银行职员内部控制自查自纠报告范例

银行职员内部控制自查自纠报告范例
篇一、银行职员内部控制自查自纠报告范例为进一步推动本行关键职位轮岗制度、换户管理方法、强制休假等内部控制制度的贯彻落实，本行行自收到银政纪办【20xx】13号文档《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导成员十分重视，最先是举办了工作会议，在大会上努力学习了有关文档并确立专职人员承担各项任务。

大会后，对本行的关键职位轮岗制度、换户管理方法、强制休假等内部控制制度工作中开展了自纠自查，现将自纠自查情况报告以下：
一、提升组织协调，保证自纠自查工作中顺利进行
本行收到通告后，县行党组织马上举办了行务会对文档规定开展多方位的学习培训，银行行长亲自披挂上阵，创立了关键职位轮岗制度、换户管理方法、强制休假等内部控制制度自纠自查领导组，银行行长亲自出任小组长，俩位行长为副处长，二部一室主任为组员。

为顺利进行关键职位轮岗制度、换户管理方法、强制休假等内部控制制度自纠自查工作中奠定了优良的开始。

为进一步加强自纠自查工作中，县行合已经进行的“商业银行内部控制和案防制度执行年”主题活动，进行了更细、更深层次的自纠自查工作中，推行“同时进行”工作中战略方针，搜索问题分析缘故，保证了关键职位轮岗制度、换户管理方法、强制休假等内部控制制度自纠自查工作中切实落实。

二、自纠自查状况
（一）关键职位和比较敏感阶段轮岗制度及强制休假。

本行一直坚持认真落实关键职位及比较敏感阶段轮岗制度，每三年开展一次职位交替，为合理促进各类业务流程的进行给予了确保，进一步提高了关键职位及比较敏感阶段工作中的安全系数。

在强制休假层面，本行依照上级领导行文档的要求，规定请假工作人员休假时间务必做到5—10个工作中日，请假期内并分配代指管理者替代请假工作人员的职位，保证了工作中的一切正常进行。

近年来，本行请假工作人员为两人。

（二）县行领导成员组员状况。

依照我国农业银行总行干部交流暂行条例指示精神，本行一式两份银行行长归属于外地沟通交流就职，县行银行行长任银行行长在本行就职没满三年，年纪不够50岁。

县行俩位行长年纪不够四十五岁，本行银行行长在当地就职未做到5年。

（三）换户管理方法及顾客管理方面状况。

本行在貸款顾客的管理方法中，坚持不懈2个之上客服经理工作规范并推行客服经理每过2年开展一次换户管理方法。

近年来，本行客服经理应换户管理方法总数三，换户管理方法总数三次。

保证了换户管理方面的合理进行，为提升服务水平和工作效能奠定了坚持不懈的基本。

农发行封丘县分行在这里“关键职位轮岗制度、换户管理方法、强制休假等内部控制制度贯彻落实”自纠自查工作上可以严治、从谨，而且坚持不懈与具体工作中相配，催促了关键职位轮岗制度、换户管理方法、强制休假等内部控制制度”的贯彻落实，坚持不懈突出主题与全方位自纠自查相配，在查验银行信贷、会计、财务会计等关键业务流程行业的另外，全方位了解了“关键职位轮岗制度、
换户管理方法、强制休假等内部控制制度贯彻落实”进展情况状况，历经自纠自查本行在“关键职位轮岗制度、换户管理方法、强制休假”等内部控制制度贯彻落实不存在的问题。

篇二、银行职员内部控制自查自纠报告范例为进一步健全中国邮储银行内控制度工作中，全方位提高邮局金融业总体合规管理水准，中国邮储银行上海市支行依据邮局企业集团和总公司的统一部署，于近日协同上海邮局子公司储汇局全面开展了2016年“内部控制合格年”主题活动。

据了解，此次主题活动关键紧紧围绕“与发售标准对比”、“与管控规定对比”、“与内控评价对比”、“落实整改责任追究”和“内部控制专业知识学习培训及考試”进行，另外合“2个提升，2个抵制”回头巡视主题活动，机构全体人员进行内部控制案防“天天微课堂”、学习培训《内控达标年学习手册》、编写自查自纠报告和学习培训体会心得。

在其中，对比搜索是重要，问题整改是关键，违反规定责任追究是确保。

“内部控制合格年”主题活动是中国邮储银行在20XX年至20XX年持续三年合规管理主题活动获得显著成绩的基本上，进行的又一项关键的内控制度主题活动。

主题活动致力于根据与发售标准、管控规定和内控评价对比，深层次搜索邮局金融业在内控制度上存有的差别和难题，进一步加强整顿责任追究，持续提高各个组织内控制度水准，合理支撑点全行改革发展。

为确保“内部控制合格年”主题活动顺利进行、顺利开展，中国邮储银行上海市支行、上海邮局子公司储汇局协同创立主题活动领导组，制订了行之有效的主题活动实施意见，对活动主题和流程开展了精心组织。

另外，银邮协同全过程督查，创建重点考核制度，以督查促实行，以考评促提升，合理激发了各个组织和全体人员的主动性，保证主题活动扎扎实实稳步推进。