投资者风险承受能力评估标准

积型C5
低风险R1、中低风险R2、中风险R3、较高风险R4、高风险R5
专业投资者
不再细分评级
低风险R1、中低风险R2、中风险R3、较高风险R4、高风险R5
-
-
二、《投资者风险承受能力评估问卷（适用于机构投资者）》评分标准
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
A
5
1
1
1
3
1
6
1
1
1
1
0
1
1
特殊计分项
2
0
0
3
B
2
2
2
2
2
3
6
3
2
2
3
1
2
3
2
5
2
1
5
C
4
3
3
3
1
4
6
7
3
3
4
2
3
5
4
5
4
3
4
D
6
5
4
4
0
5
0
-
4
4
6
4
4
-
6
6
6
5
1
E
-
xxx投资有限公司
投资者风险承受能力评估分级标准
一、《投资者风险承受能力评估问卷（适用于自然人投资者）》评分标准
序号
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
A
-
7
3
3
4
2
1
3
1
1
4
4
3
3
B
-
6
5
6
6
5
6
5
3
5
6
5
5
5
C
-
5
6
6
7
6
7
6
5
6
7
6
6
6
D
-
2
7
7
8
7
-
7
6
7
-
7
7
7
E
-
-
-
-
9
-
-
-
7
-
-
-
积极型C5
分值下限
0
1
20
37
54
83
分值上限
0
19
36
53
82
100
四、投资者适当性匹配表
投资者分类结果
投资者分级结果
可直接匹配的产品或服务风险等级
普通投资者
最低风险等级
低风险
保守型C1
低风险R1
相对保守型C2
低风险R1、中低风险R2
稳健型C3
低风险R1、中低风险R2、中风险R3
相对积极型C4
低风险R1、中低风险R2、中风险R3、较高风险R4
-
-
-
4
-
-
-
-
-
-
6
0
-
-
6
-
7
（注：对于可多选的题目，采用其中最高分值选项。若个人客户选择12A，机构客户选择15A，则执行特殊计分标准，直接被判定为最低风险承受能力等级），特殊计分项正常记分标准为0分
三、投资者风险承受能力分级标准
项目
最低风险等级
保守型C1
相对保守型C2
稳健型C3
相对积极型C4