2016年度企业全面风险管理报告
企业风险管理报告范文
企业风险管理报告范文随着全球经济的不断发展和竞争的日益加剧，企业面临的风险也变得越来越多样化和复杂化。
为了有效地应对这些风险，企业需要进行风险管理，并及时进行风险报告，以便及时采取相应的措施来降低风险的影响，保护企业的利益。
本次报告旨在分析企业的风险情况，并提出相应的风险管理建议。
一、市场风险分析市场风险是企业面临的最重要也是最常见的风险之一。
在市场竞争激烈的环境下，企业需要提前预测市场变化、客观评估市场需求，并制定相应的销售策略。
通过分析市场风险，企业可以有效降低市场风险对业务的影响，保持竞争力。
二、供应链风险管理供应链风险是企业风险管理中的重要环节。
需要对供应链环节中的各种风险进行识别和评估，包括供应商质量问题、供应链中断等。
通过建立合理的供应链风险管理机制，企业可以在供应链问题发生时迅速作出反应，并采取适当的措施来降低风险。
三、技术风险预警随着科技的不断发展，企业面临的技术风险也日益增加。
企业需要加强技术风险的预警机制，及时识别技术隐患，并采取相应的技术风险管理措施。
例如，建立健全的信息安全管理制度，提升技术人员的技术素质等。
四、金融风险评估金融风险是企业风险管理中的一大难题。
企业应进行全面的金融风险评估，包括市场波动风险、利率风险和信用风险等。
通过建立有效的金融风险管理措施，企业可以及时对冲金融风险，并保护企业的财务健康。
五、法律合规风险管理法律合规风险是企业必须重视的一项风险。
企业应根据业务特点，制定相关的法律合规制度，并建立健全的法律合规风险管理体系。
通过遵守法律法规，企业可以降低法律合规风险对企业的影响，保障企业的合法权益。
六、人力资源风险控制人力资源是企业的核心资产，也是最重要的风险来源之一。
企业应加强人力资源风险控制，包括人员流动、人员竞争等方面的风险。
通过制定有效的人力资源管理策略，企业可以稳定人员队伍，保证业务的顺利进行。
七、品牌声誉风险管理品牌声誉是企业最宝贵的资产之一，同时也是最脆弱的。
企业风险管理总结汇报
企业风险管理总结汇报
尊敬的领导和各位同事：
经过一段时间的努力，我们公司在风险管理方面取得了一定的成绩，现在我将
向大家汇报一下我们的工作情况和总结。
首先，我们对公司的各项风险进行了全面的分析和评估，包括市场风险、经营
风险、财务风险等。
通过对各项风险的认真分析，我们成功地识别出了可能对公司经营造成影响的潜在风险，并采取了相应的措施进行应对。
其次，我们建立了完善的风险管理体系，明确了各级管理人员的责任和权限，
确保了风险管理工作的有效推进。
我们还加强了对员工的风险意识培训，提高了员工对风险管理工作的重视程度，从而有效地降低了公司在日常经营中所面临的各种风险。
另外，我们还加强了对外部环境的监测和研究，及时了解市场变化和行业动态，为公司的战略决策提供了有力的支持。
通过对外部环境的及时监测，我们成功地规避了一些可能对公司经营造成重大影响的风险。
最后，我们还建立了健全的风险管理信息系统，实现了对公司风险管理工作的
全面监控和分析，为公司的风险管理工作提供了有力的数据支持和决策依据。
总的来说，我们公司在风险管理方面取得了一些成绩，但也存在一些不足之处，比如在风险管理信息系统的建设和完善方面还需要进一步加强。
希望在今后的工作中，我们能够继续加强风险管理工作，不断提高公司的风险抵御能力，确保公司的稳健经营和可持续发展。
谢谢大家！。
《银行业金融机构全面风险管理指引》2016年10月
银行业金融机构全面风险管理指引第一章总则第一条为提高银行业金融机构全面风险管理水平，促进银行业体系安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本指引。
第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的银行业金融机构。
本指引所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构、政策性银行以及国家开发银行。
第三条银行业金融机构应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险。
各类风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、国别风险、银行账户利率风险、声誉风险、战略风险、信息科技风险以及其他风险。
银行业金融机构的全面风险管理体系应当考虑风险之间的关联性，审慎评估各类风险之间的相互影响，防范跨境、跨业风险。
第四条银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则：（一）匹配性原则。
全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应，并根据环境变化进行调整。
（二）全覆盖原则。
全面风险管理应当覆盖各个业务条线，包括本外币、表内外、境内外业务；覆盖所有分支机构、附属机构，部门、岗位和人员；覆盖所有风险种类和不同风险之间的相互影响；贯穿决策、执行和监督全部管理环节。
（三）独立性原则。
银行业金融机构应当建立独立的全面风险管理组织架构，赋予风险管理条线足够的授权、人力资源及其他资源配置，建立科学合理的报告渠道，与业务条线之间形成相互制衡的运行机制。
（四）有效性原则。
银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
第五条银行业金融机构全面风险管理体系应当包括但不限于以下要素：（一）风险治理架构；（二）风险管理策略、风险偏好和风险限额；（三）风险管理政策和程序；（四）管理信息系统和数据质量控制机制；（五）内部控制和审计体系。
2016年国资委发布的全面风险管理指引
2016年国资委发布的全面风险管理指引【标题】2016年国资委全面风险管理指引：推动国有资产风险防控与经营发展的良性互动【导言】2016年，国资委发布了全面风险管理指引，旨在推动国有资产风险防控与经营发展的良性互动。
这一指引为国企提供了一个系统性、全面性的风险管理框架，有效提升了国有企业在风险应对和规避方面的能力。
本文将从深度和广度两个层面，探讨该指引的背景、目标、内容及其对国有资产管理的意义。
【正文】一、指引的背景与目标2016年国资委发布全面风险管理指引的背景是在复杂多变的市场环境下，国有企业面临着日益复杂多样的风险挑战。
国资委希望通过建立一个统一、规范、通用的风险管理指引，提升国有企业在风险管理和控制方面的能力，推动国企风险防控与经营发展的良性互动。
该指引的目标是使国有企业在风险管理方面能够全面、系统地把握风险，做到风险防范与经营发展相协调。
通过明确风险管理的原则、方法和工具，提供有针对性的指导，推动国企风险管理水平的提升，从而提高国有资产的保值增值能力。
二、指引的内容与重要原则1.指引的内容全面风险管理指引主要包括以下几个方面内容：（1）风险管理理念与原则：明确风险管理的目标、原则、基本原则，并重点强调风险管理是国有企业内部控制的重要组成部分。
（2）组织与分工：明确风险管理的组织架构和风险管理职责分工，确保风险管理工作的有效开展。
（3）风险识别与评估：建立风险识别与评估的机制和流程，全面了解和评估不同风险对企业经营的影响程度。
（4）风险防范与控制：制定风险防范与控制的策略和措施，采取适当的风险规避和风险转移手段。
（5）风险应对与处置：建立灵活、高效的风险应对和处置机制，妥善应对各类风险事件。
（6）风险监测与报告：建立风险监测与报告机制，及时发现、掌握和报告风险情况。
2.重要原则全面风险管理指引强调以下几个重要原则：（1）风险管理要与企业战略保持一致：风险管理应作为企业战略规划的重要组成部分，与企业经营目标相一致。
2016年度中央企业全面风险管理报告模板
2016年度中央企业全面风险管理报告（模本）一、2015年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况完成情况。
1、简要说明本企业2015年度全面风险管理工作计划完成情况。
（附件1 格式）2、企业董事会（总经理办公会）开展全面风险管理工作主要情况。
3、企业董事会（总经理办公会）对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。
（二）企业重大风险管理情况。
1、逐一简要说明2015年度本企业重大风险的管理情况。
（附件2格式）2、如有重大风险事件发生，请简要说明产生原因、发生后的影响、解决方案及今后的应对措施。
（附件3格式）（三）建立健全全面风险管理体系有关情况。
1、重大事项专项风险评估情况。
简要说明本企业重大投资、重大兼并收购、重大重组改制、重大改革等事项的专项风险评估情况以及董事会（总经理办公会）决策中是否采纳评估意见等情况。
2、风险监控体系建立及运行情况。
简要说明本企业将风险管理纳入战略规划与年度经营计划情况；企业内部风险管理报告制度的建立及执行情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况，重大风险监控预警指标体系构建情况，风险信息数据库建立情况。
3、开展风险检查工作情况。
简要说明本企业以问题为导向，对所属单位开展两金占用、业务合同、大宗商品贸易、低效无效资产等风险检查的有关情况。
4、风险管理评价或考核工作情况。
简要说明本企业开展风险管理工作评价的范围、标准、方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核的有关情况；集团与二级单位一把手签订风险管理责任书情况；本企业建立健全风险事件责任追究机制情况。
5、内部控制建立与实施情况。
简要说明本企业及所属上市公司建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。
6、专项风险管理情况。
分项目简要说明本企业开展专项风险管理的内容、主要措施、进展、取得成效等情况；本企业开展宏观经济与行业专项研究情况。
风险偏好执行情况报告
风险偏好执行情况报告
为进一步加强企业风险管理，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计部共同组建企业风险评估小组，对2016年度企业而临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。
一、企业基本情况
1、公司名称: XXXX有限公司
2、公司地址: XXXXX
3、企业经营范围: XXXXX.
4、公司股权架构:
5、风险管理组织架构: .
2016年度,公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX经理，副组长XXX经理，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施,不断推动公司风险管理水平。
二、企业风险评估情况
1、组织架构
2、发展战略
3、人力资源
4、社会责任
5、企业文化
6、资金活动
7、采购业务
8、资产管理
9、销售业务
10、研究与开发
11、工程项目
12、全面预算。
风险管理报告
中铁二十六局盾构处全面风险管理报告公司企划部：2016年中铁二十六局盾构处的全面风险管理工作在公司的统一部署下得以正常开展。
年末，根据公司《内部控制与全面风险管理实施办法》和《内部控制与全面风险管理工作考核办法》要求，结合中铁二十六局盾构处《全面风险管理制度》规定，组织实施了内部控制的有效性监督检查。
结果表明：分局的全面风险管理工作已经分解到分局的有关管理岗位，各项工作开展正常，基本实现了年内的各项计划目标。
但项目层面的全面风险管理工作进展参差不齐，部分项目的全面风险管理工作开展的较差。
现就具体情况汇报如下：一、本年度全面风险管理工作的总体情况（一）分局全面风险管理工作计划完成情况1、2016年度全面风险管理工作计划及其执行情况。
2016年度中铁二十六局盾构处依据公司《内部控制与全面风险管理实施办法》和《内部控制与全面风险管理工作考核办法》要求，按照《中铁二十六局盾构处全面风险管理制度》、《中铁二十六局盾构处2015年内部控制评价方案》、《中铁二十六局盾构处项目内部控制与全面风险管理工作年度考核标准》等系列文件；成立了由内控办公室成员和内控联络员组成的分局内部控制评价工作小组。
从制度和组织机构两个方面进一步完善了全面风险管理工作体系建设，也为今后该项工作的开展奠定了基础。
年末实施了由内部控制评价工作小组对分局机关各科室和项目部（厂、分公司）进行的现场测试和检查考核。
全面风险管理工作进度和开展情况与公司基本同步。
2、工作流程的完善2016年，分局机关各职能科室按照计划和要求积极的开展了与公司相关部门的沟通，并结合工作实际，根据2012年、2013年梳理的67个工作流程，进行工作，目前系统运转正常。
3、制度梳理目前，公司制定的制度基本上涵盖二级单位和项目管理，经过近几年的制度梳理，分局本年度管理除了行政行文以外，其余的实施细则均在公司制度框架内制定。
4、项目风险管理中铁二十六局盾构处2016年拥有合同34个（国外9个），国内的9个项目部和检修公司、金结厂分布在9个省区。
YY∕T 0316-2016 风险管理案例(风险报告)
4.2.1当采取风险控制措施后，且措施都已用尽，剩余风险水平仍在可接受准则之外， 即该风险水平是不可接受的，对这样的风险应进行受益分析。 4.2.2受益分析依据： 4.2.2.1查阅相关资料和文献，并进行评审，如已经上市的类似产品或相同产 品； 4.2.2.2、有临床经验的人员估计预期临床结果。
《产品特征、危险（源）识别》记录（说明：见课堂练习2） 《危险（源）、可预见的事件序列、危险情况和可发生的伤害》记录（说明： 见课堂练习3） 《风险评估、评价和控制措施分析表》 （说明：见课堂练习4
7
课堂练习 1
编号：
风险管理计划 涉及型号：
编制： 审核： 批准：
有限公司
8
1、 产品概述：（简略描述产品组成、本计划涉及的型号、工作原理、治疗病症、市场情况、使用
概率分级 经常发生（frequent） (P5) 有时发生（probable） (P4) 偶然发生（occasional） (P3) 很少发生（remote） (P2) 非常少发生（improbable）(P1)
频次（每年发生伤害事件）
≥10-3 < 10-3—≥10-4 < 10-4—≥10-5 <10-5—≥10-6
4
3.风险评价准则
根据公司制定风险管理方针，制定以下 XXX 产品可接受准则如下：
严重程度
概率
1
2
3
4
可忽略
轻度
中等
严重
经常
5
R
R
U
U
有时
4
R
R
R
U
《银行业金融机构全面风险管理指引》2016年10月
银行业金融机构全面风险管理指引第一章总则第一条为提高银行业金融机构全面风险管理水平，促进银行业体系安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本指引。
第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的银行业金融机构。
本指引所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构、政策性银行以及国家开发银行。
第三条银行业金融机构应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险。
各类风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、国别风险、银行账户利率风险、声誉风险、战略风险、信息科技风险以及其他风险。
银行业金融机构的全面风险管理体系应当考虑风险之间的关联性，审慎评估各类风险之间的相互影响，防范跨境、跨业风险。
第四条银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则：（一）匹配性原则。
全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应，并根据环境变化进行调整。
（二）全覆盖原则。
全面风险管理应当覆盖各个业务条线，包括本外币、表内外、境内外业务；覆盖所有分支机构、附属机构，部门、岗位和人员；覆盖所有风险种类和不同风险之间的相互影响；贯穿决策、执行和监督全部管理环节。
（三）独立性原则。
银行业金融机构应当建立独立的全面风险管理组织架构，赋予风险管理条线足够的授权、人力资源及其他资源配置，建立科学合理的报告渠道，与业务条线之间形成相互制衡的运行机制。
（四）有效性原则。
银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
第五条银行业金融机构全面风险管理体系应当包括但不限于以下要素：（一）风险治理架构；（二）风险管理策略、风险偏好和风险限额；（三）风险管理政策和程序；（四）管理信息系统和数据质量控制机制；（五）内部控制和审计体系。
全面风险报告管理制度
全面风险报告管理制度一、引言随着全球经济的不断发展，企业的经营环境日益复杂多变，各种风险也在增加。
有效的风险管理对企业发展至关重要。
风险报告管理制度是企业风险管理的一个重要环节，通过对各类风险进行识别、评估、控制和监测，可以帮助企业有效防范和化解潜在风险，保障企业的持续发展。
本文就全面风险报告管理制度进行深入探讨。
二、风险报告管理制度的基本概念1. 风险报告：风险报告是指通过对企业内外部环境、政策、经济、法律等各种因素的分析，对可能对企业发展造成影响的风险进行识别、评估和预警的文件或表格。
2. 风险报告管理制度：风险报告管理制度是企业建立的一套对各种风险进行识别、评估、控制和监测的管理体系，主要目的是为了提高企业的风险识别能力、应对能力和处理能力。
三、建立全面风险报告管理制度的必要性1. 复杂多变的经营环境：随着全球化趋势的加剧，企业所面临的风险也日益复杂多变，为了及时识别各种潜在风险，企业需要建立全面风险报告管理制度。
2. 提高风险管理效率：建立全面风险报告管理制度可以有效提高企业的风险管理效率，较为准确地预测未来的风险，及时采取相应的应对措施。
3. 保障企业长期发展：通过建立全面风险报告管理制度，企业能够更加科学地进行风险管理，提高经营的稳定性和可持续性，为企业的长期发展提供保障。
四、全面风险报告管理制度的构建1. 风险报告管理团队的建立：企业应组建专门的风险管理团队，负责全面风险报告管理工作，团队成员应具备专业的风险管理知识和技能。
2. 风险报告管理流程的建立：企业应建立完善的风险报告管理流程，包括风险的识别、评估、控制和监测等环节，确保全面全面风险的覆盖和管理。
3. 风险评估工具和模型的选择：企业应选择适合自身情况的风险评估工具和模型，通过科学的方法和数据对各类风险进行评估，确保评估结果的客观和准确。
4. 风险报告的制定和发布：风险报告管理团队应定期制定风险报告，对各类风险进行详细的分析和说明，并及时发布给相关部门和管理层。
《银行业金融机构全面风险管理指引》2016年10月
银行业金融机构全面风险管理指引第一章总则第一条为提高银行业金融机构全面风险管理水平，促进银行业体系安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律法规，制定本指引。
第二条本指引适用于在中华人民共和国境内依法设立的银行业金融机构。
本指引所称银行业金融机构，是指在中华人民共和国境内设立的商业银行、农村信用合作社等吸收公众存款的金融机构、政策性银行以及国家开发银行。
第三条银行业金融机构应当建立全面风险管理体系，采取定性和定量相结合的方法，识别、计量、评估、监测、报告、控制或缓释所承担的各类风险。
各类风险包括信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、国别风险、银行账户利率风险、声誉风险、战略风险、信息科技风险以及其他风险。
银行业金融机构的全面风险管理体系应当考虑风险之间的关联性，审慎评估各类风险之间的相互影响，防范跨境、跨业风险。
第四条银行业金融机构全面风险管理应当遵循以下基本原则：（一）匹配性原则。
全面风险管理体系应当与风险状况和系统重要性等相适应，并根据环境变化进行调整。
（二）全覆盖原则。
全面风险管理应当覆盖各个业务条线，包括本外币、表内外、境内外业务；覆盖所有分支机构、附属机构，部门、岗位和人员；覆盖所有风险种类和不同风险之间的相互影响；贯穿决策、执行和监督全部管理环节。
（三）独立性原则。
银行业金融机构应当建立独立的全面风险管理组织架构，赋予风险管理条线足够的授权、人力资源及其他资源配置，建立科学合理的报告渠道，与业务条线之间形成相互制衡的运行机制。
（四）有效性原则。
银行业金融机构应当将全面风险管理的结果应用于经营管理，根据风险状况、市场和宏观经济情况评估资本和流动性的充足性，有效抵御所承担的总体风险和各类风险。
第五条银行业金融机构全面风险管理体系应当包括但不限于以下要素：（一）风险治理架构；（二）风险管理策略、风险偏好和风险限额；（三）风险管理政策和程序；（四）管理信息系统和数据质量控制机制；（五）内部控制和审计体系。
IATF16949-2016-SWOT风险分析报告
2
4
8
客户的需求和
造成客户群流失。
期望
对客户的需求和期望进行充分
相 关
机遇 评审，将客户的要求纳入产品 2 3 6 要求中，落实到生产过程中。
方 的
风险
供应商供货不及时、产品不稳 定。
2
2
4
需 求 和 期 望
供方的需求和
零部件供应商能够稳定持续和
期望
机遇
高质量的供货，有助于本公司 提高产品的稳定性和交货的及
工作完成质量造成不好的影响
公司目前主要人员还算稳定，
机遇
各项绩效考核能顺利开展，为 公司的发展提供一个比较好的
2
2
4
基础。
目前公司的资源配备还算合
风险 理，工作环境良好，没有太大 2 2 4
基础设施和工
风险。
作环境
基础设施配合合理，维护良
机遇 好，且工作环境比较优越，为 2 2 4
公司发展创造良好的环境。
人力资源部
一般
制订并有效实施合同评审流程和《项目管理程序》，销售收集客户 所有要求和期望，并传达给产品部，由产品部转化为产品要求，以 达到客户满意，以及长期合作之目的。
销售
5外 部 环 境 因 素
6
7
8
9内 部 环 境 因 素
文 主要销售区域
主动与客户沟通，识别并超越
化
的销售习惯
机遇
客户期望，确定客户的特殊选 配要求，以增强客户满意度，
销售
低 一般
制订并有效实施《采购控制程序》，识别供方的需求和期望，并签 订相关的技术服务协议，明确相应的限制条款，并定期提供技术方 面的指导和制定体系开发计划，减少因识别不全或没有充分评估其 特殊的需求和期望，为我司产品的生产、销售带来的限制以及损失 。
2017全面风险管理工作报告
2016年全面风险管理工作报告XXXX：根据XX公司关于开展XX公司2016年全面风险评估工作的通知精神，现将我公司2016年全面风险管理报告如下：一、公司风险防控建设工作情况为切实加强公司的风险管理能力，促进公司业务持续健康发展，XX年 XX月，公司依据“由点到面、循序渐进、逐步深化”风险管理体系建设思路，采取“先试点，后推广”的方式,启动了全面风险管理和内部控制体系(以下简称“风险管理体系”)建设工作。
在体系建设初期，即明确了董事会、监事会、经理层以及风险管理职能部门在风险管理体系中的职责，董事会负责风险管理体系的建立健全、有效实施及评价；监事会对董事会建立与实施风险防控工作进行监督；经理层负责组织领导风险管理体系的日常运行；授权纪检监察部具体组织协调风险管理体系的建立实施及日常工作，并对内部控制的有效性进行监督检查；董事会下设审计XX委员会、法律风险XX委员会，对风险管理体系的有效实施和内部控制的自我评价情况进行监督。
公司聘请了专业机构作为风险管理和内控体系实施的咨询机构，在总部和各分、子公司范围内通过内控体系建设、风险识别与评估、风险防控流程梳理、重大风险应对、长效机制建立等实施步骤，全面、系统地识别公司层面、财务管控层面和业务层面关键风险，梳理重点业务流程，编制以业务流程为架构，风险为导向，控制活动为具体措施的业务流程图，促进了风险管理体系建设工作的规范化、标准化和常态化。
为了进一步巩固和扩大风险管理体系试点阶段的工作成果，全面完成公司风险管理体系的建设任务，公司将在公司各级所属单位全面推行风险管理体系建设。
二、2016年风险管理体系建设工作计划（一）风险管理体系建设的指导思想和工作原则公司风险管理体系建设按照财政部、国资委及集团公司建立风险管理和内部控制的要求，遵循公司战略目标、经营目标、报告目标、合规性目标，公司统一领导，分层管理，以控制环境、风险识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、监督为主要内容，逐步建立和完善以“组织结构科学、管理流程顺畅。
GBT19001-2016质量管理体系风险和机遇识别等级评估及应对措施报告
售后服务
多，会严重影响公司的销售，给公司带来业务上的风险。
机遇：售后处理得当，会给公司带来额外的发
5*1=5
低风险
销售的产品和服务必须严格按照客户提出的要求，最好客户服务工作，及时进行沟通，提高客户满意度。
供销部生产部
展机遇。
风险：公司是否及时的收集评估并转化为公司
机遇：公司三年以上较稳定，基本未出现流失现象，为公司发展提供了比较好的基础。
3*4=12
一般风险
1、各部门要及时关注员工心里变换，注意工作方式，创造良好的工作环境，提高员工归属感。
2、持续的输入人才，防止人员流失后给公司带来的风险。
3、各部门通过绩效考核的方式，促进员工积
极性。
各部门
基础资源
基础设施和公司运行环境
总经理办公室
制度执行，符合新法规要求。若违反相关法律
法规，会造成公司的停产甚至吊销营业执照，
1、办公室配合总经理做好收集最新法律法规
法律法规变化
承担法律后果。
5*1=5
低风险
的要求。
2、销售部加大市场开拓。
法规要求
机遇：公司产品机构的调整，会给公司带来潜
在的客户。
风险：公司现有制度，是否符合新行业标准要
机遇：财务状况处理得当，会提高公司的整体竞争力。
5*1=5
低风险
1、供销部在客户收到货物并且验证产品合格后，应该及时进行催款行动，防止中间商或客户长时间拖欠货款。
2、财务根据本公司财务状况做好财务预算，防止出现财务风险。
财务部供销部
社会
本地就业率安全感
教育水平工作时间
风险：公司所在地域人口老龄化大，员工教育
2016年国资委发布的全面风险管理指引
文章题目：2016国资委全面风险管理指引：规范国有资产管理，促进经济稳定发展导言2016年，国资委发布了全面风险管理指引，旨在规范国有资产管理，促进经济稳定发展。
这一指引的发布对于国有企业的发展和国家经济的健康发展具有重要意义。
本文将对2016年国资委全面风险管理指引进行深入分析和探讨，希望能够为读者深入理解这一重要的指引，并对国有资产管理有一个全面的认识。
一、了解全面风险管理指引的背景2016年国资委发布的全面风险管理指引，是在国内外宏观经济形势和国有企业面临的风险挑战日益增多的情况下制定的。
这一指引的发布主要目的是规范国有资产管理，加强风险防范，促进国有企业健康发展。
这也是国资委在深化国有企业改革的过程中，为了提高国有资产配置和运营效率而制定的一项重要举措。
二、全面风险管理指引的主要内容全面风险管理指引主要包括风险管理的基本理念、风险管理的组织和实施、风险管理的主要内容和方法、风险管理的监督和评估等几个方面。
通过这些内容的规定和指引，可以有效地帮助国有企业建立完善的风险管理体系，并且能够在风险管理过程中更好地发挥国有资产的保值增值作用，为国有企业的健康发展提供有力的支持。
三、全面风险管理指引的作用和意义全面风险管理指引的发布，对于国有企业和国家经济的健康发展具有重要意义。
这一指引可以帮助国有企业更好地认识和应对外部环境的风险挑战，提高企业的抗风险能力，保障国有资产的安全和稳健运营。
全面风险管理指引的实施可以促进国有企业的健康发展，为国家经济的稳定和可持续发展提供有力支持。
四、个人观点和理解我个人认为，全面风险管理指引的发布是我国国有企业改革和发展的一个重要举措。
通过建立健全的风险管理体系，可以有效地提高国有企业的风险应对能力，保障国有资产的安全和稳健运营，使国有企业能够更好地发挥其在国民经济中的重要作用。
这也能够为国家经济的稳定和可持续发展提供有力支持，对于促进经济的稳定增长具有重要意义。
总结通过对2016年国资委发布的全面风险管理指引进行全面分析和探讨，我们可以更加深入地了解这一重要的指引对国有企业和国家经济的意义和作用。
企业风险管理工作总结汇报
企业风险管理工作总结汇报尊敬的领导、各位同事：
大家好！我是企业风险管理部门的负责人，今天我很荣幸地向大家汇报我们部门在过去一年中所做的工作及取得的成绩。
在过去的一年中，我们部门紧密围绕企业的战略目标，积极开展了各项风险管理工作。
首先，我们加强了对企业内部各项业务活动的风险评估和监控，及时发现并应对潜在的风险隐患，有效降低了企业经营活动中的各类风险。
其次，我们加强了对外部环境的监测和分析，及时了解市场变化、政策变动等因素对企业经营的影响，为企业的战略决策提供了重要的参考依据。
此外，我们还积极组织了风险管理培训和宣传活动，提高了全员的风险意识和风险管理能力。
在这一年中，我们部门还积极参与了企业的重大项目，为企业的战略布局和业务拓展提供了风险管理支持。
我们深入了解项目的特点和风险点，提出了有效的风险管理措施，确保了项目的顺利实施和运营。
在未来的工作中，我们将继续加强与各部门的沟通和协作，深入挖掘和分析各类风险，为企业的可持续发展提供更加有力的保障。
最后，我要感谢全体同事在过去一年中的辛勤付出和努力工作，是你们的支持和配合，才有了我们部门所取得的成绩。
同时，也要感谢领导对我们工作的关心和支持，我们将不负重托，继续努力，为企业的发展贡献自己的力量。
谢谢大家！。
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本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==高风险业务下一步整改措施篇一：五举措抓牢案防工作“五举措”抓牢案防工作为进一步强化全辖案防工作，有效预防案件风险的发生，为各项业务稳健发展提供强有力的保障，卫辉联社多措并举，抓牢案防工作，确保全辖农信社安全经营。
加强思想教育，筑牢思想防线。
该联社班子召开专题会议，对思想教育进行安排部署。
联社集中开展职业道德、职业纪律、反腐倡廉等专题教育，帮助广大员工树立正确的思想观念，培养爱岗敬业的精神，增强“不能为、不敢为、不去为”的自觉能力，从思想源头上防范经营风险和各类案件的发生，为卫辉联社的稳健经营提供强大的思想保证和精神动力。
结合条线实际，做好案防工作自我评估。
为强化案防工作，客观评价联社案防工作情况和成效，结合实际，制定《卫辉联社案防工作自我评估方案》；成立案防工作自我评估领导小组，按照自我评估、检查验收、问题整改、后续复查、汇总报告等程序严格做好案防评估工作；由稽核监察室为案防评估牵头部门，负责组织、督促、指导、复核各条线案防评估工作。
严格执行案防措施，强化案防制度落实。
首先，认真抓好员工行为相关排查制度的落实，把员工的日常管理与业务管理相结合。
其次，强化对全体员工履职情况的考核，特别是关键人员、重点岗位。
再次，坚持现场管理与定期监管相结合，建立完善的监管机制。
强化对重点业务的专项治理。
根据联社业务经营实际，将存款、贷款、电子银行、安全保卫等工作列为重点，抓日常管理，突出现场管理，强化视频监控，同时抓好风险预警信息核销，抓好审计监察中发现问题的整改和处罚，对重点换件和重点问题实施重点整治。
抓实排查整改，促进案防工作升级。
按照案防工作要求进行深入排查，对排查发现的问题及时责成业务条线制定整改方案，明确责任人，限时整改，以进一步增强遵章守纪、合规经营的意识，促进案件防范和内控管理工作的升级为有效防范和化解案件风险隐患，促进依法合规经营，实现全年“零案件”目标，长垣联社采取多项措施，全面加强案件防控工作。
企业工业安全生产风险报告
企业工业安全生产风险报告一、引言企业工业安全生产是保障生产经营活动的正常进行的重要保障措施。
然而，随着现代企业规模的扩大和技术的不断发展，工业安全生产面临着越来越多的风险和挑战。
本报告旨在对近期企业面临的工业安全生产风险进行分析，并提出针对性的解决方案，以确保企业的持续稳定发展。
二、工业安全生产风险分类在企业工业安全生产中，我们将风险分为以下几类：1. 设备故障风险由于设备老化、技术落后或操作不当等原因，设备故障可能导致生产中断、人员伤亡以及环境污染等不良后果。
2. 人员操作风险人员操作不规范、安全意识淡漠，容易导致事故的发生。
例如，危险品操作不当、操作误操作等。
3. 工艺变化风险技术创新和工艺变更可能引入新的安全风险。
企业在引入新技术或变更工艺时，应加强评估和控制风险。
4. 外部灾害风险自然灾害、供应链中断、网络攻击等外部因素会对企业工业安全生产造成不可预测的风险。
三、针对性解决方案1. 设备故障风险的解决方案- 定期检修设备，确保设备的正常运行状态。
- 引入先进的设备监控系统，及时发现并解决潜在的问题。
- 加强设备操作培训，提升员工的技能水平。
2. 人员操作风险的解决方案- 建立严格的安全操作规程，并进行定期培训。
- 加强对员工的安全意识教育，提高员工对安全的重视程度。
- 设置操作人员的责任制和激励机制，激发员工自觉遵守规定的动力。
3. 工艺变化风险的解决方案- 在引入新技术或变更工艺前进行全面的风险评估。
- 建立风险管理体系，明确责任和流程。
- 加强技术创新和工艺变化的监控与管理，保证变化过程的稳定性。
4. 外部灾害风险的解决方案- 建立完善的灾害应急预警机制，提前预防和应对可能的灾害。
- 加强供应链管理，与供应商建立紧密的沟通渠道，减少由于供应链事故而造成的损失。
- 加强网络安全管理，定期进行安全演练和技术更新，防范网络攻击风险。
四、结论工业安全生产风险是企业稳定发展的重要考量因素。
通过针对性的解决方案，企业可以有效地预防和应对各类风险，确保工业安全生产的持续稳定。
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2016年度XX公司企业全面风险管理报告一、企业全面风险管理工作基本情况（一）全面风险管理组织体系全面风险管理主管领导：姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XX全面风险管理牵头部门负责人：姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XXemail:*************全面风险管理联络人：姓名：XX 电话：XXXXXX 职务：XXemail:*************机构设置情况：根据XX科技公司对所属企业在全面风险管理方面的要求，XX公司同步相应成立了风险管理领导小组，XX公司执行董事XX任组长，并下设风险管理领导小组办公室，XXX任办公室主任，XXX部作为风险管理牵头部门，负责企业风险管控相关的日常工作和协调工作，并对企业风险管控作定期评价。
（二）全面风险管理制度建设情况针对企业全面风险管理的实际，XX公司风险主要在财务风险、运营风险、市场风险、战略风险等方面，出台了相应的管理制度，并列入企业内控管理制度中执行控制, 具体相关制度有:全面风险管理制度（内部编号NKGL-XXX）、全面风险管理体系建设方案（内部编号NKGL-XXX）、应收账款催收管理办法（内部编号NKGL-XXX）、客户信用管理制度（内部编号NKGL-XXX）、客户信用评定理制度（内部编号NKGL-XXX）、担保业务管理制度（内部编号NKGL-XXX）、生产外包业务管理制度（内部编号NKGL-XXX）等。
二、2015年度企业全面风险管理工作回顾（一）企业全面风险管理工作计划完成情况。
1.简要说明本企业2015年度全面风险管理工作计划完成情况。
2015年度全面风险管理工作计划完成情况表2.企业总经理办公会开展全面风险管理工作主要情况。
2015年，XX公司经理办公会讨论明确应收账款催收办法、催收时限，经理办公会也充分考虑到这类水电气应收账款的催收难度和回收风险，尽可能回收，盘活XX公司现金流。
3.企业总经理办公会对年度工作的评价及全面风险管理工作取得的主要成效。
2015年，应收账款的余额较上一年度有所下降，水电气应收账款催收难度逐年增大，不利于应收账款回笼，必须做长期的催收工作，并加强对催收人员的管理和培训，提高风险防范意识。
（二）企业重大风险的管理情况。
1. 2015年度本企业重大风险主要来自于支付外购水电产品的现金流。
由于应收账款回收时间长、难度大，造成XX公司现金流周转困难，有被供水公司、电网公司停供的风险，从而严重影响XX公司的服务质量和正常的生产经营活动。
在现金流长期周转不畅的情况下，这类风险将持续存在。
2015年度重大风险管理情况表2.2015年无重大风险事件发生。
（三）建立健全全面风险管理体系的有关情况。
1.重大事项专项风险评估情况。
XX公司在重大投资、重大兼并收购、重大重组改组、重大改革等事项方面有相关控制制度进行程序化研讨，并作专项风险评估，由总经理办公会决策是否采纳评估意见。
截至目前，本公司无重大投资、重大兼并收购、重大重组改组、重大改革等事项。
2.风险监控机制建立及运行情况。
水电气款催收作为年度经营工作重点之一，有专门的部门和人员进行此项工作，但不可避免会发生账款拖欠，最终形成应收账款。
在本企业内部，一旦应收账款积累到该用户月使用量的两倍，负责催收的部门须向主管领导汇报，财务部门也会月末下达欠费通知，详细罗列欠费情况，以便回收部门调整催收计划、催收方向，及时监控重大风险并预警。
3.开展风险检查工作情况。
针对重大风险隐患，每月进行两金占用等请情况进行汇总、通报，及时了解数量和回收情况；对外部合同签订，其有效性、规范性及随之带来的法律风险等情况经行定期检查，如存在风险，指出并提出指导意见进行整改，以规避企业风险；对低效无效资产，检查计提折旧、资产残值等相应资产管理情况，资产管理部门定期对报废物资进行核销，按程序进行集中处理；其他关于汇率、海外业务、融资贸易、大宗商品贸易等业务，XX公司不涉及，不对这类风险做专项检查。
4. 风险管理评价或考核工作情况。
为加强企业内部控制和风险管理，遵循国家资本市场的监管要求，规范企业风险管控评价工作，全面评估风险管理年度计划与运行情况，正确评价风险管理的效果。
内控管理制度中明确规定了风险管理评价的职责，明确评价的原则和内容、程序和方法、评价的标准、重大风险的认定、报告形式、评价结果分析，并在公司范围内对本企业风险控制进行检查评价与考核。
具体标准、方法与程序如下：（1）评价的原则、程序、内容和方法a.遵循全面性、重要性和独立性原则进行风险评价工作，确保评价工作标准统一、客观公正。
b. 风险管理领导小组根据经营状况和管理实际，编制年度风险控制工作计划，并按年度工作计划组织实施。
c.制定评价方案，明确分工和进度安排，定期组织检查计划完成情况，采取现场检查等方式开展检查和评价。
d.风险管理领导小组在检查时，综合运用个别访谈、调查问卷、专题讨论、比较分析等多种方法，收集被评价风险得到有效控制的证据。
e.实施风险管理评价，由风险管理领导小组编制填写工作底稿，并由风险管理领导小组组长进行复核。
f.评价内容和方法：风险识别范围涵盖所有产品、活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包括相关方人员）等方面，其中物理因素、化学因素、生物因素、生理、心理因素、行为因素及其它因素都是必须考虑的风险存在环境，风险识别应考虑三种状态：正常、异常和紧急状态，以及三种时态：过去、现在和将来所造成的危害损失和事件影响；根据部门生产工作业务流程的不同，风险识别的方法有所区别，主要识别经营、战略、财务、市场、法律等方面的风险隐患，以及在评价期内，已有措施的适用性和效果。
（2）建立健全风险事件责任追究机制为了有效地防范和控制重大风险事件的发生，保障职工生命、国家财产安全，严肃追究重大风险事件的责任，制定适合XX公司的风险事件责任追究制度。
a.重大风险事件的具体标准，按照国家有关规定或公司制定标准执行。
b.按照职责分工对本公司容易发生重大风险事件的工作场所、设备设施和场所安全事故的防范明确责任、采取措施，并组织进行严格检查。
c.对容易产生重大风险事件的资金运作、重大决策、战略规划、生产经营环节进行检查，发现问题，随时进行风险预警。
d.部门负责人对风险事件的防范、发生，依照法律、行政法规和相关规定有失职、渎职情形或者负有领导责任的，依照本制度予以追责。
e.公司应对每位职工做重大风险源判定方面的相关培训，全员参与防范重大风险事故，分析、督促、检查、监督本公司防范重大风险事故的工作。
f.公司职工发现重大风险源时，有向相关领导或部门举报和报告重大风险事件的义务；否则，一经查实，视为重大风险事件追责对象。
g.对职工举报和报告重大风险事件的相关领导或部门，不履行安全监督管理职责或者不按照规定履行职责，发生重大风险事件的，按失职予以追责。
h.重大风险事故发生后，应当按规定程序和时限上报，不得隐瞒不报、谎报或者拖延报告，并应当配合、协助调查，不得以任何方式阻碍、干涉调查，对违反规定的责任人予以追责。
5. 内部控制建立与实施情况。
XX公司把企业风险管理作为内控管理的部分，将相关管理制度编入内控管理制度汇编中，并得到有效执行，保证企业在有效控制风险的营运环境中开展日常经营管理。
内部控制工作，经运行，内部控制自评价为控制有效，未产生重大缺陷。
6.专项风险管理情况。
XX公司主要生产XXX、XXX产品提供给XX工业园区内各生产企业，生产结构简单，产品品种单一，因此未开展宏观经济与行业专项研究活动。
7. 风险管理信息化有关情况。
由于XX公司信息化建设工作还未完成，风险管理数据在本企业还没有实现信息化。
8. 风险量化管理工作情况。
风险量化管理工作主要还是针对“两金”进行，随时监控风险限额。
9.风险管理文化建设情况。
深入开展全面风险管理，通过梳理企业文化，统一编制下发内控管理制度手册，将企业生产运营相关的管理规程收编入册。
管理人员宣传强调企业风险防控理念，加强安全生产、质量管理方面责任人履行工作职责，检查各项规章制度、业务程序执行情况，提高全员风险防控意识。
三、2016年企业全面风险管理工作有关情况（一）2016年企业全面风险管理工作计划。
1.健全内部风险管控体系。
补充健全风险管理体系文件，细化风险控制责任，相互配合、完成计划。
2.强化内部控制体系监督检查，对现有制度及业务流程进行梳理，通过对内部控制工作进行自评价，及时查找缺陷进行整改。
根据风险业务开展情况，及时提出预警提示，堵漏补缺加强防范，降低风险成本。
3.完善产品质量、生产安全、物料采购、资金运作等业务管理流程设计，在风险环节控制点上留下管控痕迹，便于查找存在问题落实责任，促进管理提升。
4.根据2016年度风险管理报告，重点加强应收账款催收、废旧资产处理、现金、资金管理等财务风险的管控，客户评价、市场开发等市场风险的管控，人力资源、存货、产品、职业健康、信息系统等运营风险管控，知识产权、合同管理、重大决策等法律风险管控，廉政建设、职业道德、战略规划与实施、业务合作等战略风险管控工作业务的风险防控，通过开展内部审计、企业效能监察、内控评价等工作，检查各项规章制度、业务程序执行情况，督促各项风险控制措施落实到位。
5.开展全面风险预测，预判重大经济活动可能出现的法律风险、经营风险，提早制定风险控制措施，防患于未然。
（二）2016年企业风险评估情况。
1. 2016年企业风险评估情况企业特有的产品结构、业务开展的情况，结合上级主管部门下达的经营目标，分析XX公司2016年面临的主要内外部形势：（1）国际宏观经济政治形势国际宏观经济政治形势对XX公司主营业务没有直接影响，而是来自XX园区内企业因国际宏观经济政治形势影响造成的减产，从而影响产品的销售量和经营目标。
（2）国内经济形势XX公司外销产品（部分），一定程度上受国内经济影响，主要来自于建筑市场总需求相对减少，基础工程投资紧缩，国内基础设施新开工项目减少，房地产工程施工项目受调控影响，致使工业气体使用量下降，影响本公司产品销售和气瓶流转，同时带来的负面影响是企业面临更大的产能风险、资金风险、资产流转风险和坏账风险。
2. 目前仅是对近年来各个风险点的检查，提出风险的整改控制方案，所得数据和事件分析作为风险事项库的原始资料备案，待企业信息化建设完备后，将资料系统整理录入，建立风险管理信息化，便于风险管理检查、分析。
3.企业开展2016年度风险评估的范围、方式及参与人员等有关情况。
（1）风险评估范围此次风险评估涉及生产管理、财务资产管理、结算管理、销售管理等职能部门：a.企业战略制定、资金使用、重大决策等重大事项；b.企业持续经营能力的现金流、安全、营销等基础事项；c.“十三五”战略规划、主营业务、资金资产管理等重大决策；d. 其他需要纳入风险评估的事项。