私募投资基金管理人登记和基金备案

私募投资基金管理人登记和基金备案
相关财务人员看过来！私募投资基金管理人公证登记和基金备案你会了吗？快来了解一下吧！
一、私募基金管理人登记和公募备案
向基金管理人应当私募公募基金协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

私募基金管理人申请登记，需要通过“资产上报管理业务综合报送平台”提交管理人登记、私募产品备案，如实在案填报公募基金管理人基本信息、高级管理人员及其他从业人员基本信息、控股股东或合伙人基本信息、管理基金基本信息，要求持续更新管理人信息与私募基金运行信息，以及办理申请协会成为会员与从业人员注册等事宜。

登记流程：注册账号→管理人登记填写相关机构信息→协会审核→网站核查办结登记。

私募基金管理人应当在私募基金募集后20个工作日内，通过私募私募基金登记备案系统进行备案，并根据私募基金的主要投资方向基金类别，如实填报私募基金名称、资本规模、投资者、基金合同（期货公司基金公司章程或者合伙协议，以下统称私募基金合同）等基本信息。

公司自聘管理团队管理基金资产的，该公司型基金在作为基金履行备案手续同时，还需也作为基金管理人履行登记手续。

在基金管理人第一次注册登记完结之后，在6个月内要求备案第一只基金投资产品。

二、注册登记和备案时重点事项
（一）申请机构在提供的所有材料及信息绝大多数真实、准确、完整
在资产管理业务综合报送平台（AMBERS系统）中填报的资料应当真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（二）新登记完成后的10个工作日内主动与所设地方证监局取得联系。

（三）申请咨询机构应当建立基本管理制度
应当建立健全层次结构内部控制机制，明确内部控制职责，完善
既存控制措施，强化内部控制保障，持续开展其内急速控制评价和监督。

律师事务所应当对私募基金管理人从事具备是否私募基金业务所
需的资本金、民资条件等进行尽职电力企业调查并出具专业法律意见。

（四）针对私募资本基金监督管理人的实收资本/实缴资本仍未达
到注册资本/认缴资本的25%的情况，协会将在私募基金管理人公示信
息中予以之中特别提示，并在私募基金管理人分类公示中予以公示。

（五）申请机构提交私募登记申请时，不应存在届满未清偿债务、资产负债数量较高、大额或有负债等可能影响监管机构正常运作情形。

申请机构与关联方交易对手存在资金往来的，应保证大笔资金往来真
实合理。

若已存在使用自有资金投资的，应确保私募基金财产与私募
基金管理人自有财产之间运作，分别核算。

三、相关要求
（一）资质要求
（二）经营范围要求
根据《私募投资基金公司监督管理投资暂行办法》，私募基金管
理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、
“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样。

（三）出资要求
申请机构出资人应当以货币财产出资。

出资人应当保证资金来源
真实合法且不反观任何第三方。

申请机构应保证股权结构清晰，不应
当存在股权代持情形。

在实操中，运营一般实际缴纳资本保持已经超过半年的运营时间，最低100万元。

注册资本在1000万元的，最好实缴资本为30%以上。

申请政府机构主要出资人、申请机构自身曾经从事过或目前仍兼
营民间借贷、民间融资、融资租赁、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、等与私募基金业务相冲突
业务是禁止的。

（四）其他要求
实际办公地址在200平方以上，登入需要上传相关公司办公处布
局图片，律师要实地走访。

从业人员最好10人以上，总经理、金融投资经理最好全职，持证
人数不低于5人。

（五）信息报送的相关人员要求
2021年2月5日中基协发〔2021〕4号文：
1.私募基金管理按规定人应当依法即时备案私募基金
（1）自本澄清公告发布之日起，新登记的私募基金管理人在办结
登记手续之日起6个第五家月内仍未备案首只私募基金产品的，中国
基金业协会将注销该公募基金管理人韩国登记。

（2）自本公告发布之日起，已登记满12个月且尚未备案首只私
募基金产品的私募基金管理人，在2021年5月1日前仍未备案私募基
金产品的，中国基金业协会将注销该私募基金管理人登记。

（3）自本公告发布之日起，已登记不满12个月且尚未备案首只
私募产品设计基金产品的私募基金管理人，在2021年8月1日前仍未
备案私募基金昨日产品的，中国基金业协会将注销该基金基金已登记
管理人登记。

被注销登记的私募基金人若因真实业务需要，可按要求重新申请
基金基金管理人登记。

对符合要求的申请专业机构，中国基金业协会
将以在官方网站私募基金管理人基本情况的方式，为该申请机构再次
办结登记手续。

2.私募履约基金管理人应当及时履行信息报送义务
3.基金基金管理人应当按时提交经审计的年度财务报告
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