集 度不逆转，则玩具在美国也应该是劳动密集型的， 根据H-O定理中国应该出口玩具，美国应该进口玩 具。但是，如果要素密集度逆转，即玩具在美国是 资本密集型产品，在这种情况下，中国向美国出口 玩具，对中国而言属于出口劳动密集型产品，而对 美国而言则属于进口资本密集型产品。从而也就解 释了所谓的“里昂惕夫之谜”。
要 素 禀 赋 与 H O 理 论
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要素密集度和要素充裕度的理解：举例
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假设甲、乙两国生产技术相同并且在短期 内不变，生产 1单位服装需要资本为 1，需 要的劳动为 3；生产 1单位食品需要资本为 2，需要的劳动为 2。甲国拥有 160单位劳动 和 100单位资本；乙国拥有 120单位劳动和 80单位资本。则： （ 1）哪个国家为资本充裕国家？ 乙
则对劳动D ，对资本D
要素价格反应
工资 ，利息
工资 ，利息
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◆长期影响：斯托尔帕 -萨缪尔森定理 假设要素自由流动、完全竞争、规模收益不变 竞争条件下，商品价格等于其边际成本 r-利息， w-工资， a、 b、 PX=ar+bw c、 d为投入产出系数，常数 PY=cr+dw 假设 A国， PX上升 10%，而 PY不变， X为 劳动密集型产品，工资 w极可能 PY（不变）=cr+dw r必定 PX（ 10%）=ar（ ） +bw w必定 超过 10% ◆与价格上升产业更密切相连的一种要素的 市场收益会比价格更快地提高，而与其它产 业更密切相连的一种要素的实际收益将降低
.cn
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5.6 H-O理论的经验检验
◆里昂惕夫之谜 /悖论
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◆里昂惕夫之谜 /悖论的解释
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5.6A 经验检验结果-里昂惕夫之谜 ◆里昂惕夫之谜： 根据里昂惕夫的检 验结果，美国（资本丰裕）进口替代 品的资本密集度比美国出口商品的资 本密集度高出约 30%。这意味着美国
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2、 长 期 要 素 价 格 反 应 长期，要素会对要素收益差异作出反应： 要素产业间转移
要素丰裕度 要素初始P
A国 B国 劳动丰裕，资本稀缺 资本丰裕，劳动稀缺 工资较低，利息较高 利息较低，工资较高 PX较低，PY较高 PX较高，PY较低 Y PX ，PY ，Y
(PX/PY)A’
A’
要 素 禀 赋 与 H O 理 论 A
A国商品X的 相对价格
Ⅱ
Ⅰ (PX/PY)A
A ’C’
E＝E’ A
C
B
(PX/PY)*
X
PA ＜ PA
’
A国 X有 优 势 ， B国 Y有 优 势
X
A国出口X到B国，并从B国进口Y，其最终消费组合为无差异曲线Ⅱ上的 点E；B国则相反，B国出口Y到A国，并从A国进口X，其最终消费组合为与E 点重合的E’点。由于两点在较高无差异曲线上，两国福利水平都得到提高
A国 劳动丰裕，出口劳动密集型商品 X B国 资本丰裕，出口资本密集型商品 Y
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贸易前，工资率较低，利率较高
贸易前，利率较低，工资率较高
分工多生产 X，少生产 Y， DL DK 分工多生产 Y，少生产 X， DK DL wA rA wA rA
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5.5C 贸易对收入分配的影响 ◆长期影响：斯托尔帕 -萨缪尔森定理
1 2
4
6 L
两国Y都是资本密集型的， X都是劳动密集型的。
B国两种产品K/L都要高于A国，因为其资本相对价格 （r/w）较低，生产者会用K代替L以降低成本，导致K/L有.3B 要素丰裕度（ factor abundance ） ◆ 要素丰裕度也称要素禀赋，是指一国 所拥有的两种生产要素的相对比例 1、以实物单位定义：用各国所有可以 利用的 资本和劳动的总和 来衡量 如果：（TK/TL） B＞（TK/TL）A 我们就说： B国是资本丰裕的 ▲仅考虑要素供给方面
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5.3 要素密集度、要素充裕度和PPF
5.3A 要素密集度
要 素 禀 赋 与 H O 理 论
◆生产某种产品所投入的两种生产要素的比例
例： (K/L)X ： X 商品的资本劳动比率
(K/L)Y ： Y商品的资本 -劳动比率 如果：
(K/L)X< (K/L)Y 我 们 说 X是 劳 动 密 集 型 的 ， Y是 资 本 密 集
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进口的是资本密集型商品，出口的是 劳动密集型商品。检验结果与 H-O理 论的预测完全相反
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5.6B 里昂惕夫之谜的解释
要 素 禀 赋 与 H O 理 论
◆自然资源禀赋说 ◆人力资本说 ◆贸易壁垒说 ◆需求逆转说 ◆要素密集度逆转说 ◆知识资本说 ◆有效劳动说
假设说明 要 素 要素密集度、要素充裕度与 PPF 第 禀 赋 要素禀赋和 H-O理论 5 与 要素价格均等与收入分配 章 H-O 经验检验 理 论
本章关键术语
◆要素密集度 ◆要素充裕度 ◆要素比例或要素禀赋理论 ◆要素价格均衡（赫 -俄 -萨）定理 ◆特定要素模型 ◆要素密集度的颠倒
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A
我们就说： B国是资本丰裕的 ▲同时考虑要素供求 在需求偏好相同假设下， 1和 2相同
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要素密集度和要素充裕度的理解：相对性 ◇ 判断商品的要素密集度是看一单位某 要素投入所需另一要素的相对量，而非 生产该商品所需要素的绝对数量 ◇ 判断国家的要素丰裕度是看可用总资 本和总劳动的比率，而非绝对数量，或 者看要素价格比率，而非要素价格的绝 对水平
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问题 :
普格罗文亚国拥有20个单位的劳动力和3个 单位的资本，温特兰德国拥有80个单位的 劳动力和7个单位的资本，普国是劳动力丰 裕型的吗？普国是资本丰裕型的吗？如果 小麦是资本密集型产品，而布匹是劳动密 集型产品，根据H-O理论，普国与温国之间 的贸易模式是怎样的？
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