2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测试卷A卷附答案

2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范自我检测
试卷A卷附答案
单选题（共200题）
1、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。

A.50
B.100
C.200
D.500
【答案】 C
2、企业风险管理基本框架内容不包括（）。

A.目标设定
B.资产负债
C.风险应对
D.内部环境
【答案】 B
3、(2016年)基金宣传推介材料登载过往业绩，基金合同生效10年
以上的，应当登载最近（）个完整会计年度的业绩。

A.3
B.5
C.10
D.15
【答案】 C
4、关于基金管理公司对信息数据的管理，下列说法错误的是（）。

A.发现计算机交易数据存在异常时，系统管理员应该马上修改
B.应当建立电子信息数据的及时保存和备份制度
C.公司应保证信息数据的安全、真实和完整，并能及时、准确地传递到会计等各职能部门
D.信息技术系统应当定期稽核检查，进行排除故障、灾难恢复的演习
【答案】 A
5、关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（）。

A.认购费可以前端收取，也可以后端收取
B.申购费可以前端收取，也要以后端收取
C.如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率
D.可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率
【答案】 D
6、证券期货经营机构应妥善保存交易时段客户交易区的监控录像资料，保存期限不得少于（）个月。

A.1
B.3
C.5
D.6
【答案】 D
7、T日,投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部由,由代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后在（）日统―传送至注册登记机构。

A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3
【答案】 A
8、（2019年真题）关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（）。

A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力
弱
B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
C.购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投
资工具
【答案】 B
9、（2016年真题）下列哪一项属于后台管理系统应当符合的要求?（）
A.为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能
B.为投资人提供服务的功能
C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能
D.具备交易清算、资金处理的功能，以便完成与基金注册登记系统、银行系统的数据交换
【答案】 D
10、目前，我国股票型基金的认购费率最高一般不超过（）。

A.1.5%
B.2%
C.3%
D.1%
【答案】 A
11、基金管理人应当自募集期限届满之日起（）内聘请法定验
资机构验资，自收到验资报告之日起（）内，向中国证监会提
交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

A.10日，5日
B.5日，10日
C.10日，10日
D.5日，5日
【答案】 C
12、( )年，美国《证券法》要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。

A.1933
B.1987
C.2003
D.1998
【答案】 A
13、基金销售（）是指基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。

A.规范性
B.专业性
C.适用性
D.服务性
【答案】 C
14、（2016年真题）基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）的股东。

A.10％
B.15％
C.20％
D.25％
【答案】 D
15、基金份额持有人大会应当有代表()以上基金份额的持有人参加，方可召开。

A.1/2
B.1/3
C.2/3
D.1/4
【答案】 A
16、（），中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管
理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A.2003年1月1日
B.2005年6月1日
C.2007年6月18日
D.2008年12月18日
【答案】 C
17、分开募集的分级基金，以（）进行申购和赎回。

A.子代码
B.现金
C.母代码
D.份额
【答案】 A
18、可能对基金持有人以及基金份额的交易价格产生重大的影响的事项不包括（）。

A.基金份额持有人大会的召开
B.基金管理人或基金托管人变更
C.开放式基金发生巨额赎回且按期支付赎回款项
D.延长基金合同期限
【答案】 C
19、(2016年)私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括（）。

A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元
B.单位的净资产不低于1000万元
C.个人的金融资产不低于200万元
D.最近3年个人年均收入不低于50万元
【答案】 C
20、（）是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明。

A.基本管理制度
B.业务操作手册
C.部门业务规章
D.内控大纲
【答案】 C
21、关于证券投资基金投资收益的归属，下列说法错误的是（）。

A.基金投资收益在扣除基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有
B.基金管理人只能按规定收取一定的管理费，不参与基金收益分配
C.基金投资收益依据投资者所持有的基金份额比例进行分配
D.基金投资收益依据投资管理人的投资业绩按一定比例分配给基金
管理人
【答案】 D
22、关于基金销售机构的职责规范，以下表述错误的是（）。

A.销售基金时，基金管理人应制定合理的业务规则，对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定
B.客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年
C.基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构可以向公众分发，公布基金宣传推介材料
D.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料
【答案】 C
23、关基金职业道德教育，以下表述错误的是（）。

A.应当引导基金从业人员实行自我监督，自我评价和自我行为调整
B.应当对基金从业人员灌输基金职业道德规范
C.应当培养基金从业人员的基金职业道德观念
D.应当在进行基金职业道德教育的同时，强调基金监管法规是规制不当市场行为的最后屏障
【答案】 D
24、（），《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。

A.1999年 12月
B.2001年 9月
C.2002年 2月
D.2003年 5月
【答案】 C
25、按照（），基金可分为契约型基金与公司型基金。

A.法律形式不同
B.运作方式不同
C.约束机制不同
D.期限不同
【答案】 A
26、根据（），可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。

A.法律形式
B.投资对象
C.运作方式
D.投资目标
【答案】 B
27、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是（）。

A.股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱
B.基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
C.购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
D.基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
【答案】 B
28、根据有关规定，基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）个月。

A.1
B.2
C.3
D.6
【答案】 C
29、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。

A.保护管理人及相关当事人的合法权益
B.规范证券投资基金投资人
C.促进证券投资基金和资本市场的健康发展
D.以上说法都是正确的
【答案】 C
30、风险投资基金一般采用（）。

A.开放式
B.封闭式
C.公募方式
D.私募方式
【答案】 D
31、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。

A.利用职务牟取暴利
B.玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务
C.公正廉明，接受监督
D.接受他人物品
【答案】 C
32、保险资金还可以设立私募基金，范围包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 C
33、（2017年真题）基金从业人员应遵守保密义务，下列不属于保密内容的是（）。

A.对某一行业的研究报告
B.客户的身份证件和联系方式
C.执业过程中获知的客户商业秘密
D.某基金的招募说明书
【答案】 D
34、（）可以成立专业委员会。

A.股东会
B.监事会
C.风险管理委员会
D.董事会
【答案】 D
35、开放式基金在投资操作上的优势主要有（）。

A.可进行长期投资和全额投资
B.可投资于流动性相对较弱的资产
C.更好的激励约束机制
D.没有赎回压力
【答案】 C
36、我国债券型基金的认购费率通常在( )以下，货币型基金的认购费一般为( )。

A.1.5%；0
B.1%；0
C.1.5%；5元的整数倍
D.1%；5元的整数倍
【答案】 B
37、根据相关法律法规，独立董事人数不得少于（）人，且不得少于董事会人数的（）。

A.3，1/3
B.2，1/3
C.3，1/2
D.4，1/3
【答案】 A
38、下列行为符合基金职业道德客户至上要求的是（）。

A.某债券基金单一机构持有人C规模占比超过99%，基金经理根据C 的要求定期调整仓位和久期
B.某FOF基金根据投资策略拟配置一定比例沪深300指数基金，在
沪深300指数基金中选择了市场最低费率的其所在公司发行的基金C.考虑到B客户持有某基金90%资产规模，该基金经理用50%基金财产购买B客户手里持有的20只债券
D.某基金公司安排旗下数只基金将持有的债券低价卖给A基金，以提高A基金收益率和知名度
【答案】 B
39、《证券投资基金信息披露管理办法》属于（）范畴。

A.国家法律
B.部门规章
C.规范性文件
D.自律规则
【答案】 B
40、关于基金公司风险管理表述错误的是（）。

A.做到自下而上全员参与
B.加强法律法规和公司制度学习
C.将风险管理纳入绩效考核
D.树立全员风险管理理念
【答案】 A
41、（），经中国证监会批准，新成立的南方基金管理公司和国泰基
金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金——“基金开元”和“基金金泰”，由此拉开了中国证券投资基金试点的序幕。

A.1997年11月27日
B.2000年10月8日
C.1998年3月27日
D.2003年10月28日
【答案】 C
42、下列属于基金宣传推介材料，不得使用（）等语言表述。

A.尽享牛市
B.欲购从速
C.净值归一
D.以上都是
【答案】 D
43、(2017年)王先生认购该基金的认购份额为（）份。

A.58949.1
B.58939.1
C.58920
D.58930
【答案】 A
44、基金管理人应建立电子信息数据的（）和备份制度，重要数据应当（）并且长期保存。

A.定期保存；异地备份
B.定期保存；本地备份
C.即时保存；异地备份
D.即时保存；本地备份
【答案】 C
45、基金托管人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人，新基金托管人产生前，由（）指定临时基金托管人。

A.中国基金业协会
B.中国证监会
C.中国银监会
D.基金管理人
【答案】 B
46、基金管理人在进行会计核算时，应当保证不同基金相互独立，这种独立性体现在（）等方面相互独立。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
47、某投资者赎回某开放式混合型基金A类基金份额1.000份，持有期为20日，假设适用的赎回费率为0.75%，赎回当日A类基金份额净值是1.0600元，所有计算均采用四舍五入方式，其需支付的赎回费用和可得到的赎回金额为（）。

A.7.50元，1,052.50元
B.7.95元，992 05元
C.7.50元，992.50元
D.7.95元，1,052 05元
【答案】 D
48、“基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果”是内部控制的五原则中（）的内容。

A.健全性原则
B.有效性原则
C.独立性原则
D.成本效益原则
【答案】 D
49、（）是基金营销部门的一项关键工作。

A.确定目标市场与投资者
B.开发新客户
C.保住老客户
D.设计市场营销组合
【答案】 A
50、关于某基金公司信息披露工作，以下说法错误的是（）。

A.公司设立专门的信息披露岗，全面负责公司信息披露工作
B.业务部门人员在信息披露内容公告前事先告知机构客户相关信息
C.业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗进行复核
D.信息披露岗对业务部门提交的披露事项认为与事实不符，拒绝披
露
【答案】 B
51、基金销售机构在基金销售活动中，不得有的行为不包括（）。

A.采取抽奖方式销售基金
B.压低基金收费水平
C.擅自变更收费标准
D.充分的风险提示
【答案】 D
52、QDII基金为应付赎回、交易清算等临时用途，借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的（）。

A.1％
B.2％
C.5％
D.10％
【答案】 D
53、保证公司经营运作严格遵守国家法律法规和行业监管规则，自觉形成受法经营、规范运作的经营思想和经营理念，这是内部控制的（）。

A.原则
B.目标
C.基本要素
D.机制
【答案】 B
54、(2016年)下列哪一项不属于信息披露合规性风险的内容（）
A.建立信息披露风险责任制
B.制定适当的信息披露政策和监督措施，防范操作人员违法违规和违反职业操守
C.明确对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任
D.信息披露前应经过必要的合规性审查
【答案】 B
55、（2017年真题）中国证券投资基金业协会在加强基金从业人员职业道德教育中，下列措施正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 C
56、（）在对基金销售活动进行现场检查时，有权对与基金销售适用性相关的制度建设等进行询问或检查，发现存在问题的，可以进行必要的指导。

A.证券业协会
B.基金业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.监控中心
【答案】 C
57、同—私募基金产品的投资者持有期间超过（）年的，无须再次进行投资者风险评估。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 C
58、下列关于客户至上的基本要求，说法错误的是（）。

A.基金从业人员不得从事与投资人利益相冲突的业务
B.基金从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人
利益发生冲突时，应以投资人利益优先，并应及时向所在机构报告。

C.公平对待客户
D.持证上岗
【答案】 D
59、基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括（）。

A.商业秘密
B.客户资料
C.内幕信息
D.来源不可靠、模棱两可的信息
【答案】 D
60、依据国家法律、法规和基金合同的规定,不属于基金管理人职责
的有（）。

A.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项
B.管理并运作基金资产
C.持有并保管基金资产
D.计算并公告基金资产净值
【答案】 C
61、基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3
B.6
C.12
D.36
【答案】 B
62、我国目前的契约型证券投资基金中，投资人如果购买了一定数量的基金份额，拥有的权利不包括（）。

A.基金份额的所有权
B.基金份额的处置权
C.基金份额的收益权
D.基金资产的管理权
【答案】 D
63、下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是()。

A.LOF采用金额申购，份额赎回原则
B.T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回
C.LOF场内申购申报单位为1元人民币
D.LOI赎回申报单位为1份基金份额
【答案】 B
64、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括以下内容（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
65、（）是指投资人承担最终的收益和风险，不存在保底保收益等“刚性兑付”。

A.“卖者有责”
B.“买者自负”
C.“买者有责”
D.“卖者自负”
【答案】 B
66、证券投资基金有助于防止市场的过度投机，具体体现在证券投资基金（）。

A.有助于促进信息的有效利用和传播，实现资源合理配置
B.有助于发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用
C.有助于推动市场价值体系的形成，倡导理性的投资文化
D.有助于改善我国目前以个人投资者为主的投资者结构
【答案】 C
67、基金管理人应在申购和赎回开放日前（）个工作日在至少—种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

A.1
B.3
C.5
D.7
【答案】 B
68、金融市场是资金融通市场，是指资金供应者和资金需求者双方通过信用工具进行交易而融通资金的市场。

( )是金融市场上主要的资金供应者。

A.政府
B.中央银行
C.金融机构
D.居民
【答案】 D
69、基金合同应当约定给投资者设置不少于（）的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

A.12小时
B.18小时
C.24小时
D.48小时
【答案】 C
70、（2020年真题）某基金经理的下列行为中，符合保守秘密要求
的是（）。

A.得知所在机构与某上市公司的合作项目被泄露后，立即通知相关
部门
B.当众接听工作电话，被其他人听到某上市公司尚未公开的重大资
产重组信息
C.因疏忽大意导致工作电脑遗失，电脑中存有客户信息及公司内控
制度
D.应邀给其他同行机构介绍公司研究部门最近行业研究成果
【答案】 A
71、基金份额持有人大会不可以由（）提议召集。

A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金份额持有人
D.监管机构
【答案】 D
72、关于公募基金管理公司管理层下设的风险管理专业委员会的职责，以下表述错误的是（）。

A.识别并评估各项业务所涉及的重大风险
B.针对内控机制薄弱环节，提出控制措施和解决方案
C.最终批准公司风险管理的基本制度
D.审批风险管理重要流程和风险敞口管理体系
【答案】 C
73、下列有关金融交易组织方式的表述中，错误的是（）。

A.它是指组织金融工具交易时采用的方式
B.可以是有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式
C.可以是在各金融机构柜台上买卖双方进行面议的、分散交易的方
式
D.可以是电信网络交易方式，即有固定场所，交易双方也直接接触，主要借助电子通信或互联网络技术手段来完成交易的方式
【答案】 D
74、目前,我国（）开办上市开放式基金业务。

A.中国证监登记结算公司
B.上海证券交易所
C.深圳证券交易所
D.基金管理人指定的证券公司
【答案】 C
75、基金宣传推介材料必须真实、准确，制作宣传材科的机构应对
其内容负责。

关于证券投资基金宣传推介材料的内容，以下表述错
误的是（）。

A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩
B.基金投资有风险,购买基金须谨慎
C.在产品申购期购买的避险策略基金，本金是安全的
D.货币市场基金不等同于银行存款
【答案】 C
76、()全面负责对公司经营运作的合法合规性进行监察稽核。

A.董事会
B.监事会
C.督察长
D.基金高级经理
【答案】 C
77、关于基金宣传推介材料，下列合规的是（）。

A.转载财经专业知名人士对本基金的评论及推荐内容
B.承诺保底或本金不受损失
C.登载基金管理人管理的其他基金的过往业绩
D.预测基金业绩
【答案】 C
78、某基金公司员工甲认为，董事会对风险管理的有效性承担最终责任，可以授权其下设的专门委员会履行相应的风险管理和监督职责；员工乙认为，公司管理层对风险管理的有效性承担直接责任，为了协助管理层履行风险管理职能，可以设立履行风险管理职能的委员会，针对两位员工的看法，下列判断正确的是（）。

A.员工甲的看法错误，员工乙的看法错误
B.员工甲的看法正确，员工乙的看法错误
C.员工甲的看法错误，员工乙的看法正确
D.员工甲的看法正确，员工乙的看法正确
【答案】 D
79、下列选项不属于客户服务流程的是（）。

A.受理投诉
B.投资跟踪与评价
C.服务宣传与推介
D.介绍基金基础知识
【答案】 D
80、客户服务中售中服务的内容不包括（）。

A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
B.推介符合适用性原则的基金
C.提醒客户及时核对交易确认
D.介绍基金产品
【答案】 C
81、目前我国的基金代售机构主要是（）。

A.商业银行
B.证券公司
C.期货公司
D.以上都是
【答案】 D
82、关于基金财产的运作，以下合规的是（）。

A.购买基金管理人的股权
B.用于承销公开发行的债券和股票
C.购买上市公司的定向增发股票
D.用于设立合伙企业
【答案】 C
83、私募基金管理人和从事私募资产管理业务的金融机构加入协会，应当先申请成为（）,自成为观察会员之日起满1年，同时符合资
产管理规模标准及合规经营标准的，可申请成为（）
A.观察会员；特殊会员
B.联席会员；普通会员
C.观察会员；普通会员
D.联席会员；普通会员
【答案】 C
84、我国相关法律法规规定，系统运行数据中涉及基金投资人信息
和交易记录的备份，应当在不可修改的介质上保存()年。

A.25
B.3
C.15
D.5
【答案】 C
85、基金的运作活动从基金管理人的角度看，可以分为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
86、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的（）时，属于基金的重大事件，需要在临时报告中披露。

A.0.10%
B.0.20%
C.0.50%
D.1%
【答案】 C
87、(2017年)关于基金销售机构实施基金销售适用性的过程中应当遵循的原则，下列正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】 B
88、督察长发现基金及公司运作中存在问题时，应当及时告知公司（）和相关业务负责人，提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。

A.总经理
B.董事会
C.股东会
D.董事长
【答案】 A
89、（）的前身是保本基金，其最大特点是其招募说明书中明确引入保本保障机制，以保证基金份额持有人在保本周期到期时，可以获得投资本金的保证。

A.系列基金
B.避险策略基金
C.基金中的基金
D.伞型基金
【答案】 B
90、设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A.1
B.2
C.3
D.5
【答案】 A
91、1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。

A.《证券交易法》；《证券法》
B.《证券法》；《投资公司法》
C.《证券交易法》；《投资顾问法》
D.《投资公司法》；《投资顾问法》
【答案】 D
92、以下属于基金份额持有人权利的是（）。

A.运作和管理基金资产
B.管理基金资产
C.托管基金财产
D.查阅或者复制公开披露的基金信息资料
【答案】 D
93、(2016年)传统4Ps营销理论涉及的要素不包括（）。

A.产品
B.价格
C.规模
D.促销
【答案】 C
94、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括（）。

A.股东的检查、监督、控制和指导
B.公司管理层对人员和业务的监督控制
C.员工自律
D.各部门主管的监督检查
【答案】 A
95、货币市场基金可以投资于以下金融工具（）。

A.现金
B.股票
C.可转换债券
D.信用等级在AAA级以下的企业债券
【答案】 A
96、关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（）。

A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会报案
B.理事会是协会的执行机构
C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定
D.会员大会是协会的权力机构
【答案】 C
97、关于LOF的交易规则，不正确的是（）。

A.涨跌幅限制为5%
B.申报价格最小变动单位为0.001元
C.上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值
D.买入申报数量为100份或其整数倍
【答案】 A
98、基金管理公司和基金组织建立了一系列内部监督稽核控制和风
险管理系统，下列（）不属于这些制度。

A.完善的信息披露制度
B.内部稽核监控制度
C.基金公司投资决策委员会制度
D.信息技术系统管理制度
【答案】 C
99、根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的最低要求为（）。

A.基金份额持有人人数达到100人以上
B.基金份额总额达到核准规模的60%以上
C.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额
D.基金份额总额达到核准规模的80%以上
【答案】 D
100、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约的是（）。

A.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估
B.公司综合管理部对告供应商白名单进行审查
C.公司财务部末作审核，直按接收基金会计提供的基金管理费收入数据入账
D.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查
【答案】 C
101、对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。