××公司年度全面风险管理报告

××公司年度全面风险管理报告目录

一上一年度全面风险管理工作回顾 3

一全面风险管理工作计划完成情况 3

二重大风险管理情况 6

三内部控制系统建设情况 14

五风险管理信息系统有关情况15

六建立健全全面风险管理体系其他有关情况15

二XX年度企业风险评估情况 18

一对未来风险总体形势的研判18

二XX年风险评估情况 20

三XX年度风险评估结果23

四重大风险关键成因量化分析26

五风险坐标图27

三XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况28 一XX年度风险管理工作计划 28

二XX年度重大风险管理情况 32

四有关意见和建议 49

附件1风险评估标准50

一上一年度全面风险管理工作回顾

一全面风险管理工作计划完成情况

上一年XX集团有限公司以下简称集团公司或公司认真贯彻落实党中央国务院的决策部署在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计施工一体化重组工作经国务院批准集团公司

于XXXX年X月X日正式挂牌成立新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省区域区电网企业所属的勘测设计企业电力施工企业和装备修造企业目前集团公司具有在水利水电火电新能源电网和基础设施等领域提供规划勘测设计施工制造运行一体化服务的能力

集团公司成立后立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验服务于公司战略发展需要立足于公司风险管控现状通过不断的实践与创新逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制各项工作取得了较好的成效

1全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况

1推进集团公司体制机制改革管控体系初步搭建

集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作按照国务院国资委总体要求制定了集团公司工作规则和基本管控制度形成了公司治理结构和权力运行机制建立了规范有序受控的治理模式母子公司产权关系依法界定逐步理顺母子公司功能定位进一步明晰集团公司出资人的职权职责逐步到位对出资企业的资产收益权重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成逐步加强

集团公司内部组织和结构调整有序推进总部机关设置15个职能部门5个事业部各成员企业整合工作有序进行

2建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合工作除了集团公司党政联席会议作为公司全面风险管理与内部控制工作的最高决策领导机构而且还在公司设置内部控制与风险管理领导小组具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展在内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构具体负责公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作

在职能机构设置方面公司明确了审计与风险管理部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门并在审计与风险管理部专门设置了风险管理处具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作的开展公司各职能部门和成员企业是公司全面风险管理与内部控制工作的具体实施和执行机构负责及时辨识分析和评价本部门本单位运行过程中的风险事项提出相应的应对策略和解决方案并付诸实施

集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭建和深化工作要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制的领导机构明确风险管理与内部控制管理职能部门其他各职能部门也明确兼职风险管理与内部控制工作人员由各业务系统的风险管理与内部控制专职兼职工作人员组成风险管理与内部控制工作小组开展各成员企业的风险管理工作

3建立健全全面风险管理与内部控制制度体系

集团公司在去年以风险管理理念为核心加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度包括《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系建设工作指引》《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定》《XX集团有限公司风险评估指引》《XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引》和《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引》

4积极推进下属股份公司风险管理与内部控制深化工作去年XX股份公司作为XX集团重要的成员企业深入推进股份公司的风险管理与内部控制深化工作股份公司按照总部先行试点跟进全面推进的原则在股份公司总部率先开展全面风险管理体系建设的基础上选取四家子企业试点跟进及时将体系建设工作经验工作方法制作成了PPT提供给各子企业进行学习培训适时启动非试点子企业的全面风险管理体系建设工作股份公司积极采取专栏介绍电话讲解网络说明现场培训等方式对非试点子企业进行帮助指导将风险管理工具和体系建设成果做成参考样本供大家学习借鉴组织各单位风险管理联络人交流体系建设心得和体会有效推进了体系建设的各项工作截止去年底股份公司除个别子企业因改制重组等原因未完成全面风险管理与内部控制体系建设工作外其余子企业基本建立健全了全面风险管理与内部控制体系

2决策层对公司年度全面风险管理工作的评价

集团公司决策层对于公司全面风险管理与内部控制体系建设工作给予了充分的肯定和支持公司经营管理层非常重视企业的全

面风险管理与内部控制工作作为集团公司改革重组过程中的一项重要工作不仅集团公司管理层和职员在工作中重视对风险的管控并组织开展专项的全面风险管理与内部控制体系建设工作制定全面风险管理与内部控制体系建设的整体方案与工作目标开展一系列有关全面风险管理与内部控制的教育与培训等活动取得了多项体系建设的关键性成果全面风险管理与内部控制体系建设进展较快成效明显二重大风险管理情况

1上一年度公司重大风险管理情况

去年集团公司识别出重大风险10项分别为投资风险项目管理风险筹融资风险国际经营风险人力资源结构风险生产要素价格波动风险行业竞争风险产业结构风险子企业管控风险和廉洁从业风险各项风险管理情况如下

1投资风险

公司坚持以科学发展观为指导方针严格按照目标明确风险可控突出主业定位清晰计划合理有序推进的要求做到不符合国家政策法规的不投不符合企业发展战略的不投行业面临淘汰和衰退期以及国家政策不予支持的不投达不到公司投资管控指标要求的不投在项目选择上严格实行有所为有所不为的原则坚持按三控三强一确保以及三加强一严控的管控要求强化投资项目建设和运营规范化管理以及指标控制

公司加强投资计划管理严格投资项目审批程序去年公司继续注重控制固定资产投资规模适时对投资计划进行了调整并经过了专