建筑施工双重预防体系安全生产风险、重大、较大风险分级管控清单范例、重大及较大风险控制措施评审记录表

附件九：重大风险（一级风险）分级管控清单范例
安全生产风险分级管控清单
风险点
危险源描述风险
等级
危险
程度
可能导致
事故类型
控制措施
管控层级责任部门
序号名称工程技术管理措施教育培训个体防护应急处置
1、管控层级：应按照企业的组织架构，由企业根据自己的实际情况确定。

2、风险等级：优先采用专家直接判定法给出的风险等级，企业可根据风险控制措施的评审结果，对其风
险等级进行适当调整。

3、企业应根据现场的实际情况，对管控清单进行增删。

53
重大风险（一级风险）管控清单（范例）
54
55
56
57
58
59
60
61
62
63
风险点
危险源描述评价
等级
主要控制措施
管控
层级
备注
序号名称
1
资质管理建筑施工企业未依法取得相应等级的资质证书，或在其资
质等级许可的范围外承揽工程。

I级建筑施工企业每季度开展隐患排查治理时，对该法律、法规的
规定进行检查，确保合规。

企业
2建筑施工企业未依法取得安全生产许可证，或在安全生产
许可证失效、吊销、被暂扣时承揽工程。

I级建筑施工企业每季度开展隐患排查治理时，对该法律、法规的规定进行检查，确保合规。

企业
3
企业与项目主
要负责人职责未按照规定建立、健全企业/项目部的安全生产责任制。

I级
建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
4未按照规定组织制定企业/项目部的安全生产规章制度和
操作规程。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
5未按照规定组织制定并实施企业/项目部的安全生产教育
和培训计划。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
6未能保证企业/项目部安全生产投入的有效实施。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
7未按照规定督促、检查企业/项目部的安全生产工作，并及
时消除生产安全事故隐患。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
8未按照规定组织制定并实施企业/项目部的生产安全事故
应急救援预案。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
64
风险点
危险源描述评价
等级
主要控制措施
管控
层级
备注
序号名称
9未按照规定及时、如实报告生产安全事故。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
10建筑施工企业主要负责人未与项目负责人签订安全生产责
任书（主要内容应包括项目安全生产考核目标、奖惩措施，
以及企业为项目提供的安全管理和技术保障措施）。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
11项目负责人未对危险性较大的分部分项工程实施监控，或
未对监控过程中发现的生产安全事故隐患及时进行消除。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
12实行总承包管理的项目负责人未按照规定定期考核分包企
业安全生产管理情况。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
13项目负责人对于专职安全管理人员报告的不能立即处理的
生产安全事故隐患未及时组织人员进行处理。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
14安全生产
责任制制定建筑施工企业、项目部制定的安全生产责任制未明确各岗
位的责任人员、责任范围和考核标准等内容。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
15
安全生产管理
机构职责建筑施工企业、项目部未按照规定设立安全生产管理机构，
配备专职安全生产管理人员。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
16未组织或者参与拟订企业/项目部的安全生产规章制度、操
作规程和生产安全事故应急救援预案。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
17未组织或者参与企业/项目部的安全生产教育和培训，并如
实记录安全生产教育和培训情况。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
18未督促落实企业/项目部重大危险源安全管理措施。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
65
风险点
危险源描述评价
等级
主要控制措施
管控
层级
备注
序号名称
19未组织或者参与企业/项目部应急救援演练。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
20未对企业/项目部的安全生产状况进行检查，并及时排查生
产安全事故隐患，或未提出改进安全生产管理建议。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
21未制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程等
行为。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
22未督促落实企业/项目部的安全生产整改措施。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
23安全资格管理建筑施工企业主要负责人、项目负责人、专职安全生产管
理人员在未经建设行政主管部门或者其他有关部门考核合
格，并取得相应资格证书的情况下任职。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
24
安全教育培训建筑施工企业、项目部未按照规定对从业人员进行安全生
产教育和培训，或施工现场允许未经教育培训或教育培训
考核不合格的从业人员上岗作业。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
25建筑施工企业、项目部未按照规定对管理人员和作业人员
每年至少进行一次安全生产教育培训，或未建立安全生产
教育和培训档案，或未如实记录安全生产教育和培训的时
间、内容、参加人员以及考核结果等情况。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
26施工现场采用新工艺、新技术、新材料或者使用新设备时，
未采取有效安全防护措施，或未对从业人员进行专门的安
全生产教育和培训。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
66
风险点
危险源描述评价
等级
主要控制措施
管控
层级
备注
序号名称
27安全技术交底工程施工前，项目管理技术人员未按照规定对有关安全施
工的技术要求向施工作业班组、作业人员作出详细说明，
或未书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害，并
由双方签字确认。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
28特种作业管理垂直运输机械作业人员、安装拆卸工、爆破作业人员、起
重信号工、登高架设作业人员等特种作业人员未经专门的
安全作业培训，并取得相应资格证书。

I级建筑施工企业、项目部应建立、健全安全生产管理制度，通过
制度加以明确，季度隐患排查治理时进行检查，确保合规。

企业
29
警示标志管理未按照规定在施工现场入口处、施工起重机械、临时用电
设施、脚手架、出入通道口、楼梯口、电梯井口、孔洞口、
桥梁口、隧道口、基坑边沿、爆破物及有害危险气体和液
体存放处等危险部位，设置明显的安全警示标志。

I级项目部应按照规定设置安全警示标志，建筑施工企业、项目部
开展隐患排查治理工作时，对这项工作进行检查，确保合规。

企业
30施工现场所设置的安全警示标志不符合有关标准、规范的
规定。

I级项目部应按照规定设置安全警示标志，建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，对这项工作进行检查，确保合规。

企业
31
安全设备管理未按照规定对安全设备进行经常性维护、保养，并定期检
测。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
32安全设备维护、保养、检测结束后未做好记录，或未由有
关人员签字确认。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
33
设备（包括特种
设备）管理建筑施工现场使用国家明令禁止或淘汰的危及生产安全的
工艺、设备。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
34建筑施工现场使用超过安全技术标准或者制造厂家规定的
使用年限的建筑起重机械设备。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
35建筑施工现场使用经检验达不到安全技术标准规定的建筑
起重机械设备。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
36建筑施工现场使用没有齐全有效的安全保护装置的建筑起
重机械设备。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
67
风险点
危险源描述评价
等级
主要控制措施
管控
层级
备注
序号名称
37未按照规定由具有专业的检测、检验机构对特种设备进行
检测、检验；或在检测、检验不合格、未取得安全使用证
或者安全标志的情况下投入使用。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
38施工现场在使用施工起重机械和整体提升脚手架、模板等
自升式架设设施前，未按照规定组织有关单位进行验收，
或未委托具有相应资质的检验检测机构进行验收。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
39施工现场使用承租的机械设备和施工机具及配件的，未按
照规定由施工总承包单位、分包单位、出租单位和安装单
位共同进行验收，或在未验收合格的情况下投入使用。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
40施工现场使用的施工起重机械，在验收前未经有相应资质
的检验检测机构监督检验合格。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
41项目部对使用的施工起重机械和整体提升脚手架、模板等
自升式架设设施，未在验收合格之日起30日内，向建设行
政主管部门或者其他有关部门登记；或登记标志未置于或
者附着于该设备的显著位置。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
42建筑施工企业、项目部采购、租赁的安全防护用具、机械
设备、施工机具及配件，未具有生产（制造）许可证、产
品合格证，或在进入施工现场前未对其进行查验。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
43施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件未
安排专人管理，或未定期进行检查、维修和保养，或没有
（或未建立）完整的安全技术档案，或未按照国家有关规
定及时报废。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
44建筑起重机械使用单位和安装单位在签订的建筑起重机械
安装、拆卸合同中未明确双方的安全生产责任。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
45建筑起重机械使用单位未根据不同施工阶段、周围环境以
及季节、气候的变化，对建筑起重机械采取相应的安全防
护措施。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
68
风险点
危险源描述评价
等级
主要控制措施
管控
层级
备注
序号名称
46建筑起重机械使用单位未在建筑起重机械活动范围内设置
明显的安全警示标志，或未对集中作业区做好安全防护。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
47建筑起重机械使用单位未设置相应的设备管理机构或者配
备专职的设备管理人员。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
48建筑起重机械使用单位未指定专职设备管理人员、专职安
全生产管理人员进行现场监督检查。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
49建筑起重机械使用单位在建筑起重机械出现故障或者发生
异常情况的，未立即停止使用，或未在消除故障和事故隐
患后即投入使用。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
50建筑起重机械使用单位未对在用的建筑起重机械及其安全
保护装置、吊具、索具等进行经常性和定期的检查、维护
和保养，或在检查、维修和保养结束后未做好记录。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
51建筑起重机械在使用过程中需要附着、顶升、加节等作业
的，使用单位未委托原安装单位或者具有相应资质的安装
单位按照专项施工方案实施，或在附着、顶升、加节等作
业结束后为按照规定组织验收，或在验收不合格的情况下
即投入使用。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
52建筑施工现场擅自在建筑起重机械上安装非原制造厂制造
的标准节和附着装置。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
53施工总承包单位未按照规定向安装单位提供拟安装设备位
置的基础施工资料，或施工现场不具备建筑起重机械进场
安装、拆卸所需的施工条件。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
54施工总承包单位未按照规定审核建筑起重机械的特种设备
制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、备案证明
等文件。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
55施工总承包单位未按照规定审核安装单位、使用单位的资
质证书、安全生产许可证和特种作业人员的特种作业操作
资格证书。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
56施工总承包单位未按照规定审核安装单位制定的建筑起重
机械安装、拆卸工程专项施工方案和生产安全事故应急救
I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
69
风险点
危险源描述评价
等级
主要控制措施
管控
层级
备注
序号名称
援预案。

57施工总承包单位未按照规定审核使用单位制定的建筑起重
机械生产安全事故应急救援预案。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
58施工总承包单位未按照规定指定专职安全生产管理人员监
督检查建筑起重机械安装、拆卸、使用情况。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
59施工总承包单位在施工现场有多台塔式起重机作业时，未
按照规定组织制定并实施防止塔式起重机相互碰撞的安全
措施。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
60
危险源管理建筑施工企业、项目部未按照规定对重大危险源进行登记
建档。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
61建筑施工企业、项目部未按照规定对重大危险源进行定期
检测、评估、监控，或未制定应急预案。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
62建筑施工企业、项目部未按照规定向从业人员如实告知作
业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及在紧急
情况下的应急措施。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
63施工现场和员工宿舍未按照规定设有符合紧急疏散要求、
标志明显、保持畅通的出口。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
64
危大工程管理建筑施工企业、项目部未按照规定在施工组织设计中编制
安全技术措施和施工现场临时用电方案。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
65建筑施工企业、项目部对危大工程未编制专项施工方案，
或专项施工方案未附具安全验算结果。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
66危大工程专项施工方案未经建筑施工企业技术负责人、项
目总监理工程师签字确认。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
67对于超过一定规模的危大工程专项施工方案未组织进行专
家论证、审查。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
70
风险点
危险源描述评价
等级
主要控制措施
管控
层级
备注
序号名称
68建筑施工现场未按照规定向项目管理人员、作业人员进行
危大工程安全技术交底。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
69建筑施工现场未按照规定对危大工程实施过程进行有效监
测，或深基坑工程等实施过程中未委托有相应资质的检测
单位进行第三方监测。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
70建筑施工现场未按照规定组织对危大工程的施工结果进行
检查验收即实施下一道工序。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
71建筑施工现场未按照规定记录并保存危大工程安全技术档
案。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
72施工现场未按照经专家论证、审查通过的超过一定规模的
危大工程专项施工方案组织实施。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
73建筑施工企业、项目部的安全生产管理人员未根据本单位
的生产经营特点，对安全生产状况进行经常性检查；或对
检查中发现的安全问题未立即进行处理；或对不能立即进
行处理的安全问题，未按照规定及时报告项目负责人；或
项目负责人在接到报告后未及时处理。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
74
危险作业管理建筑施工企业实施爆破、吊装、动火、安全防护设施拆除
及有限空间作业等危险作业前，未按照规定建立相应的安
全责任制度、作业审批制度、教育培训制度、现场监护制
度、应急救援制度、安全操作规程等。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
75建筑施工现场实施爆破、吊装、动火、安全防护设施拆除
及有限空间作业等危险作业前，未按照规定编制危险作业
方案并履行审核、审批程序。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
76建筑施工现场实施爆破、吊装、动火、安全防护设施拆除
及有限空间作业等危险作业前，未明确作业现场负责人、
监护人员及作业人员相应安全职责。

I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
77建筑施工现场实施爆破、吊装、动火、安全防护设施拆除
及有限空间作业等危险作业前，未按照规定向有关人员进
I级建筑施工企业、项目部开展隐患排查治理工作时，应对这项工
作的执行与落实情况重点检查，确保合规。

企业
71。