2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案

2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规高分通关题型题库附解析答案
单选题（共20题）
1、以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。

A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
【答案】 C
2、私募基金子公司的自律管理措施包括（）。

A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.①③④
【答案】 D
3、下列人员中，属于违法买卖股票并应当承担法律责任的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 D
4、关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的表述，正确的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
5、证券的承销方式包括（）。

A.①③
B.②③
C.①②③
D.①②③④
【答案】 B
6、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）个月。

A.50， 6
B.50， 12
C.60， 12
D.60， 6
【答案】 C
7、财务顾问的（）应当在财务顾问专业意见上签名，并加盖财务顾问单位公章。

A.①②④
B.②④
C.①②
D.①③④
【答案】 A
8、证券的承销方式包括（）。

A.①③
B.②③
C.①②③
D.①②③④
【答案】 B
9、（2016年真题）证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员（）的管理。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
10、(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不
得超过该计划总份额的（）。

A.20%
B.10%
C.16%
D.5%
【答案】 A
11、证券研究报告合规审查应当涵盖（）。

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④
【答案】 B
12、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）
情况。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
13、关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（）。

A.公司可以对外投资，但不可以对外提供担保
B.公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由所有股东所持表决权的过半数通过
C.公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过
【答案】 C
14、签订上市协议的公司应公告的事项不包括( )。

A.依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告
B.持有公司股份最多的前10名股东的名单
C.公司的实际控制人
D.高级管理人员持有本公司股票和债券的情况
【答案】 A
15、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。

其保存期限不得少于（）。

A.10年
B.15年
C.20年
D.永久
【答案】 C
16、证券公司及其另类子公司违反《证券公司另类投资子公司管理规范》的，中国证券业协会视情况对证券公司、另类子公司采取（）谈话提醒、警示、责令整改、
A.谈话提醒
B.责令整顿
C.撤销
D.集团内部通报批评
【答案】 A
17、关于如何惩处认定存在刚性兑付行为的金融机构，以下说法错误的是（）。

A.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为存款进行监管套利，由
国务院银行保险监督管理机构按照存款业务予以规范，足额补缴存
款准备金
B.存款类金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本质特征
的资产管理产品进行监管套利，仅由中国人民银行按照存款业务予
以规范，足额补缴存款准备金和存款保险保费，并予以行政处罚
C.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为违规经营，由金
融监督管理部门依法纠正
D.非存款类持牌金融机构发生刚性兑付的，认定为利用具有存款本
质特征的资产管理产品进行监管套利，由中国人民银行依法纠正并
予以处罚
【答案】 B
18、私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施不
包括（）。

A.限期改正
B.行业内谴责
C.暂停受理相关业务
D.取消其基金销售资格
【答案】 D
19、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和
证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立薪酬与提名委员会、审计委员会、风险控制委员会和（）。

A.董事会秘书
B.专门委员会
C.提名委员会
D.战略与投资委员会
【答案】 A
20、按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（）万元以上（）万元以下的罚款。

A.②③
B.②④
C.①③
D.③④
【答案】 C。