追赶理论研究的最新进展

追赶理论研究的最新进展∗
肖利平
内容提要:本文评述了追赶理论研究近十余年来的最新进展.研究表明,落后国家可以利用后发优势追赶先进国家,但其追赶能力受到吸收能力㊁制度质量㊁地理位置㊁金融约束等因素的影响.今后的追赶研究将集中在追赶假说的检验㊁制度质量对追赶的影响㊁吸收能力与制度质量指标体系的构建以及人文追赶等方面.
关键词:后发优势㊀吸收能力㊀追赶理论
㊀㊀为什么世界各国之间存在很大的收入和发展差异?为什么这种差异还在持续?这是经济增长与发展领域长期以来研究的一个核心问题,大量文献试图找出使得落后国家未能成功追赶发达国家的各种关键因素.追赶理论研究源自于G e r s c h e n k r o n (１９５２)的后发优势学说,他认为落后经济可以利用技术差距来追赶先进经济.此后,涌现出了许多追赶文献,大大丰富了该领域的研究.A b r a m o v i t z (１９８６)提出了著名的 追赶假说 ,指出后进经济的快速追赶离不开一些特定的条件,利用发达国家的先进技术需要积累一定的社会能力(s o c i a l c a p a b i l iＧt y),C o h e n&L e v i n t h a l(１９８９)则从企业的层面首次提出了吸收能力(a b s o r p t i v e c a p a c i t y)概念.
总的说来,早期的追赶研究主要围绕两个假说展开:一是后发优势假说,即技术落后的国家可以通过学习发达国家的先进技术来获得更快的生产率增长;二是吸收能力假说,即认为成功的追赶需要后进国家具备一定的技术吸收能力.这些研究比较关注理论框架的构建㊁概念的阐释,缺乏融合现代经济增长理论的理论模型,也缺乏相应的有说服力的经验证据.而且,从世界经济现状来看,大发散(g r e a t d i v e r g e n c e)已成为世界经济发展的主题,面对新的 追赶陷阱 ,需要从不同的角度和层面做出新的解释.因此,２１世纪以来,人们将目光从全局的总体追赶投向了局部的㊁一定条件下的追赶,基于不同的视角发掘影响成功追赶的关键因素,出现了一些颇具代表性的文献.本文从追赶要素的角度,总结了近年来追赶理论最新研究呈现出的新变化.
一㊁吸收能力的测度及
其对追赶的定量含义
㊀㊀早在上世纪８０年代,人们已经注意到吸收能力对于经济成功追赶的重要性,但是对于吸收能力如何测度,如何从定量的含义上考察其对追赶的影响,只是到近年来才成为追赶理论研究的重要主题.
(一)吸收能力的概念与测度
在一篇里程碑式的论文中,C o h e n&L e v i n t h a l (１９８９)提出了企业吸收能力的概念,并将其定义为认识㊁吸收新信息价值并将其用于商业目的的能力.和他们相比,A b r a m o v i t z(１９８６)提出了广义的吸收能力概念,即社会能力,是指所有促进新技术模仿或利用的因素,包括教育㊁基础设施㊁完善的金融体系和劳动力市场关系等.R o g e r s(２００４)将吸收能力定义为获取㊁学习和应用海外新技术的能力.自C oＧh e n&L e v i n t h a l的研究之后,各种吸收能力概念层出不穷,如动态吸收能力㊁相对吸收能力㊁绝对吸收能力㊁潜在的吸收能力和现实的吸收能力等(Z a h r a &G e o r g e,２００２).吸收能力的引入将追赶理论研究向前推进了一大步,更加突出吸收能力对于成功追赶的作用,已经成为当前国外追赶研究发展的一个新趋势.
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∗肖利平,武汉大学经济与管理学院,邮政编码:４３００７２,电子邮箱:l i l y s h o w＠s i n a．c o m.本文是教育部人文社会科学研究青年基金项目(批准号:１０Y J C７９０２９７)的中期研究成果.
经验研究方面一个引起争议的问题是吸收能力
指标的度量,由于可测度性和样本限制等原因,目前
对于这一指标的构造学界还存在较大的分歧.早期
的经验研究多采用各种研发强度指标来度量吸收能
力,如研发支出占销售收入比重,研发支出占G D P 比重,专利㊁研发部门从事基础研究的人数等.可
是,这种方法更多度量的是知识的创造能力而不是
知识的消化吸收能力,未能将吸收能力与创新能力
区分出来.因此,近年来的研究开始采用一些综合
的指标来测度吸收能力.T e m p l e&J o h n s o n (１９９８)用结构变量㊁社会经济特征和大众传播工具的发展来构造社会能力指标;R o g e r s(２００４)引入了３个新的吸收能力指标:国外留学生数㊁电讯与出版物,同时考虑了专利引用㊁贸易开放度等指标;联合国工业发展组织(工业发展报告,２００５)认为吸收能力可以从累积的研发㊁知识基础的多样性㊁开放程度以及组织边界的相互作用来衡量;K n e l l e r(２００５)利用人力资本和国内R&D强度度量吸收能力;M a dＧs e n,I s l a m&A n g(２０１０)利用R&D强度和教育成就度量吸收能力.不过,吸收能力的度量依然没有达成共识,依然是追赶经验研究中一个热点问题.
(二)吸收能力与技术追赶差异
近年来,许多文献致力于考察吸收能力对技术
追赶和生产率差异的影响,其中最具代表性的是R o g e r s(２００４)和K n e l l e r(２００５).R o g e r s(２００４)用一个简单的理论模型阐释了技术追赶机制,认为技术追赶速度决定于技术差距的大小和吸收能力水平.他用１９６０－１９９５年间的经济增长跨国回归说明:初始人均G D P和增长率显著负相关,存在追赶效应;吸收能力是经济增长的重要因素,那些海外学习科学与工程的学生人数相对较多的国家,随后的增长也较快.不过,吸收能力的作用受模型设定的影响:在S a c h e s－W a r n e r设定下,海外学习的系数显著为正,但电讯与出版物不显著;在B a r r o－S a l a －i－M a r t i n设定下,海外学习与随后的增长无关,而电讯与出版物则与之正相关.K n e l l e r(２００５)利用O E C D制造业的数据发现,国外前沿技术对本国生产率的效应因吸收能力水平和物理距离的不同而不同:随人力资本所代表的吸收能力水平而递增,随与前沿技术国的物理距离而递减,且吸收能力比物理距离有更为重要的影响.一些O E C D国家之所以落后于技术前沿,既可以用吸收能力来解释,也可以用国际技术转移来解释,但前者是导致生产率差异的主要因素.
同时,不少研究关注如何提高一国的吸收能力,其中一个重要思路是加强追赶国家的R&D.M a dＧs e n,I s l a m&A n g(２０１０)认为,更多地投资于R&D
活动可以提高有效吸收国外先进技术的能力. R&D和教育对知识的生产有双重作用,一是创造知识的直接效应,二是增强技术吸收能力的间接效应(K n e l l e r&S t e v e n s,２００６).M a d s e n,I s l a m& A n g(２０１０)利用２３个发展中国家和３２个发达国家的数据,考察了技术转移㊁研发密度㊁教育成就㊁技术吸收能力对生产率增长差异的影响,他们发现,通过投资于促进国外技术转移的R&D和教育,落后的发展中国家可以获得更大的追赶潜力.而且,R&D 的增长效应在O E C D国家是通过创新产生的,而在发展中国家则是通过模仿产生的,亦即R&D是通过增强发展中国家的吸收能力而对发展中国家产生了增长效应.
二㊁制度质量对追赶能力的影响
随着经验研究的深入,对于追赶失败的解释再次成为理论界的热点.大量最新研究将技术追赶的失败归因于后进经济制度规则质量低.
(一)规则㊁制度与技术追赶的关系
制度是追赶能力的重要决定因素.K e e f e r& K n a c k(１９９７)指出,穷国未能成功追赶富国,是由于制度质量低下所致.产权无保障等制度不确定性可能会减少投资,减少穷国吸收海外技术进步的能力,因此成为追赶的障碍.N e l s o n&S a m p a t(２００１)认为,可以将制度引入到经济增长理论中.有效的经济绩效不仅取决于狭义的 物质的技术 ,更依赖于相关的 社会的技术 . 社会的技术 体现为组织形式㊁法律㊁公共政策㊁习俗㊁标准等,那些成为标准的 社会技术 即为制度,他们认为这一制度概念可以用于经济增长绩效的分析.
M a z z o l e n i&N e l s o n(２００７)总结了过去许多国家成功追赶的经历,将其归纳为三个特征:(１)人口的流动特别是大学的海外研究活动促进了追赶国家技术能力的成功积累;(２)政府对产业发展给予了各种形式的积极支持;(３)知识产权制度实际上并未严格限制这些国家复制先进国家技术的能力.这些因素都和公共研究制度有关.他们认为,各种制度特别是公共研究制度是一国经济成功追赶所必需的关键因素,而且随着落后国家追赶环境的改变,这些制度的重要性将与日俱增.J o n e s,C h a r l e s&R o m e r (２０１０)也强调了规则对于成功追赶的重要性,认为
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规则的变动是穷国增长率差异的原因.如果有良好
的规则,穷国的技术存量能很快赶上世界技术存量
水平;如果是不好的规则,则技术存量根本就不会增
加.规则及其创造的激励会影响技术前沿的技术增
长,也会影响那些追赶技术前沿的经济技术的增长. R o m e r(２０１０)认为,对于规则和技术的分析将有助于理解为什么私有企业能够更好地扩散技术,
他用一个生产函数说明了技术和规则之间的关系: T＝A(T(T∗,R),R)F(．).其中,A(．)代表决定生产率的要素,F(．)为传统的生产函数,T㊁T∗㊁R分别代表穷国的技术存量㊁世界的技术存量㊁影响思想流动的规则.该公式表明:(１)生产率A取决于当地的技术存量T和当地的规则R;(２)当地的思想存量T取决于世界的思想存量T∗以及当地的规则R.当国外技术T∗是非竞争性时,T可能与T ∗相等,但是,由于T∗具有一定的排他性,因此可用于当地生产的技术还取决于当地的规则R所创造的激励.可见,规则之所以重要,是因为它创造了激励,不仅激励技术T的流动,而且促进当地技术的生产率A的提高.在有效规则R∗下创造的技术T∗,即使引进来也可能在规则R下不适用.因此需要改变规则R,不过规则的改变也并非易事,而且可能成本高昂.
(二)制度质量的测度及其对追赶的作用
制度因素对于经济增长的重要性,早期的文献
已经给予了充分的阐述,但是由于制度指标难以度
量,有关制度质量对经济追赶特别是技术追赶的经
验证据尚很缺乏.关于制度的测度,目前较具有代
表性的构造制度指标的方法有两种:第一种方法是
加权指数法,即选取一些代理变量加权平均构造出
制度指标,如世界经济论坛(W E F)编制的全球竞争力指数㊁美国传统基金会经济自由化指数(I E F)㊁加拿大弗拉瑟研究所编制的世界经济自由化指数(E F W),这些指数为许多相关研究提供了便利.第二种方法是直接选用某一重要或代表性的代理变量作为制度质量指标.例如,K e e f e r&K n a c k(１９９７)采用了法律制度㊁腐败普遍性㊁被没收和弃约的风险等不同制度质量指标;C o e,H e l p m a n&H o f fＧm a i s t e r(２００９)采用了四个制度代理变量:做生意的容易程度㊁大学教育质量㊁专利保护㊁法律渊源; M a n c a(２０１０)则利用世界经济自由化指数中的政府规模㊁知识产权㊁稳定的货币供应㊁贸易开放度以及信贷㊁劳动力与商业管制五个制度质量指标.
K e e f e r&K n a c k(１９９７)利用９７个国家１９６０－１９８９年间的跨国数据证明,穷国从追赶效应中获益的能力主要决定于这些国家经济活动发生的制度环境.虽然穷国可能拥有低成本利用先进技术的优势,但是如果制度框架差,这些潜在的优势就难以发挥.因此,当缺乏良好的制度时,追赶就变慢了,而且如果当这种制度环境极为低效时,穷国的增长会慢于富国,出现 穷者更穷 .C o e,H e l p m a n& H o f f m a i s t e r(２００９)利用２４个发展中国家１９７１－２００４年间的面板数据证明,国内和国外R&D资本存量以及制度差异对全要素生产率有显著的影响.结果表明,制度差异是T F P的重要决定因素,影响R&D溢出的程度.那些商业意识较浓㊁大学教育质量较高的国家,从自身的R&D活动㊁国际R&D 溢出㊁人力资本形成中获益更多;那些专利保护越强的国家,全要素生产率㊁国内R&D的收益㊁国际R&D的溢出越高;那些法律制度基于英国法或德国法的国家,从自身和国外R&D中获益更大. M a n c a(２０１０)利用５０个国家１９７０－２０００年间的面板数据说明,国家间的制度质量差异可以用来解释技术从领先者流向跟随者的速度差异.制度质量是技术转移和追赶的推动因素,制度质量更好的国家T F P增长更快㊁利用技术的速度更快,因此也能够更快地缩小和领先国家的生产率差距,而那些未达到最低制度门槛的国家在长期内则无法实现追赶.
三㊁地理位置㊁金融约束对追赶的影响
除吸收能力㊁制度因素之外,近来追赶研究中引起密切关注的两个因素是地理位置和金融约束.对于一个落后的经济而言,地理距离和金融约束都可能成为其经济追赶的障碍,许多文献反映了这种影响.
(一)地理位置
在关于国家间追赶的早期研究中,通常是将R&D区分为国内的R&D和国外的R&D,未能考虑具体的地理位置差异对追赶的影响.K e l l e r (２００２)在这方面做出了开创性的贡献,他将国际技术扩散的分析建立在地理结构基础上,利用各国与其伙伴国之间的相对距离(国家首都之间的直线距离)来分析技术扩散的地理效应.虽然此前经济地理文献中也有一些强调地理因素,但并无研究关注知识溢出的地理范围.利用１９７０－１９９５年间的跨国数据,他发现技术溢出在很大程度上是地方性的,而不是全局性的,技术溢出的收益随着距离的增加而下降.技术输出国与接收国距离越大,R&D的
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生产率溢出效应越小,技术溢出大约在１２００公里的距离时会停止.而且,随着时间的推移,技术知识将变得更具全局性,距离对溢出的影响在下降.不过,在今后很长的一段时期,导致国家集聚的地理因素都将依然很重要.
P e r i&U r b a n(２００６)利用８００家制造业企业１９９３－１９９９年间的数据表明,生产率较高的国外企业可以通过F D I的 V e b l e n－G e r s c h e n k r o n 效应促进当地企业的技术追赶,国外企业的技术溢出取决于国外企业的技术优势和他们与当地企业地理位置的接近程度.国外企业的技术进步,加上地理位置接近和专业化的相似性,使得当地企业追赶更快.
G r i f f i t h,R e d d i n g&S i m p s o n(２００９)也突出了地理位置接近(g e o g r a p h i c p r o x i m i t y)对生产率增长的影响.他们利用１９８０－２０００年间的企业面板数据,给出了地理位置接近加速追赶进程的微观经验证据,认为企业从其附近的技术前沿企业获益更大,那些地理位置越是接近这些技术前沿的企业,其追赶的速度也越快.此外,K n e l l e r(２００５)认为,国外技术对本国生产率的扩散效应,随着吸收能力和物理距离的不同而不同.和吸收能力相比,在样本时期初,物理距离有更大的影响;在那些地方性贸易和高科技技术的行业,物理距离有更大的影响.
(二)金融约束
近年来,许多研究试图探讨金融约束对增长率差异的影响.G o r o d n i c h e n k o&S c h n i t z e r(２０１０)通过企业层面的微观数据发现,金融约束限制了国内企业创新和出口的能力,因此也限制了他们追赶国际技术前沿的能力,特别是当金融约束使出口和创新成为替代品时这种负效应尤甚.在他们的发达国家和转型经济企业样本中,内资企业的生产率正在落后于代表技术前沿的外资企业,他们认为这种生产率和创新的差异主要源自于内资企业所面临的金融约束.由于难以获得外部融资,或者外部融资成本较高,内资企业不能利用新的出口机会,创新活动受到了很大限制;此外,由于经济磨擦,内资企业不能利用创新与出口活动之间的潜在互补性,这进一步扩大了他们之间的生产率差距.而且,经济磨擦阻滞这些落后国家技术进步以及生产率追赶所导致的福利成本可能非常大.因此,他们指出应当通过政策改革,如扶持新企业和小企业㊁支持服务业,深化金融部门的改革,来减少这些经济约束和磨擦的不利效应,促进内资企业增强他们的生产率,从而追赶技术前沿.
A g h i o n,H o w i t t&M a y e r－F o u l k e s(２００５)将信贷约束引入一个包含技术转移的熊彼特增长理论模型,推论存在俱乐部收敛,认为一国收敛于增长率前沿的可能性随着其金融发展水平的提高而增加,并预期那些超过金融发展临界水平的国家将收敛于世界技术前沿的增长率,而其他的国家则拥有相对更低的长期增长率.他们利用７１个国家１９６０－１９９５年间的数据检验了这些结论,发现金融发展对收敛具有促进作用,金融发展程度越低,收敛就越不可能.此外,金融发展影响收敛的主要渠道是生产率增长,而不是资本积累.金融约束阻止穷国充分利用技术转移的优势,因此一些穷国未能提高生产率追赶技术前沿.
B o n e t t o,R e d z e p a g i c&T y k h oＧn e n k o(２００９)利用一些欧盟国家和巴尔干国家１９９９－２００７年间的面板数据检验了金融变量对收敛的影响,证明了追赶进程中国内信贷与市场资本化对于收敛速度提高的重要性.
四㊁追赶型发展
传统的追赶理论多集中于技术层面㊁经济层面的追赶,忽视了发展更丰富的涵义.近年来的研究将分析的视野也转向了一些人文发展因素.与此同时,对健康㊁预期寿命与增长以及追赶关系的关注也成为近几年理论和实证研究的热点.
(一)从追赶型增长到追赶型发展
B o u r g u i g n o n&M o r r i s o n(２００２)指出,在２０世纪的大部分时期,一些穷国虽然人均收入更加落后,但是从预期寿命来看,正在追赶富国.２０世纪世界范围的人均收入差距扩大了,但是预期寿命的差距在二次世界大战后不久就已经达到了顶峰.
C r a f t s (２００２)对１８７０－１９９９年间人类发展指数的研究发现,大多数欠发达国家的人类发展指数超过了１８７０年时的西欧国家,而且１９９９年西欧国家和非洲㊁中国㊁印度等国的差距已经小于１９５０年,究其原因,主要是受到预期寿命的影响.B e c k e r,P h i l i p s o n& S o a r e s(２００５)通过对１９６０－２０００年间死亡率数据的考察得出了类似的结论.R o m e r(２０１０)也注意到了健康层面的追赶,认为一些规则虽然没有给穷国带来提高人均G
D P的技术,但是却给他们带来了减少死亡率的技术,从而促进这些穷国在公共健康方面的追赶.可见,追赶已经不再只是传统的技术追赶或人均收入追赶,预期寿命㊁健康等人文因素也被加入到后发追赶的范畴.
(二)健康对追赶的影响
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关于健康与增长以及追赶的关系有两种常用的方法:L u c a s方法和N e l s o n－P h e l p s方法,学者们根据不同的方法得出了不同的结论.A c e m o g l u& J o h n s o n(２００７)遵循L u c a s方法,对１９４０－１９８０年间的人均G D P增长与预期寿命增长的回归表明,预期寿命的提高对人均收入的增长没有显著的效应.这与许多穷国健康状况差预期寿命低的事实是一致的.然而,L o r e n t z e n,M c M i l l a n&W a c z i a r g(２００８)利用N e l s o n－P h e l p s方法对１９６０－２０００年间的人均G D P增长与平均儿童和成人死亡率回归发现,死亡率对收入增长有很强的效应,死亡率越低,收入增长越快.这与良好的健康状况有利于人力资本积累以及经济增长是一致的.C e r v e l l a t i&S u n d e (２０１１)基于人口转变的作用指出,预期寿命与人均收入增长没有单一的关系,在人口转变之前预期寿命对增长的效应为负,在人口转变之后有显著的正效应.
基于上述看似矛盾的结论,A g h i o n,H o w i t t& M u r t i n(２０１０)根据内生增长理论,结合L u c a s方法和N e l s o n－P h e l p s方法构建了一个简单的健康积累以及健康水平影响增长的理论模型.模型根据N e l s o n－P h e l p s方程,假设一国生产率的增长与它同世界生产率前沿的差距正相关,与健康代表的人力资本水平正相关.因此,健康的积累通过影响一国的生产率水平,能够提高一国追赶当前世界生产率前沿的能力.该模型推论:人均G D P的增长与初始G D P水平负相关,与健康水平正相关,与当前世界生产率正相关.这些结论由１２５个国家１９６０－２０００年间的数据得到了证实,他们发现较高的预期寿命初始水平㊁较高的预期寿命增长率对人均G D P 的增长有显著的正效应,同时,初始G D P水平与增长率负相关,健康水平及其积累则加大了各国间的增长收敛趋势.
五㊁简评与展望
前文概述了当前追赶理论研究的四个最主要的方向,这些研究呈现以下几个基本特征.(１)新的追赶要素被纳入到追赶研究的范畴.传统的追赶要素是落后国家与发达国家之间的技术差距,此后吸收能力受到重视.然而,当一些国家具备了技术差距和吸收能力之后,依然遭遇追赶陷阱,一些学者开始从制度㊁地理位置㊁金融约束等方面做出解释.有些学者还同时关注其中的多个方面,如K n e l l e r(２００５)就同时考察了吸收能力和地理位置的影响.(２)与现代经济增长理论相融合.本世纪的追赶理论研究除了承袭传统的N e l s o n－P h e l p s框架外,各种版本的增长理论模型也被用于追赶分析,如L u c a s模型㊁熊彼特增长模型等.此外,增长理论的收敛问题研究也时常与追赶研究交织在一起,不过各有侧重. (３)追赶的外延得到进一步扩展.虽然在全球大发散的环境下,人均G D P的追赶失败总是人们关注的焦点,但与此同时,出现了人均收入差距扩大但预期寿命差异缩小的现象.一些学者因此指出不能仅关注人均G D P的追赶,还要关注其他人文发展因素方面的追赶.(４)追赶的经验证据更丰富.吸收能力㊁制度质量的测度取得了较大进展,对后发优势假说㊁吸收能力假说㊁追赶假说的经验检验较以前更为充分.
总之,近年来追赶理论和实证研究取得了较大进展,但是,从整体来看,现有的研究对于有些问题还没有达成共识,一些重要领域还没有引起足够的重视,主要表现在:(１)对追赶模式的研究大多停留在静态的层面,缺少结合具体历史时期和具体经济特性的动态考察,未能深入探讨追赶的动态演进路径,未能对后进经济应该在何时㊁何地怎样进行追赶战略转型提出科学的针对性的建议.(２)驱动追赶的各种要素是相互关联的,现有研究对各种技术追赶要素之间的联动效应关注还不够,如何在理论和实证层面处理这种变量相关性,是今后本领域研究中一个有待突破的难点.(３)吸收能力㊁制度质量的度量目前尚未形成一个连续的㊁系统的动态指标体系,缺乏包含更多落后经济的大样本经验研究.(４)新近关注的制度质量㊁地理位置㊁金融约束等要素对追赶的影响的分析尚存在很多分歧,有待进一步深入探讨.
综上所述,今后有关后发追赶的研究将主要集中在以下几个方面:(１)从企业㊁行业㊁区域以及国际等多个层面检验追赶假说;(２)结合制度质量考察追赶的成效;(３)考察地理位置和金融约束对追赶的影响;(４)构建科学的吸收能力指标体系和规则质量指标体系;(５)从人文发展的角度来重新审视后发追赶.
参考文献:
A b r a m o v i t z,M．A．(１９８６), C a t c h i n g u p,f o r g i n g a h e a d, a n d f a l l i n g b e h i n d ,J o u r n a l o fE c o n o m i c H i s t o r y４６:３８５－４０６．
A c e m o g l u,D．&S．J o h n s o n(２００７), D i s e a s ea n dd e v e l o pＧm e n t:T h e e f f e c t o f l i f e e x p e c t a n c y o ne c o n o m i c g r o w t h ,
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