文献研究法_论文-论文指导设计

第七章文献研究法
教学要求：通过本章教学，使学生了解文献的类型和文献研究法的含义、特点、分类、研究过程以及内容分析等相关知识。

本章重点分析了研究历史文献、统计资料文献和网络文献时要注意的一些细节。

教学重点：内容分析
社会科学研究的方法有很多种，如调查法、实验法和观察法等，这几种方法的共同特点是直接接触和面对研究对象。

但是，有的时候我们不能直接接触和面对研究对象，比如我们所要研究的对象已经不复存在，这时就需要运用一种间接研究方法——文献研究法。

第一节基本概念
一、文献和文献研究的基本含义
什么是文献呢？文献是指包含有我们要加以研究的对象的信息的各种载体。

其原义主要指包含各种信息的书面材料或文字材料。

随着社会的发展，信息传播的载体也越来越多样化，文献的内涵和外延进一步扩大，人们往往把用文字、图像、符号、声频、视频等方式记录人类知识的物质形态，称之为文献。

一般地说，文献有三个基本要素。

(1)有一定知识内容。

没有记录任何知识内容的物体，如空白纸张、空白磁带等就不是文献。

(2)有一定物质载体。

人们头脑中的知识、口头传递中的知识，也不能称为文献。

(3)有一定记录手段。

如某些古迹、文物，虽然也是一种物质载体，也体现一定知识内容，但没有一定记录手段，也不能称为文献。

概言之，从知识内容的角度看，文献就是通过一定记录方式记录在一定物质载体上的知识；从物质载体的角度看，文献就是用一定记录方式记录下一定知识内容的一切物体。

文献资料是间接的、第二手资料，它在研究中是不可缺少的，研究者除了可以通过查阅公开出版物和有关组织或个人的档案等传统途径来获取文献资料外，还可以利用计算机网络来获得。

而利用文献资料间接考察历史事件和社会现象的研究方式就称为文献研究，又称间接研究。

它包括历史文献的考据，统计资料文献的整理与分析，理论文献的阐释以及对文字资料中的信息内容进行数量化分析等等。

文献研究是史学、哲学和早期社会科学最常使用的方法，现在也仍然是人文社会科学研究的重要方法和必要过程。

二、文献的类别和来源
在人文社会科学研究中，我们必须考察不同类型和来源的文献的形式特征。

因为不同的文献形式有着不同的长处和短处，我们只有从自己研究的需要出发，了解不同类别文献的各种特征，才能正确和高效地使用文献研究方法。

文献根据不同的标准可以分成不同的类别，常见的分类方法主要有以下几种：
根据文献产生的根源，可以分为第一手文献(primary documents)和第二手文献(secondary documents)。

第一手文献，即由曾经经历过特别事件或行为的人撰写的资料文献，它常常是个人或机关基于某种意图记录下来而形成的文字材料，包括日记、信件、自传等私人文件，机关团体的会议记录、文件、档案、各种统计资料以及调查报告和总结材料。

第二手文献，就是由那些不在现场的人们所编写的，他们通过访问目击者或阅读第一手文献，获得了编制文献所必需的信息而制成的第二手资料，如书籍、报刊、文章等。

根据承载文献载体形式和记录技术的不同可以分为印刷型文献(也可称书面文献)、视听文献和网络文献等。

印刷文献是指将知识内容印刷记载在—定物质载体(主要是纸张)上的文献。

这类文献可以直接阅读，也符合人们传统的阅读习惯，只要具备—定的知识水平就可以阅读和研究这些文献。

但是这类文献比较笨重，所占的空间大，而且成本相对较高。

大量查阅和使用这类文献常常要耗费很大的人力、物力和财力。

视听文献是指脱离文字形式，直接记录声音和图像信息的文献，例如唱片、录像带、磁带、电影、幻灯片和相片等等。

这类文献通过声音和图像反映信息，具有形象性特征。

使用这类文献常常可以使研究更有说服力。

但是这类文献的获得、保存和使用都需要特殊的器材和方法，因此其数量同印刷文献相比要少，同时使用也受到较大限制。

网络文献是现代高科技技术迅速发展的产物，它通过编码程序，把载有知识内容的文字和图像转换成二进制数字代码，记录在磁带、磁盘、磁鼓和光盘等载体上，阅读时，再通过电子计算机将它转换成文字或图像，供人们使用。

这种文献同其他两类文献相比具有存储量大、存取速度快、处理效率高、便于做成各种形式文献的转换等优点。

从某种程度上讲，网络文献是印刷文献和视听文献的另一种表现形式，但是这种文献的使用需要特定的设备——计算机，同时要求掌握计算机操作的方法，这些都限制着这种方法的广泛使用。

尽管如此，随着计算机科学技术的发展，网络文献的使用日益普及。

另外一种很重要的分类方法是根据研究内容不同，将文献研究分为历史文献研究、统计资料文献研究和内容分析。

内容分析将在第三节进行详细讲述，因此这里只重点介绍一下前两种方法。

历史文献研究，根据其资料的性质和来源，可分为个人文献研究和非个人文献研究。

个人文献研究类似于参与观察法和个案研究，它利用个人的信件、日记、家史和传记等材料对个人生活史和家庭史进行深入、细致的分析。

W·I·托马斯和F·W·兹纳尼茨基合著的《身处欧美的波兰农民》一书就是主要利用个人信件进行研究的成果，是社会学个人文献研究的典范。

许多中国本土学者也利用这种方法进行研究。

非个人文献研究是一种历史/比较研究方法。

许多社会学家曾使用这种方法对社会历史的演变进行宏观考察。

例如M·韦伯的《新教伦理与资本主义精神》就是利用理论文献、历史资料、报刊、杂志和官方文件所做的研究范例。

历史文献研究多采用分类法、比较法和定性分析。

统计资料文献研究，一般是利用官方和半官方的统计资料所做的研究。

这是社会学研究的一种重要方法，是定量研究。

E·涂尔干的《自杀论》(1897年)就是统计资料文献研究的范例。

涂尔干通过查阅和分析欧洲几个国家的大量统计资料，对不同国家和地区的自杀率的差异进行了因果分析，发现了自杀率不同的原
因。

三、文献研究法的特点
文献研究法同其他研究方法相比，具有自己独特的特点、同抽样调查、观察法、访谈法以及实验法的直接面对研究对象相比，文献研究不与研究对象直接接触，它通过非直接的途径对研究对象进行研究，研究具有间接性特征。

这是文献研究同其他研究方法最大的区别。

文献研究法的优点和缺点都源于文献自身的特点。

其优点主要有：
1．可研究无法接触的对象。

文献研究法的基本优点是，可以超越时空的限制，使研究者对不能亲自接近、从而不能以其他方法进行研究的对象做研究。

比如，要了解早就不在人世的人群的一些情况，通过除文献研究法之外的任何其他一种研究方法都是无法实现的。

例如，在1968年，美国社会学家兰兹等人打算研究工业革命前美国的婚姻和家庭。

可是，生活在那个时期(1700年前后)的人们没有一个是活着的，他门无法采用调查或访问的方法去收集资料，于是他们采用了文献研究的方法，对美国独立前的13州当时的杂志进行了分析。

尽管他们所用的资料存在某些问题，但这却是要达到其研究目的的惟一可行的途径。

2．无反应性。

在直接接触性的研究方法中，因为研究者和研究对象的接触以及调查情境的不同，研究对象的反应常常是这些因素交互作用的结果，从而使收集到的资料不够客观。

文献研究法由于不直接接触研究对象，它接触的仅仅是有关研究对象的文献，因此不会产生研究的这种“干扰效应”，即在研究过程中不会使研究对象有意识或无意识地改变原有的状态、导致收集到的资料失真的情况的出现。

当然，这种方法在收集资料的过程中有可能受到研究者主观偏见的影响，但收集资料的方法本身却不会使正在收集的资料性质发生变化。

3．研究费用低。

文献研究所需要的费用因研究文献的类型、文献分散的程度以及获得文献距离的远近而有很大不同，但是与其他研究方法相比，如进行一项大规模调查、一项严格的实验或一项深入的实地研究，所需要的费用要少得多。

文献往往集中在图书馆或报社资料室等中心地点，而且资料档案馆也越来越多，其中不少是可以极易获得的计算机化的信息，只要得到相关负责人的允许，一般只要支付车费和资料使用费就可以了。

因此这种方法可能是最经济的研究方法。

4．保险系数相对较大。

假如研究者进行一项调查，或进行一项实验时，由于设计不周密或准备不充分，导致结果不理想。

那么，如果他重做一遍，则要花双倍的时间和经费。

而如果一项实地研究没成功，要重做一遍也许根本就不可能，因为你所研究的事件和环境已经改变或不存在了。

但在文献研究中，弥补过失就相对容易一些，你只需要对你所用的资料重新进行编码或统计处理，而不用一切从头开始。

文献研究法不可避免地也具有一些缺点，主要表现为：
1．倾向性常常会使文献部分偏离其描述和反映的事实。

许多文献，其撰写的目的同研究人员的目的是不一样的。

因此从某种意义上讲，研究人员利用文献对研究对象进行研究是一种二次研究活动，他们是根据自己的研究目的对收集到的文献进行再次分析，得出自己的结论。

但是最初撰写文献者的兴趣、立场、目的和意图会使文献带有各种各样的倾向性，这种倾向性常常会使文献部分偏离其描述和反映的事实，从而严重影响研究者对研究对象的考察。

2．选择性常常使得研究对象的范围具有很大的局限性。

从前面所讲的文献的分类中，可以知道文献的保存需要一定的条件、方法和技术，因此并不是所有
的文献都能保存下来。

通常来讲，只有那些有关重要人物和事件的文献能够得以很好地保存，而普通人所写的文献通常不是随着时间的流逝被损坏，就是已经不知放在何处，难以找到。

这种文献保存的有选择性常常使得研究对象的范围具有很大的局限性。

3．信息的有限性。

这是指由于研究者缺乏相关体验、知识，使得许多文献反映出来的信息对研究者来讲是有限的和不充分的。

比如私人文献——日记和信件就是如此。

日记常常是个人心灵和生活历程的自我袒露，其读者就是写日记的人自己，其中所包含的信息对他是充分的，但对研究者而言，如果对写日记的人的情况不能了如指掌（在通常情况下是不可能的），那么日记所包含的信息就很有限了。

信件相对来说反映的信息要多一些，但由于通信双方的信件内容通常以大量的共识为基础，因此其反映的信息也是不完整的。

如：
你还记得我们上次去游玩的那个地方么?它发生了很大的变化。

对于这样的一句话，通信双方都知道其要表达的意思，但对于研究者来讲，其传达的信息却是非常有限的。

对于现在广泛使用的沟通媒介——网络来说也是如此。

随着网络的快速发展，逐渐形成了一些网络沟通特有的语言，比如886或者88代表再见，如果对这些语言的含义不了解，那么就根本无法利用这些网络信息进行研究。

4．有些资料难以获得。

由于许多文献不是公开的或不可以随意取得，因此对于某些特定的社会研究来说，往往很难得到足够的文献资料。

比如说，个人的日记、私人的信件往往属于个人的隐秘，一般不会公布于众。

此外，某些政府机构、社会组织内部的保密性文件、决议、记录、统计数字等文献资料，研究人员通常也很难得到。

在中国目前的现实生活中，许多社会科学研究者和社会调查机构产生的大量原始调查数据被长期闲置，不仅其他研究者得不到，就连初始研究者自己也很少再去理会它们，造成极大的资源浪费。

研究方式是与一定的资料搜集方法和分析方法相联系的，但由于不同的资料搜集方法和分析方法互有利弊，因此一项研究中常综合运用多种研究方式和方法。

同样，文献研究法同其他研究方法的区别也并不意味着它们之间是相互割裂、互相排斥的。

社会现象非常复杂，而且处于不断的变迁之中，单一的一种研究方法是无法对其做出准确的描述、解释和预测的。

虽然文献研究法可以单独使用，但是在一项研究中，文献研究法常常和其他方法结合在一起使用，通过研究方式的整合达到更好地进行研究的目的。

四、文献研究的适用范围
文献研究法是一种非常重要的研究方法，它既可以作为一种独立的研究方法来使用，同时也是任何社会科学研究不可或缺的研究方法或必要阶段，尽管它这时可能只是作为一种辅助的研究方法来使用。

它主要适用于以下几个方面的研究：
1．纵贯分析。

这是指作为一种完全独立的、完整的、非辅助性的研究方法，文献研究可以应用在认识社会历史发展趋势的研究中。

其他调查方法，如调查、实验、观察等方法所研究的都是现时的情况，因而往往难于用来进行纵贯分析或趋势研究。

文献研究法尤其适于做长时段的研究，研究的对象往往是一种趋势。

随着时间的流逝，各个不同历史时期的社会现象和社会生活，或多或少总会以各种不同的文献形式记录和描述下来。

因此，如果我们要研究不同历史时期（比如
20世纪50年代到90年代）中国人婚姻观念的特点和发展趋势，最好的方法就是利用这50年来的各种有关婚姻观念的文献资料进行分析和研究。

这种研究方法常用于理论研究和社会变迁研究。

2．探索性研究。

我们知道，在正式对调查对象进行研究之前，一般都要进行探索性调查研究。

在进行这种研究的过程中，除了到现场去观察、访问，走访专家之外，还有一种很重要的方法就是文献研究法。

文献研究可以有效地帮助了解有关问题和研究对象的历史和现状，形成有关问题和研究对象的某种一般的整体印象；帮助确定研究课题，提出研究假设，避免重复性的无效劳动；帮助了解研究对象的来龙去脉，获得现实研究的比较资料。

在这种研究中，文献研究是保证研究具有创新性的有效方法。

第二节文献研究法的过程与方法
一、文献研究法的一般过程
对于文献研究法而言，无论对哪一种文献进行研究，其研究的过程都是相似的，都要遵循一定的程序和准则。

一般而言，文献研究的过程包括以下几个阶段：1．确定研究目的和问题。

研究目的和问题不同，文献收集、描述的范围必然不同，文献分析的重点也必然不同。

所以文献研究法的首要工作就是要确定自己研究的目的和问题。

同时还要明确文献研究法在这项研究中是当作辅助性的研究方法，还是作为一种独立的研究方法来使用，因为这会直接影响文献收集、整理、解读及分析的侧重点和方法。

2．文献收集。

首先，要确定文献收集的范围。

这里的文献范围是指文献的内容范围、时间范围和文献的类别。

其次，做好收集文献和描述文献的准备工作。

即取得与掌握有关文献的单位或个人的联系，设计文献的收集和描述大纲。

最后，根据已拟定的研究方案和目的，进行文献收集。

文献收集的途径主要有两个：一个是向拥有这些文献的个人索取，另外一个是到特别的收藏地或档案馆取得。

无论使用哪种方法，在收集文献时都要注意鉴别文献的真伪，深入考察文献的来源和可靠程度；同时要注意记录文献的来源，以便保证引用文献的规范性，避免侵犯他人知识产权的情况出现；还要在时间和经费允许的情况下，适当扩大文献收集的范围，以保证能够收集到较为完整和系统的文献。

3．文献的整理。

资料整理就是为了使搜集到的大量粗糙、杂乱的原始资料系统化，从而揭示事物或现象的本质及内在规律。

在社会科学研究中，资料整理首先是对所获资料进行检查、核实，并对错误和遗漏加以修正、补充，然后将其分类编码，再进一步综合简化。

文献的整理要掌握以下原则：一是条理化，即整理文献和整理后的文献要有一定的时序，整理后的文献不能是散乱的和无规律可循的；二是系统化，即文献整理要有一定的逻辑，整理后的文献之间要有一定的相关关系，成为一个有机的整体；三是简明化，即要保证整理后的文献是最能够体现出研究要旨的。

4．文献的解读。

文献的解读一般包括两个阶段：第一个阶段是浏览，就是争取在较短的时间内能够简单了解整理好的文献的基本内容和特点，不需要掌握、理解和记忆其具体内容。

浏览的目的一方面是要了解具有阅读价值文献的全
貌，确定这些文献对研究的价值和意义，另一方面是分辨出文献哪些部分的研究价值和意义最大，为以后的精读做好准备。

因此，浏览的速度要快。

可以通过阅读内容摘要、文献的开头和结尾部分以及每段的主题句等方法提高阅读的速度。

第二个阶段是精读，即理解性阅读。

通过精读，要深入理解和掌握文献中对研究有价值和意义的内容，同时要做出正确而客观地评价。

这个阶段既是理解的过程，也是概括和再次升华的过程。

在这个阶段既要把文献内容同自己的研究课题结合起来，同时还要有效鉴别文献的真伪和内容的可靠程度。

记录信息的主要方法
（1）标记，就是在书上做记号。

记号有许多种，最常用的是在字下面加圆点或划线。

圆点，也可叫着重点。

加点的字句就是全句或全段中最重要的部分。

划线，目的和着重点一样，只是字数少时加点，字数多或成句时就采取划线的方法。

划线有直线、曲线、单线、双线、上下夹线等等。

还可划叉叉，打问号、惊叹号，或做其他符号。

常用的几种标记方法如下；
着重号．．．．表示关键性的字。

直线——表示比较重要的内容。

曲线表示特别重要的内容。

夹线定义或经典论述。

惊叹号！对某些内容表示欣赏。

问号 ? 对某些观点表示疑问。

三角号提示一段文字中并列的几个观点。

双圈号表示一段重要内容的结束。

标记这种方法简便省时，可一边阅读一边标记。

用起来非常方便。

（2）眉批，就是在书眉或地脚(图书、期刊正文上面的空白边叫书眉，也称天头，正文下面的空白边叫地脚)上，写上简单的订误、校文、音注、心得、体会、评语或疑问等。

这种记录形式和标记一样，简单、方便，随读随写，不受什么约束。

（3）抄录，就是把文献中有价值的信息抄下来；抄录有全录和摘录两种方式。

全录，就是一字不漏，全文照抄。

如果全篇文献都有用，就可全录或复印。

摘录，即只将有价值的、自己需要的信息摘要抄录下来。

摘录也分两种，一是摘录原文。

二是摘录原意，即根据自己的需要，用自己的话言，把原文的基本观点、主要事实和数据简要地抄录下来。

抄录信息一般应抄录在活页或卡片上，有的也可抄录在专用笔记本上。

抄录时，一定要注明出处(作者、书(篇)名、卷次、页码、出版单位，出版日期等)。

（4）提纲，就是把整本书或整文章的内容要点，用简括的语句和条目的形式依次记载下来。

这样记录的好处是，便于掌握全书或全篇文章的内容和逻辑结构，加深对原文献思想脉络的认识。

作提纲之前，要先对全书或全文作仔细研究，从总的指导思想到各部分的内容都要弄得十分清楚。

提纲要力求全面、清楚，叙述要简明，真正反映出原文献的概貌。

（5）札记。

阅读文献后，把心得、感想、批评、观点、意见等等记下来，就是札记。

札记已经带有初步研究的性质，它是更高一级的记录形式。

5．文献分析。

文献分析包括统计分析与理论分析。

前者主要是定量分析，
采用的主要方法是统计方法、数理方法和模拟法；后者则是定性分析，包括逻辑分析、历史分析、比较分析、系统分析等，主要采用的一般方法是比较法和构造类型法。

所谓构造类型是指依据经验或思辨从资料中抽象出理论概念，然后利用这种概念将所研究的社会现象划分为各种类型，如权威类型、角色类型等。

社会科学研究还使用各种特殊的定性分析方法，如结构分析、功能分析、社区分析、阶级分析、角色分析等等。

任何研究都离不开定性分析，但具体采用哪些分析方法是由研究目的和理论假设决定的。

上述过程并不是一种直线式的过程，根据研究的需要常常重复其中的某个过程。

比如，在分析阶段觉得收集的文献不够充分时，就需要重新收集文献、整理文献和阅读文献。

在这样一个不断重复的过程中，不断概括和明晰自己研究的问题，最终形成研究报告。

必须指出的是，在整个文献研究方法使用的过程中，必须对所采用的任何资料持有—种科学的置疑精神和批判态度，这是保证文献资料准确性的前提。

二、历史文献研究和统计资料文献研究的过程及应注意的问题
(一) 历史文献研究
尽管历史文献研究方法与内容分析和统计资料分析方法在一定程度上有些重叠，但是它们之间有着本质的不同。

在文献的类别和来源部分中，我们曾提到历史文献包括个人文献和非个人文献，因此，相应的研究也分为对个人文献的研究和对非个人文献的研究，后者也称为历史/比较研究。

我们先来分析一下个人文献研究的特点。

通过前面的介绍，我们知道，个人文献研究类似于观察法和个案研究。

它不是事先建立某个假设，然后通过一次调查中收集的资料来验证这个假设，而是研究人员就某个感兴趣的议题做某种概括，然后从个人文献中摘录材料进行说明。

个人文献的分析一般是根据一定的标准对与研究议题相关的个人文献进行分类，然后对这些类型进行分析和讨论，而个人文献的一些特定例子可被选择用以说明分类中所包含的不同类型或说明某些观点。

比如W·I·托马斯和F·W·兹纳尼茨基合著的《身处欧美的波兰农民》一书主要是利用个人信件所做的个人文献研究。

他们通过对在美国的波兰移民和他们在波兰的亲属写的大量个人信件的研究，指出所有农民的信件都是一种基本类型即问候性的变异，而且重印了这些信件，对其作资料分析，每一封信都可能说明了一种观点。

尽管许多社会学家认为，这一方法为开展关于生活的各个方面，尤其人们的内心精神生活的彻底研究提供了一个极好的机会。

但是许多从事定量的和统计分析的社会学家仍批评这种方法是十分主观的，尤其是研究人员可能对人们生活史做选择，以达到自己的目的。

这种争议提醒我们，个人文献研究在很大程度上是一种深入的描述性的质性研究，其目的也不是想得出更抽象的理论结论，其研究结论的适用性是有限的，决不能将这些结论无限延展。

非个人文献研究方法(历史／比较研究)，是一种以质为本的研究方法，此研究以发现不同文化中的历史模式为目的，通常要从大量详细描述所研究的议题中发现模式，即韦伯所称的“理想类型”，其本质含义是指由社会现象的本质特征所组成的概念模型。

在进行研究时，要求研究者必须设身处地地思考被研究者的环境、观点和感觉，以便适当地解释他们的行动。

这种研究的层次是更为宏观的，结论也更具概括性和抽象性。

韦伯的《新教伦理与资本主义精神》就是这方面研。