证券公司工作总结3篇_1

证券公司工作总结3篇
【】证券公司工作总结3篇
证券公司工作总结篇1 回忆过去的20xx年，自2月起我在证券公司这个大集体承受熏陶，回忆这一年来的工作，我不断加强学习，迅速转变角色，积极融入公司环境，主动落实领导安排的各项工作，虽然在工作上和老同志比起来还有不小的差距，但是却对证券业的认识有了新的进步，业务操作程度有了新的增长，效劳意识、风险意识有新的增强。

现将近一年来的工作总结如下：
一、加强学习，提升素质
进入公司工作以来，我深深知道自己的知识程度和综合素质，还存在许多缺乏，特别是自己尚未通过证券从业人员考试，必须进一步加强学习，进步综合素质。

一年来，我时时不忘抓紧学习。

第一，加强政治理论学习。

半年来会同全体公司员工坚持理论学习，理解国家的政策、法律法规、相关文件精神不断完善和提升自己的理论素养。

第二，加强业务学习。

除参加公司集中组织的培训外，我利用平时的业余时间，学习了证券业的相关业务知识书籍，及时给自己的知识充电，提升自己的知识应用才能。

第三，加强修养学习。

在平时的生活中我
牢记“细节决定成败”这句化的深入道理，时时、处处，向领导、向同事学习为人处事的方法，不断进步自身的道德修养程度，争取工作从细节学起，从小节抓起，从小事做起，一步一个脚印，在工作的点点滴滴中积累知识，提升素质，搞好自己的本职工作。

二、积极上进，踏实工作
自进入公司以来，我首先便开场积极的学习适应，后根据公司安排，7月至12月在柜台做业务和开户工作，由于之前繁忙于学习之类或者是学习不够之类到11月才获得证券从业资格证。

基金任务完成情况不是很理想，几个月的开户任务资金也不是很到位，截止到如今，一共开户25个，客户总资产18万。

在领导安排其他工作的同时，我还和大家一起整理公司档案，对每天办理的业务和新开户资料登上台账，存进档案。

如今做柜台辅助工作，复印、扫描等等。

三、正视问题，继续努力
通过近一年的学习，我对证券业务的认识更加深入，同时，在公司领导和同事们的帮助下自己的业务程度和综合素质也得到了一定提升。

同时，我也认识到自身还存在许多缺乏和问题：
一是加强学习还不够。

我参加证券从业资格考试到11月才通过，说明我在业务学习方面还不够，还需要加强。

二是业务程度还不够。

由于自己进入公司不久，虽然业务程度有了进步，但基金任务和开户任务完成都不理想，还需要非常大的进步。

在今后工作中，我会继续加强学习，向书本学，向领导学，向同事学，全面进步自身综合素质，积极主动地参与公司工作，脚踏实地，真抓实干，争取早日成为一名优秀的证券从业者。

证券公司工作总结篇2 XX年是不平凡的一年，房价失控，物价上涨，证券市场行情持续低迷较长时间，上证股指在XX点左右持续震荡。

在这种大背景下，我们作为XX营业部的一员，面对任务多、行情差、经历少、压力重的特点，在公司的正确领导和全体员工共同努力下，按照公司“二次创业”的要求，加强迫度建立，防范经营风险，推进精细管理，积极进步效劳，努力开拓经营。

现将XX年度工作总结如下：
一、业务经营情况需要增强
XX营业部前三季度主要经营指标为：
1、利润：XX年全年目的值为XX万元，XX月进度目的值为XX万元，截止XX年X月底，我部实际利润总额 XX万元，完成XX年XX月进度目的XX%。

2、营业收入：XX年全年目的值为XX万元，XX月进度目的值为XX万元，截止XX年XX月底，我部实际营业收入XX 万元，完成XX年XX月进度目的XX%。

3、资产保有率：XX年全年目的值为XX〔万分之〕，XX 月份实际值为XX〔万分之〕，完成XXX年年度目的XX%。

4、市场占有率：XX年全年目的值为XX〔万分之〕，XX 月份实际值为XX〔万分之〕，完成XX年年度目的XX%。

5、A股+基金交易量：XX年全年目的值为XX亿元，XX月进度目的值为XX亿元，截止XX年XX月底，我部实际交易量为XX亿元，完成XX年XX月进度目的XX%。

6、净增有效户数：XX年全年目的值为XX户，XX月进度目的值为XX户，截止XX年XX月底，我部实际净增有效开户数为XX户，完成XX年XX月进度目的XX%。

根据数据可以看出，除了净有效户数超过进度目的外，其余目的低于或接近进度目的，所以经营业务需要增强。

二、完善营业部晋级，进展配电室改造
在公司上级领导的大力支持下，全体员工不懈努力，陆续完成了场地选址、房屋装修、设备安装、软件调试、名称变更等一系列工作，并且迅速完成了公司验收、税务登记、工商执照领取、营业部答应证颁发等许多重要工作。

XX营业部人员也全部到位，大家分工明确，岗位职责明晰，不断完善营业部
的各项规章制度，制订了详细的应急预案，营业部管理条例日渐明晰，营业部软硬件环境不断完善，营业部日常行为陆续标准化。

考虑到XX营业部一楼散户大厅客户用机没有UPS备用电的现状，XX月XX日由XX公司进展了配电室布线改造，并且于XX月XX日由XX公司增加一组新ups并调试，配电室改造顺利完成，目前工作一切正常。

三、扫描电子档案、标准股民账户工作持续有效展开
按照中国证监会及XX证券公司的要求和布署，XX营业部展开扫描电子档案、账户标准工作的序幕，随着此项工作的持续开展，我营业部全体员工统一思想，明确责任及分工，精心组织，周密布署，科学分工，有方案、分步骤全面开展电子档案扫描、账户标准工作。

由于时间紧，任务重，营业部全体员工不辞辛苦、加班加点，按标准进度，有条不紊开展工作。

截至XX月底，扫描电子档案已经完成了大半，营业部所托管的全部客户证券账户〔包括休眠证券账户〕为XX户，已经完成扫描XX户，剩余XX户。

坚持认真负责态度，重结果更重过程，XX营业部并且对留痕工作高度重视，确保每一个过程都有详细的留痕记录，可以完好、明晰、系统地反映整个标准过程的内容和轨迹。

四、净增有效户获得打破性进展，争取客户回流
XX营业部通过和中行、农行、建行以及工行的合作，已经在净增有效户、壮大股民基数获得了良好效果，我部全年目的为XX户，目前截至XX月底，已经完成XX户。

XX营业部一方面要持续与银行牵手合作，另一方面要抓好客户回流工作。

XX年XX月至今，营业部共流失XX名客户，营业部决定，通过回访、当面回访、中间人联络等方式争取流失客户转回资产，回访率到达XX%，最后XX个月完成客户回流率XX%。

五、完善各项规章制度，做好平安防卫工作
XX营业部组织各部门结合自身实际情况，针对原有各项规章制度进展学习、讨论，参照公司下发的各项新规章制度，建立自己的《XX营业部突发事件应急预案》、《XX营业部新开立账户业务操作流程》等一系列制度。

并且根据消防平安防卫工作的需要，建立了自己的《XX 营业部平安保卫档案》，逐步完善了《断电清场制度》、《消防平安管理制度》、《用火用电管理制度》、《员工消防教育培训制度》、《消防设施器材维护保养制度》等一系列制度，并且明确了总指挥、副总指挥及各个人员的职责。

六、关于开展创先争优和二次创业宣传月活动
XX营业部全体员工认真学习了XXX所做的工作报告，并根据公司二次创业活动施行方案结合自身的实际情况，积极制定有效的工作方案，积极开展了创先争优活动，通过在一楼大
厅悬挂标语、在三楼建立创先争优和二次创业宣传园地等多种方式，使大家明确二次创业概念、目的和原那么以及创先争优的责任感和荣誉感。

七、配合公司大力开展营销活动，基金任务全部完成
为了树立公司品牌和营业部形象，改变目前XX营业部存在的营销问题,积极应对市场竞争，扩大营业部在所在区域的影响力度，XX营业部由经理牵头，专门成立了市场营销小组，并采取多种形式加强营销力度。

根据局部员工家住本地的现状，加强其与亲属朋友联络，利用当地人际关系，加大证券营销力度，增加市场占有率。

XX营业部在公司关于XX基金、XX基金、XX基金三次基金营销过程中，通过短信、宣传册等方式加大宣传力度，获得了良好效果，圆满完成了各项全部任务。

八、持续开展投资者教育，增强投资者风险意识
XX营业部根据中国证监会和公司总部的详细要求，积极开展投资者风险教育工作。

营业部全体员工认真学习《关于加强投资者风险教育的通知》精神，成立了风险教育领导小组。

加强员工培训，使员工更深入的理解投资者教育的必要性、紧迫性及从业人员的行为标准，也使各部门加强联络和配合，互通有无，在各自的岗位上力争将投资者风险教育工作详细落实。

做好投资者教育宣传工作。

在营业部的公告栏制作“投资
者教育园地”，在大厅显要位置张贴颜色醒目的.风险提示标语，宣传栏张贴有关投资者风险警示的投资知识。

前台工作人员认真审核____，保证投资者帐户资料真实、准确和完好，详细解释《风险警示书》并让客户签名确认，并且有针对地分析^p 客户的性格，操作习惯，风险爱好，抗风险才能，加以分类，按照不同客户的特点和投资需求，给客户讲解和宣传证券市场根底知识，讲解开户和交易流程、证券投资常识与风险控制，加深了与客户的理解和沟通。

九、继续加强营业部内部管理，进步风险控制才能。

完善营业部岗位责任制度，标准业务操作规程。

明确不同岗位的工作任务，建立互相配合，互相监视的工作关系。

认真学习公司关于风险控制方面的各项规章制度，逐一对照落实。

成立应急预案小组，责任到人。

关键岗位建立双人负责制度。

各岗位权责清楚，互相监视。

进展自查自纠，坚决执行从业人员的制止行为，建立高素质的员工队伍。

在即将过去的XX年里，面对营业部新成立费用多、前期股市行情低迷、全年任务量大、人员增加负担加重等诸多困难，XX营业部全体员工团结奋斗、共同努力，获得了一定成绩，但业务经营情况离公司要求还有一定差距，我们也认识到自身存在的问题：
一、客户构造不合理，尤其是百万以上的中大户比例较小，散户比重较大。

二、效劳品种认可度较差，基金申购比例低。

三、营业部位置处于XX，考虑到人口、地域、经济程度的制约，开展空间有待进一步扩大。

四、工资待遇较低，同其他券商相比有明显差距。

五、与先进券商相比，我们的效劳有待进一步进步
展望将来，XX+1年又是中国证券市场寄予美妙期望的一年，我们要抓住时机、迎头赶上，在公司的正确领导下，继续做好客户效劳工作，开拓市场，加强员工队伍建立，我们工作方案如下:
一、增大宣传力度，加强银证合作。

XX营业部准备和县内各大银行网点进展牵手合作，与银行方进展沟通联络，并在银行柜口放置公司统一印制的宣传册，并且本着与银行方互惠互利，共同开展的根底，推出股民开户优惠政策，变被动营销为主动营销。

二、加强股民教育，提供投资咨询。

XX营业部针对新股民，赠送股民宣传手册和教育光盘，根据股民的差异化管理原那么，对资金量较大的客户赠送了XX投资分析^p 软件。

并且，营业部还要在每个星期组织股民收看公司的证券讲堂，增强股民投资参与的积极性。

证券公司工作总结篇3 20xx年的工作已经告一段落，回首一年来，感恩各级领导的关心、教育和培养；感怀工作环境的和谐、融洽与温馨；感谢全体同事的支持、谅解与配合。

正是鉴此优良的环境气氛和厚重的人文情怀，才使我情钟于自己的业务工作；潜心于自身的思想改造。

回忆过去的这段历程，应该可以说，工作中有获得成绩时的喜悦和快乐，也有失败以后的痛苦和沮丧。

下面我将自己在一年来的学习、工作情况、汇报如下
一、认真履行职责，为谋求企业开展努力做出奉献。

我在运输公司主要分管计算机管理、ISO9000与宣传工作。

在计算机管理方面，由于自己曾经在多个管理岗位上工作过，所以，对运输公司各项管理流程都比拟熟悉，这一优势使我在分管计算机管理后，可以很快的就把运输公司实际工作应用到计算机上来，我先是在6月份，设计出《运输公司车辆统计查询系统》，这个软件系统的应用，只需要通过一次简单的数据录入，就可以在计算机上自动形成各单车的各项统计数据，既能方便快捷查询单人、单车的工作情况，也能迅速掌握运输公司所有工程的运输完成情况。

其次，在年底，在经理的受权和大力支持下，在运输公司建立了局域网，使运输公司从消费到维修，以及数据统计、本钱核算，都可以通过局域网络
来进展信息传递，提升了自动化办公程度，真正的实现了无纸化办公，进步了办公效率。

平时计算机出现问题，我总是想尽方法，通过各种渠道予以处理，20xx年肆虐于网络的“熊猫烧香”“灰鸽子”“威金”等网络病毒，在我的预防和及时处理下都做到了圆满解决，可以说只要不是硬件损坏，就从来没有让运输公司计算机因为软件上有问题，而让企业花过一分钱。

为了进步运输公司管理人员素质，****年我还屡次组织管理人员进展计算机和ISO9000知识培训，由于有些同志年纪偏大，对计算机应用知识理解较慢，对此，我总是不厌其烦耐心指导；针对ISO9000管理要求，我对每个管理人员进展逐条讲解，并结合规定要求，对各个环节进展检查、完善。

培训后，还在经理的主持下进展了计算机技能考试，毫无保存的用自己的知识来努力进步管理人员业务程度。

在宣传方面，我可以及时的把运输公司所发生的重要事情，通过集团公司办公网络进展发布，通过文字，把运输公司的风采传递给外界。

20xx年我写有宣传稿件23篇，并被集团公司评为“最正确宣传报道员”，成为展现运输公司精神相貌的窗口之一。

二、摆正位置，充分发挥参谋助手作用
作为经理助理，我时刻提醒自己要摆正位置，找准角色，积极当好经理的参谋助手，不越位、不缺位、不错位，积极为班子献言献策；同时，注意与其他班子成员搞好协调工作。

一年来的工作理论使我深深体会到，作为一个助理，要做好工作就首先要清楚自己所应具备的职责和应尽的责任；正确认识所处的位置和所要谋的政。

从领导决策过程看，我处在“辅助者”地位，从执行角度看，在“执行者”地位；对处理一些详细事物，又处在“代理者”的地位。

这个角色的多重性决定了在实际工作中容易产生渎职或者越位，因此在实际工作中我严格要求自己作一个为人诚恳、忠于职守，勤于职守的助理。

在工作中尽职尽责，把“位置”认准，把“政”字搞清，及时的把自己想法与领导进展沟通，虽然自己主要分管计算机工作，但是，我还积极参与其他管理与协调工作，无论是在消费经营方案的制定，年度审计，还是在各种文件的起草，各项活动的组织，我都积极协助经理做好落实，尽管在实际的工作中难度不小，但领导和同志们都给予了我很大的支持，我也力争作到对主动催办和协调，做好承上启下，沟通左右，协调各方的作用，因此一年来的工作相比照拟顺利。

三、加强自身学习，进步效劳企业才能。

4月感恩于领导对我的关心，把我放到了经理助理这个位置上加以锻炼，我深入的认识到，新的岗位已经对自己提出了
新的要求，而自己的学识、才能和阅历与这个职务要求，还是具有一定的间隔，所以不敢掉以轻心，因此，我时刻不忘学习，虚心的向周围的领导学习，向同事们学习，先后两次自费学习计算机网络管理与网页制作。

通过学习、不断积累工作经历。

通过近一年来的努力，感觉自己还是有了一定的成长进步，可以比拟沉着地处理日常工作中出现的各类问题，在组织管理才能、综合分析^p 才能、协调办事才能和文字言语表达才能等方面，经过一年的锻炼也都有了很大的进步，保证了本岗位各项工作的正常运行。

并针对自己车辆专业知识比拟薄弱环节，重点进展了加强学习，努力进步自身各项业务素质，使自己以更高的标准对待各项工作任务，进步了工作效率和工作质量。

四、存在的问题和今后努力方向。

一年来，本人虽然可以爱岗敬业、创造性地开展工作，获得了一些成绩，但也存在一些问题和缺乏，主要表如今：第一、需要进一步进步工作效率；第二，缺乏管理经历，协调工作还不是非常到位；第三、职能作用有待于进一步进步。

新的一年里已经降临，自己有决心，也有信心，从进步业务、工作程度入手，进步管理程度，大胆创新，锐意改革，立足本岗，充分发挥“参谋、协调、效劳”三大职能作用，争取为集团公司跨越式开展，奉献自己应该奉献的力量。