ISO14001-2015内部审核计划
ISO14001：2015环境体系内审报告
管理体系内部审核报告编号：一、审核目的：检查本公司的ISO14001:2015《环境管理体系要求》，是否有效运行，是否持续满足标准的要求。
二、审核依据：1)ISO14001:2015《环境管理体系要求》；2)管理体系文件（管理手册；程序文件；作业指导书；管理方案）3)合同要求4)相关法律法规和其它要求二、审核范围：管理体系全部要求和涉及的相关职能部门；四、审核组成员：审核组组长：审核组员:五、ISO14001：2015审核综述：根椐《内部审核实施计划》，本公司在2016年2月19日对公司各部门按计划进行了全面的环境管理体系内部审核，在各级主管和各部门人员的积极配合下，审核人员顺利完成了审核任务；本次审核共发现1项轻微不合格项；不合格项如下在品管部发现有1项不合格项;部分车间消防器材检定状态标识过期，问题点主要反映在：“8.1运行策划和控制”条款发现1项不合格;以上发现不合格要素的部门均已发出《内审不合格报告》，要求责任部门和人员限期纠正；本次内部审核,发生不合格项目主要集中在品管部,有1项不合格，从整体审查结果来看, 其他部的文件控制、记录控制、环境目标达成状况等方面较好,.这主要是由于公司ISO14001：2015环境管理体系实施,对记录的归档管理和对环境管理系数文件培训和实施到位。
人员与人员之间,部门与部门之间沟通和联络不够充分,这些问题将于管理评审中作具体报告.本次内部质量审核，发现了1项轻微不合项，各部门均未发现严重不合格现象,证明各部门均能完全按文件要求有效执行，针对所发现的不合格项均已提出纠正与预防措施,通过再次验证,确保体系正常运作.通过本次内部审核可以得出：本公司的环境管理体系符合ISO14001：2015《环境管理体系要求》标准并且已经有效运行，如果所发出的《内审不合格报告》能够在规定的日期内得到有效纠正和预防，在3月份可以一次通过认证机构专家的年度监督审核。
报告人/日期：审批/日期：1。
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
环境目标是否文件化？并得到批准？
6.2.1环境目标
OK
查看文件
对环境目标有进行文件化，并得到批准
1.有关职能部门是否有分解的目标、指标和方案？2.是否具体和量化，并明确了负责人？
6.2.2 实现环境目标的措施的策划
OK
查看相关文件与记录。
标准条款
符合情况
审核方法
审核发现和不符合事项的描述
OK
NG
过程的资源是否充足？是否能有效支持？
7.1 资源
OK
查看相关文件。
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
责任人明确，本过程由管理者代表盛伟伟负责，通过沟通了解完成有能力胜任本职工作。
是否审核体系管理系统，以验证与环境管理系统要求的符合性？（查：审核实施计划，审核报告，不合格项分布表等）
资源充足
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
7.2 能力
OK
查看相关文件与记录。
OK
查看相关文件。
1.有编制《管理评审控制程序》
，并对其进行了策化，详见管理评审记录
审核组长确认：
表单编号：
HJ-M-38
内审检查表
被审核部门
管理者代表
审 核 员
审核日期
2020/7/7
被审核部门确认
相关文件
《环境管理手册》《内部稽核控制程序》
审核过程
M2 内审管理
审核内容、证据及方法
（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
ISO14001-2015环境管理体系内部审核检查表【ISO14001内审完整内容】
ISO14001-2015-内审实施计划
HT/QR-Z-010-3
制订日期：2018年05月30日
审核目的：检查本公司环境管理体系的符合性及适宜性,以确保环境管理体系持续有效地运行。
审核范围：与ISO14001:2015标准有关的要素及部门。
审核依据：ISO14001:2015标准、环境管理手册、程序文件及工作文件等。
审核方法：抽样检查，并通过询问、交谈、观察，获取客观证据和记录。
苏利
仓库
4
2018/5/30
（13：40-16：30）
品管部
5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/
7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2/
10.3
苏利
6
2018/5/30
（13：40-15：30）
总经理
管理代表
4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/
6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/7.4/7.5/
（9：00-11：30）
采购部
5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/7.3/
7.4/7.5/8.1/8.2/10.2
施云辉
办公司室
3
2018/5/30
（9：00-12：00）
生产部
5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/7.1/7.2/
7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/10.2/
10.3
审核组成员：内审组长：周坤
内 审 员：苏利、黎辉、施云辉
项次
审核日期
部门
审核内容
审核员
首次会议(各部门主管、内审员)2018/5/30（8：30－9：00）
1
2018/5/30
（9：00-12：00）
ISO14001环境管理体系内部审核计划
一.目的：通过审核ISO14001-2015环境管理体系运行情况，通过自我诊断，自我发现，持续改进体系有效性。
二.范围：体系所要求的所有活动及职能部门。
三.审核依据： 1.ISO14001-2015体系标准 2.环境管理手册，程序文件及其他相关文件。
3.适用的法律法规，客户要求及其它要求。 四.审核时间：
ISO14001:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2.1/6.2.2/7.4/8.1/8.2/10.2
ISO14001:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2.1/6.2.2/7.4/8.1/8.2/10.2 ISO14001:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2.1/6.2.2/7.2/7.3/7.4/8.1/8.
ISO14001:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2.1/6.2.2/7.4/8.1/8.2/10.2
ISO14001:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2.1/6.2.2/7.4/8.1/8.2/10.2
ISO14001:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2.1/6.2.2/7.4/8.1/8.2/10.2 ISO14001:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2.1/6.2.2/7.4/8.1/8.2/10.2 ISO14001:5.3/6.1.1/6.1.2/6.2.1/6.2.2/7.4/8.1/8.2/10.2
2/9.1/10.2
批准： 日期：
五.审核计划安 排：
审核组长
2022年5月11日 组员
审核员
审核时间
审核部门
Байду номын сангаас
审核内容
总经理及管代
ISO14001:4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/7.1/9.3
ISO14001-2015内部审核报告范例
138.2★148.2★
159.1★
169.2/9.2.1/9.2.2★
179.3★
18
10.1/10.2/10.3
☆ 审核结论：
环境管理体系基本符合ISO14001标准运作要求，各部门文件能有效执行和运用，体系的运行是充分和有效的。
HZ-64管理评审管理程序HZ-53纠正和预防措施管理程序
环境指标规定每万台耗电量同比下降8%，但2017年1月份的万台耗电量实际上升了46.65%，没有相应的原因分析和纠正措施
注：“★”过程运作有效，没有发现不符合事项；“☆”过程存在需要改进的不符合项目。
本次共开出9份《内审不符合项报告》（附内审不符合报告），其中无严重不符合。
本次审核是公司推行ISO14001系列标准后的第一次内审，也是手册、程序文件颁发以来的一次全面检查，通过审核可以看出公司的环境体系已基本进入正常状态，但仍然存在一些问题，需要完善作业指导书及加强各关人员和培训，各部门对ISO标准、程序文件的熟悉程度还有差异，需要加强各部门的培训工作。
公司各部门需要对内审开出的不合格报告认真整改，并举一反三，通过再次的内审，使环境体系正常而有效的运行。
HZ-83消防安全管理程序HZ-88环境监测与测量管理程序HZ-63内部审核管理程序HZ-86应急响应管理程序。
ISO14001-2015内部审核计划
覃亮声
14:00-15:30
8.运行
张学琼
谭尚平
蒋常
15:30-16:30
9.绩效评价10.改进
谭尚平
周晓英
16:30-17:00
末次会议
编制：苏云霞审核：日期：2019年X月X日
审核组
苏云霞（组长）、张学琼、蒋昌常、蔡裕波、邢文军、刘品洪、覃亮声、谭尚平、周晓英
、
审核安排
日期
时间
审核内容
审核员
2018-X-XX
10:15-10:30
首次会议
10:30-12:00
4.组织所处的环境5.领导作用
苏云霞
蒋昌常
11:30-12:00
6.策划
蔡裕波
邢文军
12:00-12:30
7.支持
ISO14001:2015内部审核计划
审核目的
评估是否符合ISO14001:2015标准、法律法规、客户要求、相关方要求和公司环境管理体系的要求
审核范围
公司与环境管理体系有关的各部门
审核依据
ISO14001:2015标准、法律法规、客户的要求、相关方要求、公司环境管理体系文件
审核方式
审查文件及相关记录、查看现场
完整版ISO14001-2015环境管理体系内审全套资料
SO14001:2015标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件。 国家有关环境法律法规的要求和相关方要求。
审核组长：AAA
审核组员:BBB、CCC DDD
内审时间
2018/5/24
首次会议时间
8:30〜9:00参会对象各部门主管及参加内审的
所有成员
审核时间
过程名称
对应ISO14001:2015条款
1.有制定目标、指标和方案
2.有具体的环境、目标指标及管理方 案有进行量化，并明确了责任人。
过程衡量指标得到建立和监视？
9.1.1监视、测量、
分析和评价
OK
查看相关文件与记 录。
环境目标指标完成率100%
1.是否编制了管理评审程序，对管理评审
是否进行了策划，实施情况如何？
9.3管理评审
OK
查看相关文件。
9.2内部审核；
9.2.1总则；
9.2.2内部审核方案
管理者代 表
M3管理审查
9.3管理评审；
9.3.1输入；
9.3.2输出
总经理
M4纠正及持续 改进
10改进；
10.1总则；
10.2不符合和纠正措施；
10.3持续改进
综合管理 部
10:00〜
12:00
C1环境运行过 程
/（针织、缝纫裁 剪、定型烘干、 包装入库）
关方期望和需求清单？
4.2理解相关方的
需求和期望
OK
查看相关文件。
已识别，并已形成相关方需求清单
1.是否对公司环境管理体系的范围 进行定义？
4.3确定环境管理
体系的范围
OK
查看相关文件。
环境管理手册中有对其进行定义
ISO14001：2015管理体系内部审核报告
No.:1.审核目的：验证已建立的ISO14001:2015环境管理体系符合性、有效性、充分性。
2.审核范围：洞泾工厂的注塑件和金属冲压件的生产，用于电子产品的连接器的设计和生产全过程及其相关环境管理活动。
3.审核组成员：组长：王XX内审成员：4.审核日期：2018年6月14日~15日5.受审部门：总经理、管理者代表及人力资源部、营销部、供应商管理部、营运部门、项目部、研发部、管理部、企划部。
6.审核依据：ISO14001:2015标准ISO14001:2015标准、管理手册、程序文件以及支持性文件、法律法规等文件。
7.审核实施情况：审核组在审核期间按审核计划对公司环境管理体系实施内部审核。
审核前审核组作了充分的准备，各位审核人员根据审核任务，熟悉了解受审核部门的程序文件和工作流程，并分别编制了相关的检查表。
2018.6.14 8:30在公司会议室召开了内部审核的首次会议，确认了本次审核的目的、范围、依据、计划和审核方法等内容，同时确认了末次会议的地点与时间。
现场审核期间各受审核部门也相当配合，并有陪同人员见证。
审核员在现场运用查、看、听等审核技巧，接触了各受审核部门的部门主管、相关工作人员等，查阅了环境管理体系文件和相关运行记录，并作了相关的审核记录。
审核期间各内审员就遇到的审核情况做了有效沟通，确保了审核的顺利完成。
对ISO14001:2015的所有过程和要求作了抽查证实。
2018.6.15 17:00-17：30在公司会议室召开了内部审核的末次会议。
审核组成员及各部门主管参加了会议，会议重申了本次审核的目的和范围，总结了审核情况，通过检查，审核组发现：公司的环境管理体系在文件规定和实际运行方面已按照ISO14001:2015标准的要求建立，符合标准要求，体系在各部门运行顺利，取得了一定的效果，但各部门对ISO14001:2015标准、程序文件的熟悉程度有待进一步加强，需进一步提高环境意识，加强学习，进一步改进和完善环境管理体系。
ISO14001-2015管理评审计划范例
8）与环境管理体系有关的内外问题以及相关方的需求和期望；
9）风险和机遇及相应对策；
10）改进的建议。
准备资料名称
负责部门
完成
日期
评审准备工作要求：
预定评审前3天，企管部负责根据评审内容要求，组织评审资料的收集。要求公司各部门准备参加评审会议的讨论提纲等必要的文件，评审资料由管理者代表确认。
评审内：
1）2018年第一次内部审核的结果和合规性评价；
2）内外部信息交流包括相关方投诉、评价及其变化的信息；
3）环境管理体系满足环境方针和目标的程度及其有效性和环境绩效分析；
4）环境目标、指标、管理方案的执行情况的评价；
5）体系运行时纠正措施和预防措施的执行情况；
6）客户、市场对产品的环境要求；
管理评审计划
（依据GB/T24001-2016 idt ISO14001-2015标准编制）
计划评审日期
2018.10.28
评审地点
会议室
评审目的：
对公司环境方针和目标，公司环境管理体系的现状进行评审，确定环境管理体系的持续适宜性、充分性、有效性。
评审组织：
主持：总经理
出席人员：管理者代表、各部门负责人
综合管理部
评审前3天
编制：批准：日期：
ISO14001：2015内部审核控制程序
6.3环境管理系统之不定期审核:当环境管理系统发生重大变化,和环境管理发生重大抱怨/事故,经管理者代表核准后,均得以实施不定期审核。
6.4内审员应具备之条件:
6.4.1内审员应了解公司的环境体系和所需审核部门之相关文件；
五、定义
5.1不符合分类
5.1.1严重不符合:文件不符合ISO14001:2015标准,标准有要求而实际没有实施(某条款),普遍的轻微不合格以及违反法律法规及其它要求；
5.1.2轻微不符合:偶发性的不合格；
5.1.3观察项:内稽所收集的客观证据不足以判定不符合,但有必要引起注意的项目。
六、作业内容
6.1文管中心每年年初拟订全公司各项环境系统之"年度内部体系审核计划",排定审核项目及日程,呈管理者代表核准后执行；
6.9.4【纠正行动要求表】经受审核单位主管签认后,交受审核单位作为拟定改善对策之依据。
6.10追踪改善措施
各责任单位对于内审员所开出之【纠正行动要求表】应于计划改善期限内完成改善措施；
6.10.1纠正措施:于规定期限内完成者,应将【纠正行动要求表】送交审核人员进行效果确认,管理者代表办理结案；
广州市XX有限公司
广州市XX有限公司
版本版次：A0
环境管理系统
制定日期:16年5-2-17
页次：2/3
6.7.1指派内审员:管理代表指派之内审员须符合第6.4.1～6.4.3节之规定。
6.7.2审核之时机:内审员于审核作业完成后,将相关审核记录交文管中心,指派之审核人员依【内部审核控制程序】规定实施审核。
版本版次：A0
环境管理系统
制定日期:16年5月15日
2019年ISO14001-2015环境管理体系内审文件汇编【ISO14001内部审核】
2019年ISO14001-2015环境管理体系内审文件汇编【ISO14001内部审核】
1.内审方案
2.内审计划
3.内审检查表
4.内审首末次会议记录
5.内审不符合项报告
6.内审总结报告
2019 年度内部环境管理体系审核方案
1.审核目的：检查环境管理体系运行是否符合ISO14001标准要求，运行是否有效，通过审核借以完善和改进环境管理体系。
2.审核范围：ISO14001要求的相关活动及相关职能部门。
3.审核准则：ISO14001:2015标准条款。
4.审核计划：
图例说明：
计划审核已进行纠正措施已制定纠正措施已验证
编制：审核：批准：
日期：日期：日期：
表格编号：ER4.5.5-01 A/0
xxx有限公司内部环境审核计划
表格编号：ER4.5.5-02 A/0 ISO14001-2015内审检查表
ISO14001-2015内审检查表
内审首次/末次会议签到表
表格编号：ER4.5.5-06 A/0
不符合项报告
表格编号：ER4.5.5-04 A/0
内部环境审核报告
表格编号：ER4.5.5-05 A/0。
ISO 14001-2015 内审清单
环境管理体系
EMS建立的过程及要素间的相互作用
1.确定使用的法律法规和其他要求，
2.识别和评价环境因素，确定重大环境因素，确定环境目标。
3.将环境管理体系融入到所有业务过程中
4.确定环境职责，对环境进行过程控制。
5.通过监视、测量、分析和评价进行绩效评估。
6.对不符合采取纠正措施，评审纠正措施的有效性。
1.合规性评价频率
2.合规性文件（法规、标准、管理程序）的适用性和有效性。
3.合规性评价结果证据。
9.2内部审核
9.2.1
总则
内部审核计划
1.是否符合ISO14001-2015管理体系的要求
2.是否有效地实施
9.2.2
内部审核方案
审核方案的策划
1.审核准则及每次审核流程和范围
2.审核员的客观性和公正性
1.采取纠正不符合的控制措施。
2.采取措施的有效性的评审，以防止类似不合格再次发生。
3.文件化信息或管理程序证据。
10.3
持续改进
在增强环境绩效方面有哪些？是否确保适宜性、充分性和有效性。
1.沟通内容
2.沟通对象
3.沟通方法
7.4.2
内部沟通
内部沟通主要有哪些方面？
1.各部门的沟通
2.如何做到有助于持续改进。
7.4.3
外部沟通
外部沟通主要有哪些方面？
1.外部的沟通过程
2.遵守合规义务的要求
7.5文件化信息
7.5.1
总则
管理体系文件
1.文件化的信息包括哪些？
2.如何管理这些文件化信息？
7.支持其他管理者EMS的领导作用
5.2
环境方针
环境方针的内容
2019年ISO14001-2015环境管理体系内部审核控制程序及内审计划内审检查表内审报告
1目的为确保和验证本公司环境管理体系在本公司的适宜性和有效性，特制定本程序，以保证环境管理体系的持续执行。
2范围适用于本公司环境管理体系的内部审核工作。
3定义无4权责4.1管理者代表：制定内部环境管理体系审核程序,选派合格之内审员，组成内审小组，并总结内审结果呈报给最高管理者。
4.2内审组：内部环境管理体系审核的执行及审核后不符合项的追踪验证。
5作业内容5.1内部环境管理体系审核流程（附件一）。
5.2本公司内部环境管理体系审核频率为每年至少一次，时间不超过12个月。
5.3内部环境管理体系审核小组的组成5.3.1内部环境管理体系审核小组视实际情况需要，由管理者代表负责组织，成员最少两个以上并发出任命书。
5.3.2内审员资格要求5.3.2.1高中以上学历，一年以上实际工作经验。
5.3.2.2接受过ISO14001：2015管理体系标准和内审员知识培训；5.3.2.3必须有ISO14001：2015内审员资格证书。
5.3.3为维护审核的独立公正性，审核小组成员不得审核与其工作有直接责任关系的部门。
5.4审核前准备5.4.1审核小组拟定“内部环境管理体系审核计划表”，编排内审事项的安排。
5.4.2需要时，审核小组根据“内部环境管理体系审核计划表”编制“内部环境管理体系审核检查表”，制定审核内容。
5.4.3审核小组编写的“内部环境管理体系审核计划表”及“内部环境管理体系审核检查表”均需呈管理层审批。
5.4.4审核小组将总经理批准的“内部环境管理体系审核计划表”在审核前一周分发给相关部门。
5.5审核作业5.5.1首次会议审核实施前由审核组长主持会议，被审部门主管参加会议，由审核组长说明本次审核作业之范围和重点等。
5.5.2现场审核5.5.2.1审核员审核时，被审核部门须委派一个人陪审，以便了解实际情况。
5.5.2.2审核员在审核中发现不符合事项应当场通知受审部门主管，同时将不符合事项记录在检查表中，以确保不符合事项充分被了解及获得必要的纠正。
ISO14001：2015环境管理体系内部审核资料
生活用品制造有限责任公司环境管理体系内部审核资料（2020年）目录环境管理体系内审年度计划2020年5月10日9：00〜2020年5月11日17:00地点综合办公室审核目的：对公司进行内部审核，以验证各部门环境管理体系运行的符合性、有效性和适应性，查找环境管理体系运行中的不符合项，提出整改意见，制定纠正措施，是管理层改进和完善管理体系的有效手段，为管理评审和外部审核作准备。
审核依据：1. 管理体系文件(包括管理手册、程序文件等)；2. 国家或行业的有关法律、法规或标准；3.GB/T24001-2016《环境管理体系要求及使用指南》(ISO14001:2015)审核人员：审核组长：XXX 第一组：XXX 、XX 第二组：XXX 、XXX受审核部门和涉及的要求、内容:此次内部审核涉及本公司所覆盖的全部环境管理体系要素，各部门和全部工作人员要做到全力配合。
审核过程中，涉及到相关问题的部门和个人，要在现场做积极有效的配合工作。
审核日程安排:1. 2020年4月15日制定内审计划，并上报给总经理审核批准。
2. 2020年4月20日由管理者代表委任内审组成员。
3.2020年4月20日综合部主任通知各部门开展内部审核，并要求各部门日9：00进行初次会议。
09：30进行现场评审。
日16:00进行末次会议。
日17:00发布内审报告审核报告的分发范围：此次内审报告的分发范围为：相关管理者审核方法：1. 集中审核2. 现场审核审核项目:GB/T24001-2016《(ISO14001:2015)覆盖的所有要素。
总经理批示：同意实施批准人：日期:2020年4月15日评审日期做好准备。
4. 2020年5月5.2020年5月6. 2020年5月7. 2020年510 10 11 11编制：综合部内部审核实施计划XXX生活用品制造有限责任公司文件XX发［2020147号关于开展管理体系内部审核通知公司各部门：为确保本公司建立的环境管理体系能够持续有效的运行，经公司会议研究，总经理批准，公司决定于2020年5月10日〜2020年5月11日对公司的环境管理体系开展一次年度内审活动，以便及时查找出在环境管理体系运行中的不符合工作情况。
完整版ISO14001-2015环境管理体系内审全套资料
完整版ISO14001-2015环境管理体系内审全套资料ISO内审资料目录1.内审计划2.各过程内审检查表3.不符合项报告4.内审总结报告ISO-2015环境管理体系内审计划表内审目的本次内审旨在通过过程方法对公司环境管理体系ISO：2015标准及管理预定的安排和要求的符合性和有效性进行审核，确保新版本的环境管理体系符合要求并保证其有效性。
内审将按照ISO：2015环境管理体系的环境手册和程序文件、支持性文件以及公司所涉及的所有活动与各相关部门进行。
内审时间2018/5/24，8:30～12:00参会对象各部门主管及参加内审的所有成员内审范围ISO：2015标准、公司的环境管理手册、程序文件及相应的运行文件，国家有关环境法律法规的要求和相关方要求。
审核组成员审核组长: AAA审核组员: BBB、CCC、DDD 首次会议时间8:30审核时间过程名称对应4.1 理解组织及其所处的环境；4.2 理解相关方的需求和期望；4.3 确定环境管理体系范围；4.4 管理管理体系。
M1 经营策划5.1 领导作用与承诺；5.2 环境方针；5.3 组织角色、职责和权限；6.2.1 环境目标；6.2.1 实现环境目标的措施的策划。
9.2 内部审核M2 内审管理9.2.1 总则；9.2.2 内部审核方案。
9.3 管理评审M3 管理审查9.3.1 输入；9.3.2 输出。
10 改进M4 纠正及持续改进10.1 总则；10.2 不符合和纠正措施；10.3 持续改进。
C1 环境运行过程9.8.1 运行策划和控制；10.8.2 应急准备和响应；11.6.1.2 环境因素；12.6.1.4 措施的策划。
10:00～12:00C2 信息交流过程7.4.1 总则；7.4.2 内部信息交流；7.4.3 外部信息交流。
参与部门总经理管理者代表综合管理部生产部业务部质检部4.2 理解相关方的需求和期望；C3 相关方管理过程6.1.3 合规义务；6.1.4 措施策划。
ISO90012015和140012015两体系内审计划、检查表、审核报告-全套案例
ＱＥ1.公司是否有企业简介，并能充分反应公司内情况，如背 景、经营范围、规模及设施、技术优势等（内因素）及涉及法 律法规、主要合作伙伴、信息渠道（外部因素）。 ＱＥ2.是否对公司内外部进行了质量环境要素识别。
1.有中文及日文公司简介.2.对公司内外部质 ＯＫ 量环境要素进行了识别(公司内外部质量环境
ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
审核要点
判定
审核记录
9.1.2 合规性评价
Ｅ1.是否根据程序规定定期评价法律法规的符合情况。 Ｅ2.是否定期对本公司环境风险进行符合性评估。
ＯＫ 2021.12.12评估记录
9.2 9.2 内审核
ＱＥ1.是否有按文件规定进行内审核。 ＱＥ2.内审核前，是否有制定审核表。 ＱＥ3.内审核有无规定审核范围，审核范围是否有遗漏。 ＱＥ4.对不符合项有无开出《纠正措施单》，是否有及时关闭 。
确定质量管理体系 \环境管理体系，并形成文件的信息（手册、程序文件、规范、
4.3 4.3 的范围/确定环境 表单等）。
ＯＫ 以2015版为标准建立的管理文书
管理体系的范围 ＱＥ2.有无界定管理体系的范围,是否有删减（比如：设计、外
包等）。
4.4
质量管理体系及其 Ｑ1.公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定
ＱＥ6.文件、表单的版本版次及编号是否与《记录管理总览表
有确认全科进行了更新,版本保持一致.
》一致。
受审
核科 依据
文
9001 条款
体系管理部
程序文件
14001 条款
审核项目/内容
内审核检查表
审核区域：
二楼会议室
版本/次:A/3 文件编号:txgl-002
ISO14001-2015体系审核计划表
副组长：刘娜
内部审核日程安排计划表
涉及的相应文件 1. 是否有环境目标和指标？ 2. 环境目标和指标是否具体，层次清晰？ 5.2 环境方针 3. 环境目标和指标可行性如何，是否量化？ 1. 是否将环境方针向全员周知？ 1. 是否有识别环境因素的程序？ 2. 是否有包含重要环境因素评价的内容？ 6.1.2 环境因素 3. 是否有关于环境因素方面信息更新的规定？ 4. 是否有环境因素和重要环境因素清单？ 1. 是否获取和识别法律法规和其它要求的程序？ 2. 是否有法律法规和其它要求的清单？ 3. 是否有特种设备清单？ 4. 操作特种设备的人是否具备质？ 6.1.3 合规义务 5. 是否按规定对特种设备进行检查、标示、记录？ 6. 是否按将废弃物物按种类区分放置 7. 是否对危险废弃物按规定进行处理，相关记录有无？ 1. 是否制定了公司的环境目标？ 2. 是否考虑到环境要求和重要的环境因素？ 6.2.1 环境目标 3. 是否体现环境方针和“污染预防”的承诺？ 6.2.2 实现环境目标的策 1. 是否针对本部门的环境目标达成制定了具体的措施， 划 以确保目标达成？ 1. 是否确定培训需求，是否实施培训程序？ 2. 是否规定重点环境岗位培训（意识及技能）？ 3. 是否规定了应急准备和响应的培训？ 7.2 能力 4. 是否规定全员环境意识提高的培训？ 5. 是否规定关于EMS文件的培训？ 1. 抽查员工确认是否知悉其工作过程对环境的影响、未 7.3 意识 履行规定时造成的环境风险？ 1. 是否有环境信息交流的程序？ 2. 组织与外部的信息交流如何实施？有无记录？ 7.4 信息交流 3. 内部门的信息如何得到有效传达？有无记录？ 1. 是否有关于标识，保存与处置有关环境管理记录的程 7.5 文件化信息 序？ 2. 记录清单是否齐全（培训记录，审核记录，监测评 审）记录？ 1.与本部门相关的环境管理文件是否有效，保持与实际一 8.1 运行策划和控制 致？ 1. 是否有关于应急准备和响应的程序？ 2. 是否明确可能发生哪些紧急状态？ 8.2 应急准备和响应 3. 发生应急情况进的联络图是否有？是否正确？ 4. 是否按规定进行应急演练？有无记录？ 1. 是否有关于监测与测量的程序？ 2. 该程序是否包括环境表现监测？ 9.1 监视、测量、分析和 3. 是否包括目标指标完成情况的监测？ 改进 4. 是否包括EMS日常运作的监控？ 5. 是否明确各类监测的记录需求？ 1. 是否有关于不符合，纠正与预防措施的程序？ 10.2 不符合纠正 2. 本公司在环境活动中有什么不符合？对出现的不符合 采取了哪些纠正措施？效果如何？ 1. 是否明确环境管理的组织结构？ 5.1 领导作用与承诺 涉及ISO14001条款 5.3 组织的岗位、职责和 权限 11/22 10:30-11:30 7.1 资源 1. 是否明确环境管理的组织结构？ 2. 是否明确各个有关职能和重要岗位的职责？ 3. 是否由最高管理者任命环境管理者代表并规定其职 责？ 1. 是否为EMS的运行，承诺提供人、财、物的保证？ 1. 是否规定管理评审应定期进行？ 2. 管理评审的内容是否包括审核结果，客观变化，方针 承诺的改变，继而对环境方针，目标指标，EMS其他要素 修订的需求和指示？ 3. 是否明确管理评审的支持信息？ 4. 管理评审的目的是否是确保EMS的持续适用性，充分性 和有效性？ 1. 最高管理者或管理代表是否签署了EMS文件发布令？ 2. EMS文件中是否有主要针对环境问题的组织简介？ 4.4 环境管理体系 3. 文件是否有受控标识和发放清单？ 4. 是否包含了ISO14001的所有条款？ 备注
ISO14001：2015实施计划及内审检查表 所有过程
（过程特性）:
Yes是 No否
·
是否已确定过程的所 √
·
是否已对过程加以定 √
·
过程是否已文件化？ √
·
是否已对过程的接口 √
·
过程是否监控？
√
·
记录是否保存？
√
是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？
·
做什么？
·
谁做？
·
用哪些指标衡量？
·
在哪里做？
审核员：
√
表单编号：FOR-2-03-03
保存期限：3年
版本/版次：C0
Yes是 √ √ √ √
No否(Ｉ) / 输出(Ｏ) 输入(Ｉ) 输出(Ｏ)
过程绩 效指标
适用的 质量管 ISO1400 理体系 1条款
文件
风险与 机遇
检查方式
公司内部沟通工具有哪些？
内外部沟通的渠道是否畅通有效？
检查记录，包括客观证据
评价
符 合
不 符 合
观 察 项
有制定《信息交流与沟通控制程序》，对信息 沟通的职责和方法作出明确规定，使用了恰当 √ 的技术和工具，
沟通不 良，造
是否规定内外部信息交流的方法以及各种信 息如何传递、保留文件。
在相关部门和管理过程中按规定开展了必要的 活动；管理层是否对不同层次和职能间进行沟 通的效果进行了评价，并保留相关记录。
√
成信息
传达不 顺畅或
错误
各类人员是否了解公司的环境管理体系的运 作状况？
通过宣传、电子媒体、通讯、会议、信息联络 单等进行信息交流和沟通，各类人员大致了解 公司的环境管理体系运行状况。
内外部沟通的渠道畅通有效，总经理已通过适 合的沟通工具，对环境环境的内外部沟通进行 √ 有效控制。
内部审核管理程序(ISO9001-ISO14001-2015版)
会议签到表
不符合项报告 不符合项纠正追踪表
不符合项报告 不符合项纠正追踪表
不符合项报告 不符合项纠正追踪表
内审总结报告
或顾客投诉增加时，应适当增加审核频率。 5.1.2 体系部于每年一月份制定《年度审核计划表》交管理者代表或总经理批准后，分发到各部
门。
5.2 组建审核小组
5.2.1 管理者代表负责选定合格的内审员组成审核小组。
a)熟悉质量/环境/医疗器械质量标准并经内部培训合格的内审人员。
类别 程序文件
*有限公司
类别 程序文件
*有限公司
内部审核管理程序
文件编号 版本 生效日期 页次
HH-QEP-04 A1
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内部审核管理程序
制定部门 体系部
制定/日期
审核 / 日 期
MC 部 □工程部 □设计&开发部 □固态成型部 □液态成型部 □注塑部 □加工部 □喷涂部 □AP 中心 □品管部 □物管部 □工模部 □人力资源部 □信息资讯部 □市场部 □体系部 □管理者代表 □总经办 □总裁办 □财务部 □其他：
制定审核检查
Y
召开审核 首次会议
实施审核
N
审核组长/管代判定
末次会议 不符合项认可
Y
Y
不符合项报告
不符合项分析和改善
审核报告
验证
N
Y
关闭结案
体系部 内部审核员
年度审核计划表 内部审核检查表
体系部
体体系系部部 内部审核员
会议签到表 内部审核检查表
内部审核检查表
管理者代表 体系部
体系部 各相关部门
体系部 体系部
文件编号 版本 生效日期 页次