国际贸易与标准化

第一章导论
1.国际贸易概念
国际贸易是指世界各国之间商品、服务和生产要素交换的活动，是各国之间分工的表现形式，反映了世界各国在经济上的相互共存。

2.国际贸易/对外贸易产生的条件
①有可供交换的剩余产品
②出现了政治实体—国家
3.对外贸易的分类
一、按交易内容区分：
货物贸易(Goods Trade)：指有形商品的国际交易。

服务贸易(Trade in Service)：指无形商品的国际交易。

技术贸易(International Technology Trade)：是指技术跨越国界进行有偿转让的交易。

二、按商品的移动方向区分
出口贸易(Export Trade)
进口贸易(Import Trade)
过境贸易：是指从甲国经过丙国国境向乙国运送的货物，而货物所有权不属于丙国居民，对丙国来说，作为过境贸易。

相关的其它概念：
复出口：是指输入本国的外国货物未经加工再输出。

复进口：是指输出国外的本国货物未经加工再输入。

净出口：一国在某种货物贸易上，既有出口也有进口，如出口量和值大于进口量和值，称为净出口；反之，称为净进口。

三、按交易对象区分
直接贸易：商品生产国和消费国直接买卖商品的行为
间接贸易：商品生产国和消费国通过第三国买卖商品的行为
转口贸易：商品生产国与消费国之间，经由第三国贸易商分别签订进口合同和出口合同所进行的贸易，对于第三国而言，是转口贸易。

四、按运输方式区分
陆运贸易、海运贸易、空运贸易、多式联运贸易、邮购贸易
五、按交易者的多少划分：双边贸易、多边贸易
六、按清偿工具划分：自由结汇贸易、易货贸易
自由结汇贸易是指以货币作为清偿工具的国际贸易，又称现汇贸易，其中作为清偿工具的货币必须是能在国际金融市场上自由兑换的国际货币。

易货贸易是指在换货的基础上，把等值的出口货物和进口货物直接结合起来的贸易方式。

贸易过程中不涉及货币的支付。

七.按经济发展水平划分：水平贸易、垂直贸易
水平贸易（Horizontal Trade），是指经济发展水平比较接近的国家之间开展的贸易活动。

垂直贸易（Vertical Trade），是指经济发展水平不同国家间开展的贸易活动。

4.过境贸易与转口贸易的概念及区别
5.对外贸易量
对外贸易量排除了价格波动的影响按不变价格计算的对外贸易额，反映了对外贸易的实际规模。

对外贸易量＝(对外贸易额/价格指数)*100
与对外贸易额相比较，对外贸易量剔除了价格变动的影响，单纯反映对外贸易的量。

优点：1.可以确切地反映出对外贸易的规模；2.便于把不同时期的对外贸易额进行比较；
3.可以由此计算各个时期定期的或环比的物量指数。

6.对外贸易差额计算，顺、逆差的理解
贸易差额(Balance of Trade)：在一定时期内(通常为1年)，一个国家的出口总额与进口总额之间的差额。

如果出口值大于进口值，就是存在贸易出超(Excess of Export over Import)，或者称为贸易顺差(A Favorable Balance of Trade)、贸易盈余。

如果进口值大于出口值，称为贸易入超(Excess of Import over Export)，或者称为贸易逆差(An Unfavorable Balance of Trade)、贸易赤字。

当一国的进口额与出口额相等时，则称为贸易平衡。

7.对外贸易或国际贸易依存度含义及计算
对外贸易依存度(Degree of Dependence on Foreign Trade)：一国(或地区)对外贸易额在其GDP(或GNP)中所占的比重。

表示一国国民经济对进出口贸易的依赖程度，或国际贸易对经济增长的贡献度。

对外贸易依存度=（进口额+出口额）/GDP
可分为出口依存度和进口依存度
8.总贸易体系与专门贸易体系区别
总贸易体系(General Trade System)：以国境作为统计货物进出口的方法。

凡是进入该国国境的商品一律列为进口；凡是离开该国国境的商品均列为出口
专门贸易体系(Special Trade System) ：以关境作为统计货物进出口的方法。

关境是一个国家海关法规全部生效的领域。

第二章国际贸易的作用
1.国际贸易有什么作用
①国际贸易与国家
一、延续社会再生产
二、实现社会产品价值
三、获得成本降低的效益
四、利用与转化生产要素
五、接受国际经济“传递”
国际经济传递概念、过程、影响因素
概念：国际经济中对外贸易“传递”是指在国际经济领域中，一国经济盛衰通过对外贸易渠道直接或间接地对另一国经济产生影响。

过程：第一波：世界市场价格变动国内经营对外贸易部门的价格变动与对外贸易相关部门的要素价格变动
第二波：对外贸易相关部门的要素价格变动相关国内产业部门价格变动产量与就业变动第三波：产量与就业变动整个经济部门结构的变动与工资收入变动社会服务变动整个社会变动
影响“传递”的主要因素
1.对外开放程度
2.市场经济发展的程度
3.贸易地位
4.双边贸易关系
5.经济和贸易政策
六、成为“经济增长的引擎
七、参与经济全球化
八、维护和改善国际环境
②国际贸易与企业
一、获得高额利润率
二、提高生产率
三、达到规模经济：规模经济是指由于生产专业化水平的提高等原因，使企业的单位成本下降，从而形成企业的长期平均成本随着产量的增加而递减的经济
四、调节产品周期
③国际贸易与国民
一、增加福利
二、满足需求偏好
三、提高国民素质和实现价值
四、贸易利益不是普惠于全体国民
第三章国际分工与国际贸易理论
1、国际分工的含义与作用
分工：劳动分工，即若干劳动者从事各种不同的而又相互联系的工作。

国际分工是世界各国之间的劳动的分工，是社会生产力的发展促进社会分工发展的必然结果，是国际贸易和世界市场形成和发展的基础。

国际分工是国际贸易的基础
2、国际分工的产生与发展（三个阶段时期和特点）
（一）萌芽阶段：16--18世纪中叶
国际分工建立在自然条件不同的基础上，出现了宗主国和殖民地之间最初的社会分工。

（二）发展阶段：18世纪60年代--19世纪60年代
在这一时期，英国在国际分工体系中占有重要的地位。

（三）形成阶段：19世纪中叶到第二次世界大战
①分工的中心
②发达国家间出现部门分工
3、当代国际分工的特点
(一) 国际分工基础在深化
(二) 国际分工形式多样化
(三) 国际分工格局的主导与层次化
4.影响国际分工的条件/因素
①、自然条件是国际分工产生和发展的基础
②、社会生产力是国际分工形成和发展的决定性因素
③、人口与市场制约着国际分工的发展
④、交通与通讯业
⑤、资本流动是国际分工深入发展的重要条件
⑥、国际生产关系
⑦、经济体制与政策
5.绝对优势理论代表人物及主要内容
亚当斯密
（一）理论假设
1.一种生产要素：劳动
2.两个国家，两种产品
3.生产要素只能在一国范围内流动
4.资源充分利用
5.机会成本不变：当具有多种用途的稀缺资源使经济主体需要选择时，选择会带来成本，选择的成本我们称为机会成本。

6.无交易成本，产品在各国间自由流动
7.进出口的价值相等
8.完全竞争
（二）主要内容
1.分工可以提高劳动生产率
2.国际分工的原则是绝对优势：各国因自然禀赋或后天的有利条件不同，引发劳动生产率的绝对差异，从而造成各国在产品生产成本上的绝对差异，也就是绝对优势或劣势
3.国际分工的基础是有利的自然禀赋和后天的有利条件
4.国际分工是各种形式分工中的最高阶段，在国际分工基础上开展国际贸易，对各国都会产生良好效果。

如果外国能比我们自己制造还便宜的商品供应我们，我们最好就用我们有利地使用自己的产业生产出来的物品的一部分向他们购买……
评述：
（1）进步意义：
新兴工业资本反对重商主义保护贸易政策的有利理论武器，促进了国际贸易与生产力的发展；
揭示了国际分工与国际贸易产生的原因和带来的利益
（2）局限性：
不带有普遍意义，无法解释没有绝对成本优势时贸易产生的原因
6、大卫·李嘉图的国际分工理论/比较优势理论主要内容
（一）比较优势理论的假设条件
1.两个国家，两种产品
2.劳动价值论，且所有劳动都同质
3.生产是在成本不变的情况下进行的
4.没有运输等交易费用
5.充分就业。

生产要素在国内完全流动，在国际间不能流动
6.完全竞争
7.收入分配没有变化
8.贸易按照物物交换进行
9.不存在技术进步和经济发展，国际经济是静态的
（二）比较优势理论主要内容
即使一个国家各个行业的生产都缺乏优势、没有低成本产品，通过国际贸易仍可获得贸易利益；而另一个国家即使各行业的生产都有优势、成本比国外同行业都低，仍应按照一定的原
则实行国际分工，并通过国际贸易而获利。

分工的原则是“两优取其重、两劣取其轻”的比较优势原则。

按照比较优势原则进行国际分工，可以使生产要素在国内不同部门间进行重新分配，提高生产率，增加生产总量。

在完全自由贸易的情况下，对贸易各国均有利。

评价：
进步性：
（1）为英国新兴资产阶级的自由贸易主张提供了坚实的理论依据
（2）世界各国参与国际分工、发展对外贸易的依据
（3）从实证经济学的角度证明了国际贸易的产生不仅在于绝对生产成本的差异，而且在于相对生产成本的差异，是国际贸易理论的一大基石。

局限性
（1）在诸多假定前提下成立，许多假定条件偏离现实较远
（2）采用静态分析，不利于指导一国技术的发展和产业结构调整。

7.要素禀赋理论的代表人物、主要内容及要素价格均等化定理、里昂惕夫之谜
代表人物：赫克歇尔、俄林
（二）生产要素禀赋理论主要内容
贸易的直接原因根基于商品的价格差异
比较优势的形成取决于各国生产要素比率的不同（要素禀赋的不同）和产品的生产要素投入组合。

各国应生产和出口密集使用本国充裕要素的产品，进口密集使用本国稀缺要素的产品。

生产要素：生产活动中必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。

通常指土地、劳动和资本等要素。

不同产品在生产过程中，对生产要素的投入比例要求也不同。

一种产品与另一种产品相比，如果一种产品在生产过程中，要求投入相对更多的劳动要素，这种产品就被称为劳动密集型产品。

要素价格均等化定理
要素禀赋理论认为，国际贸易在推动各国产品价格因自由竞争而趋向相等的基础上，会进一步推动各国生产要素的相对价格和绝对价格均等化，这被称为要素价格均等化定理。

里昂惕夫之谜
按照要素禀赋理论（H-O理论），一个国家应出口密集使用本国丰裕的生产要素的商品，进口密集使用本国稀缺的生产要素的商品。

美国作为一个资本相对丰裕的国家，应该出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品。

但是，在20世纪50年代初，美国经济学家里昂惕夫研究了美国进出口的历年数据后，发现美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品。

这一结论在理论界引起了巨大的震动，成为一个难解的谜，被称为“里昂惕夫之谜”。

里昂惕夫把生产要素分为资本和劳动两种，对200种产品进行分析，计算出每百万美元的出口产品和进口替代品所使用的资本和劳动量，从而得出美国出口产品和进口替代产品的资本和劳动密集程度。

对里昂惕夫之谜的解释
（1）劳动熟练说
劳动不同质：里昂惕夫提出美国工人的效率和技巧更高，是其他国家的3倍，这是因为美国工人所受教育和培训较多较好，美国管理水平更高。

解释里昂惕夫之谜：
如果把美国的劳动量乘以3，则美国就成为劳动要素相对丰富，资本要素相对稀缺的国家，
美国出口的是劳动密集型产品，进口的是资本密集型产品是符合赫克歇尔—俄林定理的。

(2) 人力资本说
由美国经济学家凯南等提出。

人力资本
世界贸易商品生产所需的资本应包括有形资本和无形资本，即人力资本。

人力资本主要是指一国用于职业教育、技术培训等方面投入的资本
解释里昂惕夫之谜：
由于美国投入了较多的人力资本，而拥有更多的熟练技术劳动力，美国出口产品含有较多熟练技术劳动，如果把熟练技术劳动的收入高出简单劳动的部分算作资本并与有形资本相加，美国仍然是出口资本密集型产品，是符合赫克歇尔—俄林定理的。

（二）产业内贸易说
背景：产业内贸易理论由美国经济学家格鲁贝尔和克鲁格曼（获得2008诺贝尔经济学奖）等人于20世纪70年代提出，来解释产业内贸易的产生原因和规模。

内容：即一个国家同时出口和进口同类产品，或者说，贸易双方交换的是同一产业所生产的产品。

（产业内贸易是同类产品的相互交换。

产业内贸易的产品流向具有双向性。

产业内贸易的产品具有多样性。

产业内贸易的商品具备两个条件：消费上相互替代；生产要素相近或相似）
8.协议性分工理论的主要内容及代表人物（了解）
代表人物：小岛清（日本）
协议性分工原理的内容是，在实行分工之前两国都分别生产两种产品，但由于市场狭小，导致产量很小，成本很高，两国经过协议性分工以后，都各自生产一种不同的产品，导致市场规模扩大，产量增加，成本下降。

协议各国都享受到了规模经济的好处。

第四节．贸易政策与贸易理论
1.晚期重商主义的政策与措施：
晚期重商主义执行的是奖励出口、限制进口的贸易政策与措施。

（一）限制进口的政策：限制非生产性产品进口；征收保护关税
（二）促进出口的措施：减免和退税
（三）管制短缺物资出口
（四）独占殖民地贸易与航运
（五）其他措施：如《谷物法》
零和博弈：指参与博弈的各方，在严格竞争下，一方的收益必然意味着另一方的损失，博弈各方的收益和损失相加总和永远为“零”，双方不存在合作的可能。

2.、保护幼稚工业理论主要内容
李斯特
保护目的：促进生产力发展
保护手段：关税
保护对象：幼稚工业
保护时间：30年最高期限
李斯特保护理论的对象是幼稚工业，其具体内容是：
1.并非所有的幼稚工业都要保护，要保护有自立前途的幼稚工业；
2.幼稚工业没有遇到强有力的竞争时也无需保护；
3.当被保护的工业生产出来的产品能与国外竞争时，就无需继续保护；被保护的幼稚工业一段时间扶植不起来的，就放弃保护；
4.农业不需要保护
3.新保护贸易主义的主要特点
1 . 受保护的商品不断增加。

2 . 贸易保护措施多样化。

3 . 贸易保护制度更加法制化。

4 . 保护的程度不断提高。

4.超保护贸易政策特点
保护对象从幼稚产业扩大到成熟产业
保护范围从国内转向国外市场
保护目的从防御转为进攻
保护的企业从一般企业转向大企业
保护的措施从关税延伸到非关税
5、世界市场的含义、产生时间
世界市场是在各国国内市场的基础上形成的。

但是，世界市场并不是各国国内市场的简单之和。

世界市场这一概念，可以从其内涵与外延两个方面来理解。

世界市场的内涵，是指国际商品经济关系的总和，包括商品交换背后的生产者之间的关系。

世界市场的外延，是指它的地理范围，其地理范围要比一国的市场范围大，前者包括世界各国之间的商品交换，后者只包括一国疆域之内的商品交换。

6.世界市场的发展阶段及形成标志
（一）萌芽时期（16-18世纪60年代）:资本主义生产方式准备时期
（二）迅速发展时期（18世纪60年代到19世纪70年代）:资本主义方式确立时期
（三）形成时期:19世纪末20世纪初
形成的标志：
①多边贸易多边支付体系的形成
②国际金本位制度建立与世界货币形成
③商品的多样化与大宗贸易增长
④统一的市场价格
⑤固定的销售渠道
⑥资本主义经济规律
7.企业开拓世界市场的方法
（一）产品出口
（二）国外生产：合资、国际分包、许可协议
（三）跨国企业经营
8、世界市场价格的形成
①国际价值由国际社会必要劳动时间 (生产商品的世界劳动的平均单位)所决定，世界市场上的商品交换以国际价值为基础进行交换。

②供求关系决定世界市场价格
1.垄断
2.经济周期
3.生产者和消费者的收入与需求
4.各国汇率的变化
5.各国政府政策措施
6.商品销售中的各种因素
7.其他因素
9.贸易条件概念、各种形式贸易条件指数的计算及含义
贸易条件是指一个国家以出口交换进口的条件，即两国进行贸易时的交换比例。

1、商品贸易条件指数
2、要素贸易条件指数
3、收入贸易条件指数
1.商品贸易条件指数
商品贸易条件指数（简称贸易条件指数）是一定时期内一国出口商品价格指数与进口商品价格指数之比。

它表示一国每出口一单位商品可以获得多少单位的进口商品
出口价格指数又称出口物价指数，是反映各时期出口货物价格变动情况的指数。

出口价格指数的计算方法
出口价格指数=
式中：p1为报告期出口某种货物单位平均离岸价格,p0为基期出口某种货物单位平均离岸价格，q1为报告期出口某种货物的量。

出口某种货物单位平均离岸价格，是出口该种货物离岸价格总金额，除以出口该种货物的总量之商。

商品贸易条件指数：
Px 表示出口商品的价格指数，Pm 表示进口商品的价格指数
▲当T ＞100时，表明同等数量的出口商品换回了比基期更多的进口商品，贸易条件得到改善。

▲当T ＜100时，表明同等数量的出口商品换回了比基期更少的进口商品，贸易条件恶化 例：假定某国净贸易条件以1980年为基期，即为100。

到1990年，该国出口价格指数下降5％为95；进口价格指数上升10％，为110。

那么，这个国家1990年的贸易条件指数是多少？
T=95/110×100＝86.36
2.要素贸易条件指数
要素贸易条件指数是指把商品贸易条件指数同要素生产率指数结合起来的一种贸易条件指数。

（1）单项要素贸易条件指数
单项要素贸易条件指数是一定时期内一国出口商品生产部门要素生产率指数与同期商品贸易条件指数的乘积。

S 表示单项贸易条件指数，Zx 表示一国出口商品生产部门要素生产率指数
例：假定某国净贸易条件以1980年为基期，即为100。

到1990年，该国出口价格指数下降5％为95；进口价格指数上升10％，为110。

而该国出口部门的生产率从1980年的100上升到1990年的130，则该国单项贸易条件指数是多少？
（2）双向要素贸易条件指数
双向要素贸易条件不仅考虑出口商品要素生产率的变化，而且还要考虑进口商品要素生产率的变化。

D 表示双向要素贸易条件指数， 表示进口商品要素生产率指数。

100*)/P (P T m x =x
m x Z * )/P (P =S 100* )/Z (Z */P P D m x m x ）（=
例： 商品贸易条件指数T ＝（95/110）×100＝86.36
出口商品要素生产率指数Zx=130，现在，进口商品要素生产率指数Zm1980年到1990年期间从100上升到105，求双项要素贸易条件指数
D ＝（95/110） ×(130/105) ×100=106.92
虽然商品贸易条件为95/110×100=86.36，但由于出口商品要素生产率指数上升的幅度（130）大于进口商品要素生产率指数提高的幅度（105）以及商品贸易条件指数恶化的程度，因而抵消了商品贸易条件恶化，获得了双项要素贸易条件的改善。

说明了：进口国和出口国的贸易竞争，实质上是劳动生产率的竞争。

劳动生产率水平的高低，是决定一国商品国际竞争力的关键，也是影响一国分享贸易利益多少的主要因素。

3.收入贸易条件指数/出口购买力指数
收入贸易条件指数是一定时期内出口量指数与商品贸易条件指数的乘积。

它表示的是一国用出口支付进口的能力。

也可转化为 I=(Px/Px)Qx 用 I 表示收入贸易条件指数，用Qx 表示出口量指数
假定某国净贸易条件以1980年为基期，即为100。

到1990年，该国出口价格指数下降5％为95；进口价格指数上升10％，为110。

如果该国的出口量指数从1980年的100上升到1990年的120，则该国的收入贸易条件指数为？
I ＝（95/110）×120=103.63
尽管该国商品贸易条件恶化了，但由于出口能力的提高和出口收入的增加，该国1990年的进口能力还是比1980年提高了3.63%，即该国的收入贸易条件改善了。

10.了解国际竞争力的衡量指标
贸易专业化系数、出口相对指数、固定市场份额指标、显示比较优势指标
11.世界封闭市场价格种类
（1）转移价格
转移价格指跨国公司为了最大限度地减少税赋、逃避东道国的外汇管制、扶持子公司等目的，在公司内部规定的商品购销价格。

（2）垄断价格
国际垄断组织利用其经济力量和市场控制力量决定的价格。

（3）区域性经济集团的内部价格
（4）国际商品协定下的协定价格
第五章 国际贸易条约与协定、世贸组织
1.国际贸易条约与协定种类
（一）按缔约方数量
可分为双边贸易条约与协定和多边贸易条约与协定
（二）按内容划分
1.通商航海条约
通商航海条约又称通商条约或友好通商条约。

贸易条约是全面规定缔约国间经济和贸易关系的条约,它的内容相当广泛,涉及经济,贸易,航海等方面,关系到国家的主权和经济利益。

（有效期长）
2.贸易协定和贸易协定书
贸易协定：两个或两个以上国家之间调整相互贸易关系而缔结的一种书面协议。

x m x Q /P P I ）（
贸易协定书：对已签订的双边条约或协定中某个具体问题作出补充、解释修订而达成的书面协议。

3.国际支付协定
也称清算协定，是两国政府之间由于进出口贸易和其他经济往来所发生的债权债务，通过在两国中央银行或指定的银行开立清算账户记账，不必逐笔支付外汇而签订的协定。

4.国际商品协定
某些初级产品的主要出口国和进口国之间为了稳定该项商品价格和保证供销等目的所缔结的政府间的多边协定。

采取的主要措施：
缓冲存货（库存）
出口限额
多边合同的规定
出口限额与缓冲存货相结合的规定
2.缓冲存货的做法，运行机制：
确定商品的最高限价、中间价、最低限价；
当市场价格涨到最高限价时，抛售实物，使价格维持在最高限价以下；
当市场价格跌到最低限价时，用现金在市场上购买，使价格保持在最低限价以上。

如：天然橡胶的价格
最高价――――――――――→抛售存货
中间价――――――――――→不动用缓冲存货
最低价――――――――――→现金收购
利用缓冲存货稳定物价的条件：要有大量的资金和存货。

采用缓冲存货规定的有：国际锡协定、国际天然橡胶。

3.最惠国待遇条款的概念、适用范围
最惠国待遇原则：缔约国一方现在和将来所给予任何第三国的一切特权、优惠和豁免，也同样给予缔约对方
适用范围：
1.关税率、各种附加税及海关手续
2.航行
3.铁路运输及过境
4.自然人和法人的法律地位
5.特有所有权
6.进口配额制度
7.许可证制度
8.外汇控制
4.世界贸易组织成立及中国入世时间
1995 2001
5、世界贸易组织的基本原则
非歧视贸易原则：非歧视待遇又称无差别待遇，是针对歧视待遇的一项缔约原则，要求缔约双方在实施某种优惠和限制措施时，不要对缔约对方实施歧待遇。

主要体现在最惠国待遇条款和国民待遇条款上
贸易自由化原则
可预见和不断增长的市场准入程度
促进公平竞争。