内控专员岗位职责

内控专员岗位职责
1. 职责概述
内控专员作为企业职能部门的一员，负责组织、协调和监督公司内部掌控体系
的建立和实施，并确保公司业务活动符合法律、法规和公司政策的要求。

本制度旨在明确内控专员的职责和要求，以确保公司的风险能够得到有效识别并得到适当处理。

2. 内控专员的职责
2.1 内控体系建设—负责公司内部掌控体系的规划、建设和维护。

—订立公
司内部掌控政策和流程，确保其与业务发展相适应。

—定期评估公司的内部掌控
制度的有效性，并提出必需的改进建议。

2.2 风险管理—负责公司风险管理体系的建设与监督，包含风险识别、风险评
估和风险应对措施等。

—协调各部门，收集、整理和汇报公司的风险信息。

—供应风险管理相关的培训和支持，提高员工的风险意识和管理水平。

2.3 业务流程管理—研究和分析公司各业务流程，提出改进看法，确保业务流
程的合理性、高效性和合规性。

—监督并跟进改进措施的实施情况，确保掌控措
施的有效性。

—协调不同部门之间的业务流程，确保流程衔接和信息沟通的顺畅。

2.4 内部审计—依据公司内部掌控计划，定期进行内部审计，评估内控体系的
有效性和合规性。

—供应内部审计报告，包含问题发现、风险预警和改进建议等。

—跟踪和监督审计问题的整改工作，确保问题得到有效解决。

2.5 合规监督—跟进国家相关法律法规的变动，及时调整和完满企业内掌控度。

—供应合规培训，确保员工了解企业合规要求，并监督合规制度的执行。

—搭配
公司相关部门开展对内部合规工作进行监督和审核。

2.6 数据分析与监控—建立并运营风险数据分析系统，对业务数据进行监控和
分析，早期发现异常情况。

—帮助相关部门开展数据分析，供应决策支持和风险
预警。

2.7 培训和引导—组织内部培训，提高员工的内控意识和管理本领。

—供应
内控和合规方面的引导，帮助员工解决相关问题。

3. 管理标准
3.1 工作要求—具备坚固结实的专业知识，熟识公司业务流程和相关法律法规。

—具备良好的沟通本领和协调本领，能够与不同部门有效合作。

—具备较强的分
析和解决问题的本领，能够独立开展工作并提出改进建议。

3.2 绩效评估—依据内控专员的工作完成情况、风险管理成效等指标进行绩效
评估。

—对于有突出贡献的内控专员，公司将予以适当嘉奖和晋升机会。

4. 考核标准
4.1 内控体系建设—内控体系的规范和科学性。

—内控政策和流程的合理性
和有效性。

—内掌控度的推广和培训效果。

4.2 风险管理—风险管理体系的完满程度。

—风险识别和评估的准确性和全
面性。

—风险应对措施的有效性和执行情况。

4.3 业务流程管理—业务流程改进的成效。

—业务衔接和信息沟通的顺畅程度。

—改进措施的执行情况和效果。

4.4 内部审计—内部审计的全面性和客观性。

—审计问题整改的及时性和有
效性。

—改进建议的提出和实施情况。

4.5 合规监督—内部掌控制度的合规性。

—合规培训的掩盖率和效果。

—合
规监督的严谨性和及时性。

4.6 数据分析与监控—数据分析系统的建设和运营情况。

—对异常情况的敏
锐度和快速反应本领。

—数据分析结果对决策的支持程度。

4.7 培训和引导—培训的广度和深度。

—对员工的引导和支持。

—解决问题
的本领和效果。

以上制度为内控专员的岗位职责规定和考核标准，内控专员应依据本制度的要求，履行相关职责，确保公司的内部掌控体系的有效运行和风险的有效掌控。

同时，公司将依据内控专员在各个职责方面的综合表现进行考核和评估，为优秀的内控专员供应晋升和发展机会。