华融资产管理公司处罚案例

华融资产管理公司处罚案例
由于华融资产管理公司存在违规行为，2017年至2018年间被
上海证券交易所、深圳证券交易所和中国证券投资基金业协会联合处罚。

对此，华融资产管理公司发表了公开道歉声明，并作出整改承诺。

具体处罚内容如下：
1. 上海证券交易所对其采取责令停止违规行为的措施，并给予警示；
2. 深圳证券交易所对其采取责令改正的措施，并对20名相关
责任人员分别处以罚款；
3. 中国证券投资基金业协会对其采取警示和罚款的措施，并限制其10个月内不得参与投资基金销售等相关业务领域的执业。

华融资产管理公司存在的违规行为包括未披露关联交易、存在内幕交易等行为。

此次处罚也展示了监管部门对于市场秩序的严格监管，呼吁市场各方自律，共建良好市场秩序。