2023年新三板董秘资格考试练习卷二

新三板董秘资格考试练习卷(二)
一、单项选择题(本大题共15小题，每小题2分，共30分)
1、以下关于申请停牌说法正确的有()。

A.消失公共媒体传闻可能对股价造成较大影响时，挂牌公司应预备申请停牌材料，报主办券商审核
B.重大资产重组申请停牌时，挂牌公司应填写停牌申请表并加盖公司公章，于T-1日15:00-16:00之间将停牌申请表通过保密传真发送至全国股转系统并抄送主办券商
C.涉及需要向有关部门进行政策询问、方案论证的无先例或存在重大不确定的重大事项，申请停牌时，需一并提交主办券商对申请材料的完备性、相关内容的精确性和全都性的审核看法
D.挂牌公司应在停牌生效日前一交易日20:00前披露股票停牌公告
2、挂牌公司终止重大资产重组的，终止重组相关公告披露后的()个交易日内，公司应当向全国股转公司申请股票复牌。

A.1
B.2
C.3
D.5
3、对于确定发行对象的定向发行，发行人与发行对象认购合同签
订时间为()。

A.董事会召开之前
B.董事会召开之后，股东大会的股权登记日之前
C.股东大会的股权登记日之后，股东大会召开之前
D.股东大会召开之后，认购公告披露之前
4、因证券期货违法行为被行政惩罚、市场禁入、刑事惩罚的违法信息，其效力期限为()。

A.5年
B.8年
C.10年
D.12年
5、下列哪些情形不行作为申领不定期持有人名册的申请缘由？()
A.召开股东大会或临时股东大会
B.自行派发觉金红利
C.发生全国股转公司规定的交易特别波动状况
D.核查证券质押状况
6、实施自律监管措施和纪律处分应当遵循()的原则。

A.依规、公正、准时
B.公开、公正、公正
C.公平、法治、诚信
D.有理、有力、有节
7、以下属于应当纳入诚信档案的是()。

A.因房屋租赁合同违约被法院判决担当赔偿责任
B.上市公司重大资产重组交易方所作的公开承诺已如期履行的状况
C.因涉嫌证券违法被证监会调查但尚未实行强制措施
D.因涉嫌有意损害罪被公安机关调查
8、某挂牌公司进入创新层后，因信息披露违规受到全国股转公司公开责备，自全国股转公司作出公开责备之日起，若该公司在下列哪个时间点前因不同事项再次受到公开责备，则将被调整出创新层。

()
A.24个月
B.36个月
C.48个月
D.60个月
9、创新层挂牌公司(不包括仅通过市值条件进入情形)消失()情形的，全国股转公司定期将其调整出创新层。

A.最近一年净利润为负值
B.最近一年净利润为负值，且营业收入低于1000万元
C.最近一年净利润为负值，且研发支出低于1000万元
D.最近一年净利润为负值，且净资产低于1000万元
10、下列说法正确的有()。

A.控股股东及实际掌握人所持限售股票因司法裁决、继承等缘由发生非交易过户的，后续持有人应连续执行股票限售规定
B.董事、监事和高级管理人员所持限售股票因司法裁决、继承等缘
由发生非交易过户的，过入方应连续执行股票限售规定
C.自愿限售股票因司法裁决、继承等缘由发生非交易过户且过入方不存其他限售情形的，过入方可申请解除限售
D.上述三项全部错误
11、下列属于可以收购公众公司情形的是()。

A.收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
B.收购人最近2年有严峻的证券市场失信行为
C.收购人3年前有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
D.收购人为自然人的，存在无民事行为力量或者限制民事行为力量等《公司法》第一百四十六条规定的情形
12、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾()年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾()年，不得担当公司的董事、监事、高级管理人员。

A.5，3
B.3，5
C.5，5
D.3，3
13、收购公众公司的过程中，下列关于被收购公司的董事、监事、高级管理人员的义务和责任的说法，错误的是()。

A.被收购公司的董事、监事、高级管理人员可以区分对待不同的收购人
B.被收购公司董事会针对收购所做出的决策及实行的措施，应当有
利于维护公司及其股东的利益
C.被收购公司董事会不得滥用职权对收购设置不适当的障碍
D.被收购公司董事会不得利用公司资源向收购人供应任何形式的财务资助
14、以下关于挂牌公司授权定向发行，说法正确的是()。

A.挂牌公司现有股东超过200人或估计发行后股东累计超过200人的可以依据年度股东大会授权发行股票
B.挂牌公司控股股东或实际掌握人可以作为授权定向发行的对象
C.挂牌公司董事可以作为授权定向发行的对象
D.以非现金资产认购的，挂牌公司不得实施授权定向发行
15、被其他具有金融属性的挂牌公司收购的挂牌公司不得经营其他具有金融属性的业务，但以募集资金之外的自有资金购买或者投资其他具有金融属性的企业相关资产，在购买标的或者投资对象中的持股比例不超过()，且不成为投资对象第一大股东的除外。

A.5%
B.10%
C.20%
D.30%
二、多项选择题(本大题共15小题，每小题2分，共30分)
1、以下哪些业务可通过中国结算网上业务平台办理？()
A.权益分派
B.证券持有人名册查询
C.新增股份登记
D.股份限售/解除限售登记
2、2022年5月9日，国务院印发的《关于进一步促进资本市场健康进展的若干看法》，明确提出加快完善全国中小企业股份转让系统，建立()、多元的投融资机制。

A.小额
B.便捷
C.稳健
D.敏捷
3、下列关于公众公司购买、出售资产构成重大资产重组标准的说法，正确的是()。

A.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占公众公司同期经审计的合并财务会计报表营业收入的比例达到50%以上
B.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到30%以上
C.购买、出售的资产总额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末资产总额的比例达到50%以上
D.购买、出售的资产净额占公众公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报表期末净资产额的比例达到50%以上，且超过1000万人民币
4、以下哪些文件是发行人必需向全国股转系统提交的股票定向发行申请文件()。

A.定向发行说明书
B.发行人最近2年的财务报告和审计报告及最近1期(如有)的财务报告
C.发行人关于定向发行的董事会决议、股东大会决议
D.股票发行法律看法书
5、依据《公司法》，关于股东大会召集说法错误的是()。

A.股东大会应当由董事会召集，董事会指定的人主持
B.董事会不能履行召集股东大会职责的，监事会应当准时召集
C.监事会召集召开股东大会的，仍由董事长主持
D.董事会和监事会均不能履行召集职责的，连续90日以上单独或合计持有公司百分之10以上股份的股东可以自行召集主持
6、挂牌公司因下列事项申请股票停牌时，应当明确停牌期限的是()。

A.涉及需要向有关部门进行政策询问、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请股票停牌的其他事项
B.向全国股转公司主动申请终止挂牌
C.向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市，或向证券交易所申请股票上市
D.消失依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法
受理公司重整、和解或者破产清算申请
7、关于重大资产重组交易进程备忘录，下列说法正确的是()。

A.重组交易进程备忘录应当具体记载筹划过程中每一详细环节的进展状况，包括协商相关方案、形成相关意向、签署相关协议或者意向书的详细时间、地点、参加机构和人员、协商和决议内容等
B.公众公司应当制作书面的交易进程备忘录并予以妥当保存
C.参加重大资产重组每一详细环节的全部人员应当即时在备忘录上签名确认
D.公众公司提交内幕信息知情人报备材料时，应提交重大资产重组交易进程备忘录的复印件，并由律师对该复印件供应鉴证看法
8、全国股转系统对集合竞价股票实行价格涨跌幅限制，某股票前收盘价为10，则以下价格的申报为有效申报()。

A.5
B.10
C.15
D.20
9、不属于公司原股东也不属于公司董事、监事、高级管理人员的下列主体中，可以直接参加基础层发行人股票定向发行(发行对象不确定)的是()。

A.员工持股方案
B.认缴200万元以上的合伙企业
C.银行理财产品
D.申请权限开通前10个交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币150万元以上(不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券)，且具有本方法第七条规定的投资经受、工作经受或任职经受的自然人投资者
10、以下关于董事会决议及其涉及的重大信息的说法正确的是()。

A.董事会决议涉及高级管理人员任免，公司应当准时披露董事会决议公告和相关公告
B.挂牌公司应当在董事会审议通过利润安排或资本公积转增股本方案后，准时披露方案详细内容，并于实施方案的股权登记日前披露方案实施公告
C.董事会决议涉及须经股东大会表决事项的，公司应当准时披露董事会决议公告，并在公告中简要说明议案内容
D.挂牌公司召开董事会，若决议涉及《挂牌公司信息披露规章》规定的应当披露的重大信息，才须向主办券商报备
11、挂牌公司估计在重组暂停转让后5个月内仍无法披露重组预案或重组报告书的，以下说法正确的是()。

A.独立财务顾问应当就公司暂停转让期间重组进展信息披露的真实性、连续暂停转让的合理性和6个月内恢复转让的可行性进行核查
B.独立财务顾问应当出具书面核查报告
C.核查结论认为延期恢复转让具有合理性的，公司可以向全国股转公司申请延期恢复转让
D.延期恢复转让获得批准后，公司应当披露延期恢复转让公告，延
期后重组累计暂停转让时间不得超过6个月
12、全国股转公司可以对违反其业务规章的监管对象实行的监管措施不包括()。

A.约见谈话
B.出具警示函
C.训诫
D.处以罚款
13、在协议收购的过渡期中，收购人和挂牌公司的下列做法属于违规情形的是()。

A.收购人通过控股股东提议改选挂牌公司董事会且来自收购人的董事会超过董事会成员总数的1/3
B.挂牌公司为收购人及其关联方供应担保
C.挂牌公司进行发行股份募集资金
D.挂牌公司新增银行贷款对公司资产负债产生重大影响未经股东大会审议
14、某挂牌公司已完成重大不确定事项的政策询问，该公司申请复牌的材料有()。

A.加盖公司和主办券商公章的复牌申请表
B.挂牌公司证明材料
C.主办券商核查看法
D.法律看法书
15、关于股票定向发行时募集资金用途必要性和可行性分析的要求，
正确的是()。

A.募集资金用于补充流淌资金的，应当根据用途进行列举披露或测算相应需求量
B.募集资金用于偿还银行贷款的，应当列明拟偿还贷款的明细状况及贷款的使用状况
C.用于项目建设的，应当说明资金需求和资金投入支配
D.用于购买资产的，应根据以资产认购定向发行股份的规定披露相关内容
三、推断题(本大题共20小题，每小题2分，共40分)
1、创新层挂牌公司未能在每个会计年度结束之日起4个月内编制并披露年度报告的，应当被调出创新层。

2、挂牌公司可以采纳非现金方式支付要约回购股份的价款。

3、挂牌公司实际掌握人解除全都行动协议，但实际掌握人没有发生变化，因此不视为收购事项，无须披露收购报告书。

4、实行连续竞价交易方式的股票交易中，投资者在自己实际掌握的证券账户之间频繁交易，影响股票成交量的，不属于全国股转公司予以重点监控的特别交易行为。

5、精选层挂牌公司最近两年净利润均为负，且营业收入均低于5000万元，肯定于定期调整中调出精选层。

6、挂牌公司及其关联方不得利用关联交易输送利益或者调解利润，不得以任何方式隐瞒关联关系。

7、被收购公司的控股股东、实际掌握人及其关联方有损害被收购
公司及其他股东合法权益且未能消退损害的，应当就其出让相关股份所得收入用于消退全部损害作出支配，对不足以消退损害的部分应当供应充分有效的履约担保支配，并提交被收购公司的董事会审议通过。

8、挂牌公司完成公开发行且符合精选层进入条件的，全国股转公司在其正式披露公开发行文件之日起将其调入精选层。

9、集合竞价的全部交易以同一价格成交。

10、发行人股东大会审议定向发行有关事项时，出席股东大会的全体股东均拟参加认购或者与拟发行对象均存在关联关系的，可以不再执行表决权回避制度。

11、实行集合竞价交易方式的基础层和创新层股票，即时行情内容包括证券代码、证券简称、前收盘价、集合竞价参考价、匹配量和未匹配量等。

12、挂牌公司的信息披露文件采纳中文文本。

如有需要，也可以只采纳外文文本。

13、全国股转公司针对各市场层级分别揭示证券交易行情、展现信息披露文件，为各市场层级挂牌公司供应差异化服务。

14、某挂牌公司权益分派方案中，向全体股东每10股送红股6.38股，每10股转增13.4763623股，每10股派发觉金红利8.93元。

15、在计算是否构成重大资产重组时，出售股权导致公众公司丢失被投资企业控股权的，其资产总额以被投资企业的资产总额和成交金额二者中的较高者为准，资产净额以被投资企业的净资产额和成交金额二者中的较高者为准。

16、投资者不得通过托付他人持股等方式规避投资者适当性管理要求。

17、挂牌公司A上一年度经审计合并财务报表期末总资产为9000万元，净资产5000万元，拟购买的B公司60%的股权，交易价格为2600万元，B公司经审计的资产总额为3500万元，净资产为2400万元，本次交易不构成重大资产重组。

18、办理法人资格丢失、特定事项协议转让、达到信息披露标准的离婚或继承、向基金会捐赠等情形涉及的非交易过户业务必需直接到中国结算北京分公司办理。

19、在自己实际掌握的账户之间进行证券交易，影响证券交易量的行为属于内幕交易行为。

20、挂牌公司因更正年度报告导致触发即时调整情形被调出精选层的，假如公司同时因信息披露虚假记载受到中国证监会及其派出机构行政惩罚或全国股转公司公开责备，则自调整至基础层之日起的24日个月内，该公司既不得进入精选层也不得进入创新层。

参考答案：
【一、单项选择题】
1~5DBAAD6~10ABABA
11~15点击下载查看答案
【二、多项选择题】
1ABCD2ABD3BC4ABCD5AC
6~15点击下载查看答案
【三、推断题】
1对2错3对4错5错 6~20点击下载查看答案。