EPC工程总承包培训教材第一部分(含Turnkey和EPC的区别)

1 什么是项目
美国 PMI 对项目的定义:项目是为完成某一独 特的产品或服务所做的一次性努力。
* 项目是一个过程。建设一座工厂的过程是一个项目；
工厂本身不是一个项目。
* 项目可以是完成一个产品（例如建成一座工厂）； 项目也可以是一项服务（例如组织一届奥运会）。
* 项目是一个临时性的任务。项目有明确的开始时间和明确的
（37）风险监控 （36）效绩报告 （35）质量控制 （34）费用控制 （33）进度控制 （32）范围变更控制 （31）综合变更控制
实施过程组 控制过程组
（39）管理收尾 （38）合同收尾
收尾过程组
项目开始
时间
项目结束
2.3 什么是项目管理服务 PM
（1）项目管理服务是专业化的项目管理公司，根据与业主签订 的协议，为业主提供项目管理的服务。
前言
EPC 工程总承包是工程建设项目组织实施方式之一， 目前在国际工程建设市场中大约占有30%~40%的份额。 在我国，EPC工程总承包市场还不够发育，随着我国改 革开放政策的不断深入和我国加入WTO的推动，工程总 承包的优越性将逐渐被认识，市场将逐渐扩大。EPC工 程总承包项目管理涉及的内容很广泛，本课程安排 天 时间，分三部分讲，系统讲解其中最主要的内容。
支持
（二）工程总承包项目管理
产
（品 1）项目报价管理 （（实现过 23） ）设项计目管初理始阶段工作 （程 4）采购管理 （5）施工管理 （项 6）开车管理 （（管理目 87））项项目目策启划动过过程程 （过 9）项目实施过程 （程 10）项目控制过程 （11）项目收尾过程 （（项目 1132））项项目目范综围合管管理理 （管 14）项目进度管理 （（理内容 1165））项项目目质成量本管管理理 （17）项目人力资源管理 （18）项目信息沟通管理 （19）项目风险管理 （20）项目合同管理
项目划分为设计、采购、施工、开车阶段。
（3）每个阶段均应有切实的可交付成果，例如可行性研究报告、 工艺设计、工程设计、采购的货物、建筑安装工程等。
（4）工程项目生命周期的突出特点是阶段交叉；项目阶段交叉平 均可缩短1/3工期。（PE装置从40个月缩短为24个月）
F E
交叉 P
交叉
C
交叉 T
工程项目的生命周期
（3）项目管理承包商可以是工程公司也可以是项目管理公司。
（4）PMC比咨询型的项目管理服务（PM）要承担更多的 管理 责任和经济责任。PMC合同规定有奖罚条款。
（5） PMC的报酬设计通常采用:成本+利润+奖罚系统。
讨论：1）PMC与工程监理的区别。 2）哪些项目适合采用PMC？（大型复杂项目，平行承包项目， JV项目）。
讨论：1）交叉深度应掌握机会 > > 风险。 2） 保证阶段合理周期,缩短总周期。
2 什么是项目管理
两份权威性“指南”对项目管理的定义：
（1）ISO 10006 《项目管理质量指南》， 2000。 “项目管理是在项目连续过程中，对项目的各方面进行策划、 组织、监测和控制等活动，以达到项目的目标”。
业主
项目管理服务
业主
项目管理服务
设计
采购
施工
设计
采购
施工
2.4 什么是项目管理承包 PMC
（1）项目管理承包（Project Management ContractorPMC） 性质上属于代理型的项目管理服务。
（2） PMC的服务范围、服务方式由业主与承包商约定， 通常 包括可行性研究，业主要求，项目定义，招标 代理，设计、采购、施工管理、开车服务；融资服务， 进度、费用、质量控制；安全管理，合同管理等。
通常是一个合同构成一个项目。
（4）对于同一个工程，不同的管理主体构成各自的项目。
O（M） E
P
C
T
O（M） E
P
C
T
O PMC E
P
C
T
O PMC E
P
C
T
O（M）
E
P
C
T
O（M）
BOT、BOOT
1.4 项目生命周期和项目阶段
（1）任何项目都有生命周期，即开始、过程和结束。 （2）为便于管理和控制,复杂项目往往划分为阶段进行管理；工程
PMBOK把项目管理的主要内容归纳为九个方面 39 个子过程。 项目管理
项目综合管理
•目计划编制 •项目计划实施 •项目综合变更控制
项目范围管理
•项目启动 •项目范围策划 •项目范围定义 •项目范围验证 •项目范围变更控制
项目进度管理
•项目活动定义 •项目活动排序 •项目活动周期估算 •项目进度计划编制 •项目进度控制
核心过程
（22）采购文件编制 （21）采购策划 （20）风险对策开发 （19）风险定量分析 （18）风险定性分析 （17）风险识别 （16）风险计划 （15）职员获得 （14）信息沟通策划 （13）组织策划 （12）质量策划
辅助过程
（1）启动过程
策划过程组 启动过程组
（30）合同管理 （29）评标定标 （28）招标 （27）资料分配和传递 （26）团队开发 （25）质量保证 （24）范围验证 （23）项目计划实施
（1）工程总承包项目管理 的基本概念。
（2） 工程总承包项目管理 的关键内容。
（3）工程总承包项目管理 的基础工作。
20% 80%
80% 80%
20%
活动
价值
现代 EPC工程总承包 项目管理实务
第一部分： EPC工程总承包项目管理概念 第二部分： EPC工程总承包项目管理实务 第三部分： EPC工程总承包项目管理基础工作
（2）项目管理服务的内容，可以是全过程的服务，也可以是分 阶段的服务；可以是全方位的服务，也可以是单项内容的 服务。
（3）项目管理服务的性质，可以是咨询型的，也可以是代理型 的，如下图所示。
（4）项目管理服务可以解决非专业机构管理项目和非专业人员 管理项目的问题。
咨询型项目管理服务
代理型项目管理服务
不同的管理主体构成不同的项目；业主的工作构成业主的 一个项目，承包商的工作构成承包商的一个项目等。
（2）项目的临时性。项目完成，项目不复存在，项目组随即解散。 （3）项目的目标性。项目都有确定的目标，如进度、成本 、效益等。
（4）项目的约束性。项目都有一定的约束条件，如资源、环境等。 （5）项目的一次性。项目是渐进地、一次性地完成的，不能推倒重来。
项目采购管理
•项目采购策划 •项目采购文件编制 •项目采购招标 •项目采购评标定标 •项目合同管理 •项目合同收尾
2.2 项目管理过程组及子过程分布
PMI 研究结果，项目管理九个方面的 39 个子过程， 分布在 5个过程组中。如下图：
（11）项目计划编制 （10）费用预算 （9）费用估算 （8）资源策划 （7）进度计划编制 （6）活动周期估算 （5）活动排序 （4）活动定义 （3）范围定义 （2）范围策划
讲课人：胡德银
中国勘察设计协会工程总承包工作委员会 专家 中国成达工程公司高级顾问,原副院长、总工程师 成都寰达项目管理咨询有限公司董事长、总经理
北京石油化工设计院院长
地址：北京朝阳区安立路101号名人广场6层 邮编：100101 电话：（010）58296682（O）
13880232550,13311228680（手机） 传真：（010）58296680 电子信箱：hudeyin@
本次授课三部分内容之间的关系
（一）工程总承包项目管理概念
（三）工程公司的基础工作
（1）组织机构（CSOBS） （2）部门职能 （3）岗位职责 （4）人力资源 （5）物力资源 （6）财力资源 （7）技术资源 （8）程序文件 （9）作业指导文件 （10）《工作手册》 （11）质量管理体系 （12）项目管理体系 （13）工作分解结构CSWBS （14）代码和编码系统 （15）设计工作包辞典 （16）人工时定额 （17）合格供货商名单 （18）施工管理基础工作 （19）项目管理软件PMIS （20）公司信息管理系统
项目费用管理
•项目资源策划 •项目费用估算 •项目费用预算 •项目费用控制
项目质量管理
•项目质量策划 •项目质量保证 •项目质量控制
项目人力资源管理
•项目组织策划 •项目职员获得 •项目团队开发
项目信息管理
•项目信息沟通策划 •项目资料分配和传递 •项目效绩报告 •项目信息管理收尾
项目风险管理
•项目风险管理计划 •项目风险识别 •项目风险定性分析 •项目风险定量分析 •项目风险应对计划 •项目风险监控
1） 此类过程，对大多数项目都适用，都有相同的管理过程。 2） 此类过程，描述（计划）和组织（管理和控制）项目的
各项工作。 3） 此类过程，关注项目的效率和效益。
讨论： 我国现状： 1）把创造项目产品过程混同为项目管理过程。 2）重视生产过程，忽视管理过程。 3）结果是效率和效益差。（“调概率”达43%）
策划过程 P（Planning) (策划、计划）
控制过程 C（Controlling) （偏差、纠正）
启动过程 （招标、委托）
收尾过程 （检验、接收）
1.3 什么是工程项目
（1）工程项目具有广义项目的全部（十项）基本特征性。 （2）工程项目以形成固定资产为基本特征。 （3）工程的不同阶段及其组合，都可构成单独的一个项目。
工程项目两类项目过程的对应关系：
(1) 创造项目产品的过程（产品实现过程） 立项过程 F（可研、批准）
设计过程 E（文件、图纸） 采购过程 P（设备、材料制造供应） 施工过程 C（建筑、安装） 试运行过程 T（考核验收）
（2）项目管理过程（对产品实现过程进行管理） 实施过程 E（Execution) （组织实施、绩效）
第一部分
EPC工程总承包项目管理概念
第一部分: EPC工程总承包项目管理概念
1 什么是项目 1.1 项目的基本特性 1.2 两类项目过程 1.3 什么是工程项目 1.4 项目生命周期和项目阶段 2 什么是项目管理 2.1 项目管理的主要内容 2.2 项目管理过程组及子过程分布 2.3 什么是项目管理服务PM 2.4 什么是项目管理承包 PMC 3 什么是 EPC工程总承包 3.1 什么是 Turnkey交钥匙工程 3.2 什么是 D-B 合同项目 1.3.3 工程项目管理模式 的演变和发展 4 工程总承包项目管理主体的基本特征 4.1 以项目管理为中心 4.2 以专业部室管理为基础 4.3 项目的矩阵管理 4.4 项目经理负责制 5 工程总承包和项目管理的市场准入
（2）美国 PMI 的 PMBOK《项目管理知识体系指南》，2000。 “项目管理是将项目管理的知识、技能、工具和技术，运 用 于项目活 动中，以便满足和超过项目干系人对项目的需求 和期望” 。
讨论： ISO 10006 从项目管理内容角度定义； PMBOK 从项 目管理方法角度定义。
2.1 项目管理的主要内容
（6）项目的系统性和整体性。项目是系统工程，是有序和连续的。 （7）项目的相对独立性。在一个组织内，项目运行要求相对独立。
（8）项目的生命周期性。项目有生命周期，即起始、过程和终结。 （9）项目的多变性。外部条件及阶段结果的不确定性和多变，使项目
具有多变性（区别于一条汽车生产线）。
（10）项目的相对重要性。项目不是常规任务，要求组织重点保证。
2.4 （续） PMC项目管理承包的范围
业主项目管理的范围
机会研究 可行性研究 （立项） 项目定义 选择PMC 选择EPC
1.2 两类项目过程
任何项目有两类项目过程： （1）创造项目产品的过程（EPC），亦可称产品实现过程。
1） 此类过程，项目产品不同，过程也不同，例如工程项目、 软件开发项目、医药开发项目，它们创造项目产品的 过程各不相同。
2） 此类过程，具体描述（设计）和创造（设备制造和建筑、 安装）项目产品。
3） 此类过程，关注产品功能、特性和量质。 （2）项目管理过程（PEC）。
结束时间，任务 完成项目就不再 存在。
* 项目所完成的产品或服务是独特的。任何项目的产品都
各不相同；生产完全相同产品的任务（如一条生产电视机或汽车 的生产线）不能称为项目。
* 项目是一次性的和非重复性的。任何项目都不能完全重复。
1.1 项目的基本特性
（1）项目的相对性。项目相对于确定的主体而存在。同一个工程，
授课对象和内容
管理主体：
业主
DAB
业主 代表
工程公司
E
T
PC
E
V
C
授课对象：
• 工程公司经理 • 工程项目经理 • 设计经理 • 采购经理 • 施工经理 • 开车经理 • 项目控制经理 • 质量经理 • 财务经理 • IT工程师 • 进度工程师 • 费用工程师 • 安全工程师 • 项目秘书
授课内容：