管沟槽开挖作业风险管控表

责任工程师
方案要求配备齐全。
③在作业现场设置围挡及安全警示标志，占
道作业和夜间作业应设置交通安全设施和警
示灯。
对作业条件进行复核，根据动土作业等级由
不同层级负责人签发“动土令”。
项目技术总工负责审批三级动土，项目经理
负责审批二级动土，三级单位总工负责审批
一级动土。
项目经理/上
2.5
作业审批
复核内容包括但不限于：是否制定专项施工 级单位审批
方案；是否已对作业人员、监护人员进行教
人
育交底；是否已办理周边建构筑物和管线监
护手续；是否已做好管线保护；作业安全防
护、警示标志、安全通道是否已到位；周边
是否设置禁止堆载及限制堆载区域等。
管沟槽开挖管控内容包括但不限于：①沟槽
开挖顺序、方法须与设计工况和施工方案一
致。②对支护结构所用材料和支护结构进行
制堆载区域等；管控措施制定后明确各项管
控措施的责任人员。
作业台账包括施工作业区域、部位、参数、
1.5
建立作业台账
预计实施时间、参数、主要危险有害因素、 可能导致的事故、风险级别、管控措施、责
项目安全总 监
任人员等。
1.6
发布清单并交 底
发布风险作业清单，并进行交底。
项目安全总 监
2.1
结合设计资料，分析工程现场的水文地质条 作业环境调查 件、邻近地下管线、周围建(构)筑物及地下
3.2
作业监护
进行巡视检查，重点巡查人员情况、支护结 责任工程师
构、施工状况等。
①根据沟槽实际情况建立周边环境监测系统
。
②沟槽开挖施工期内，每天均应由专人进行
3.3
周边环境监测 巡视检查、查阅监测数据，包括沟槽支护、 项目经理
降排水、周边管线、临近道路、建筑物等是
否变形破坏，出现险情时及时预警并通知产
5.3
应急处置与救 援
管线破坏的，应立即通知相关权属单位；② 保护事故现场以及相关证据；③根据现场情 况制定现场救援方案；④带领现场救援人员
项目经理
开展抢险救援工作；⑤封闭现场，设置警戒
标志，疏散人员。
5.4
事后恢复
应急响应终止后应当对涉及的设备设施进行 项目安全总
恢复，经验收合格后方可投入使用。
监
管沟槽开挖作业风险管控表
序号 1.1 1.2
管控项 管控要点 是否存在沟槽 开挖作业
风险因素识别
管控明细
确定是否存在管沟槽开挖(动土作业)，及相 应的数量、位置、作业内容。 确定管沟槽开挖（动土作业）的参数、主要 危险有害因素、可能导致的事故及后果。
责任人员
项目安全总 监
项目安全总 监
1.3
风险分级
注：本表中红色背景标记为关键控制措施、橙色背景标记为重要控制措施、黄色背景标记为一般控 制措施。关键控制措施不落实或落实不到位，认定为重大事故隐患；重要控制措施不落实或落实不 到位，等同于重大事故隐患；一般控制措施不落实或落实不到位，认定为一般事故隐患。 1.项目层面应对照本表明确具体责任人，按照本表开展工作；各单位在各类安全检查过程中对照表 格进行检查，对失管漏管、违规管理、违章作业人员进行处理。 2.发现存在关键和重要控制措施（红色、橙色背景）未落实或落实不到位，按照重大事故隐患等同 于事故的原则进行责任倒查，并追责问责。 3.检查发现未落实本表中一般控制措施（黄色背景），应当对责任人绩效考核予以降级或降档，并 予以约谈、通报批评、罚款等相关处理。 4.因未落实措施或落实不到位，导致事故发生的，从严从重处理。 5.分包/分供人员违章作业的，对有关人员予以教育、罚款及清退等处罚，按照制度对责任单位评 价中予以扣分、罚款及列入黑名单等处罚。 6.五项危险作业未通过中建智慧安全平台实施管理的，对子企业安全生产管理评价加重扣分，发生 事故的，从严从重处理。 7.各单位应建立危险作业监督报告制度，对报告人予以奖励。
障碍物等情况。
项目技术总 工
①结合设计资料，分析工程现场周边环境情
况，编制管沟槽开挖专项施工方案，达到超
危大工程标准的方案需进行专家评审。
2.2
专项方案编制
②必要时，应编制周边环境保护专项方案。 ③方案编制应根据设计文件、工程结构形式
项目技术总 工
、开挖深度、地质条件、作业周边环境及保
护要求、工期、气候和地面荷载等有关资料
检验及验收。③对开挖深度等进行复核，防
3.1
施工管理
止超挖。 ④沟槽周边堆土、材料或车辆荷载 严禁超过设计要求。⑤每一段沟槽内作业人 数不得超过两人。⑥沟槽必须设置安全通畅
项目技术总 工
的出入通道，确保紧急情况下能安全通行。
⑦开挖过程发现障碍物等特殊情况，先暂停
作业 过程
施工，由技术人员进一步评估决定处置方案 后方可施工。 施工和使用期内，技术人员、安监人员每天
项目技术总 工
当天回填，当天夯实。
将沟槽开挖作业审批及相关资料按管沟槽风
4.3
资料归档
险分级分类归档，二级以上动土按危大工程 项目安全总
管控归档，三级动土按高风险作业管控归档
监
。
项目部应按生产规模建立应急救援队伍，一
般应达到生产人数的10%，且不少于30人。应
5.1
应急准备
急准备还应包括应急预案管理、应急资源管 理。应急预案管理包括预案编制、审批、评
毗邻建、构筑物安全的基坑（槽）；3）除一
级、二级动土以外的，开挖深度大于1.5m
（含1.5m）的基坑（槽），均为三级动土。
制定相应管控措施、明确责任人员。管控措
施包括但不限于：严格执行专项施工方案要
1.4制定管控措施源自求；做好教育交底工作；落实安全防护、警 示标志；搭设安全通道；划定禁止堆载、限
项目安全总 监
权单位到场处理，避免险情扩大。
①沟槽开挖完成后，每日应清点人员和机械
设备，确保沟槽内无人员和机械设备遗留后
4.1
开挖后管控 锁闭进出口方可结束。
责任工程师
②安排专人定期巡查基坑安全、防护、警示
等。
作业 结束
作业 4.2 结束 开挖后恢复
①管道隐蔽工程验收合格后，应及时对沟槽 进行回填； ②支撑拆除要与管沟槽回填紧密配合，并按 自下而上的顺序逐层进行，当天拆除支撑，
风险辨 识
按照风险级别，划分为一级动土、二级动土
、和三级动土。
风险等级划分：1）凡属下列情况的动土，均
为一级动土：开挖深度超过5m（含5m）的基
坑（槽）；2）凡属下列情况之一的动土，均 为二级动土：①开挖深度超过3m（含3m）的 基坑（槽）；②开挖深度虽未超过3m，但地
项目安全总 监
质条件、周围环境和地下管线复杂，或影响
编制具有针对性的施工方案。
2.3
安全交底
施工前针对安全风险进行安全教育及安全技 术交底。
责任工程师
作业 准备
①作业前，应至权属单位办理周边建构筑物
监护手续，并进行现场交底，明确周边建构
作业 2.4 准备 现场准备
筑物具体情况。 ②作业前，对作业设备、材料、安全防护用 品、应急救援物品等进行检查，确保按专项
项目经理
审、交底、演练、修订等工作。应急资源管
理包括人力资源、应急物资及外部救援。
5.2
应急演练
应急
存在沟槽开挖作业的项目，每年至少开展一 次针对性应急演练。如，燃气泄漏、沟槽坍 塌、挖断电缆等应急演练。 事故发生后，应立即采取以下处置措施：①
项目安全总 监
管理
启动应急预案；立即向上级单位报告；涉及