××公司年度全面风险管理报告
风险管理年度总结汇报
风险管理年度总结汇报
尊敬的领导、各位同事：
我很荣幸地向大家汇报我们公司在过去一年的风险管理工作情况。
在过去的一年里，我们公司经历了许多挑战和变化，但通过我们的努力和专业的风险管理团队，我们成功地应对了各种风险，并取得了一定的成绩。
首先，让我们来看一下我们在过去一年的风险管理工作中取得的成绩。
在过去的一年里，我们成功地制定了一套全面的风险管理计划，并严格执行了其中的各项措施。
我们对公司的各项业务进行了全面的风险评估，并制定了相应的风险处理方案。
我们还加强了对市场风险、信用风险、操作风险和法律风险的监控和管理，确保公司的资产和利益不受到损失。
其次，我们还针对公司的各项业务进行了风险管理培训，提高了员工对风险管理工作的认识和理解，增强了公司整体的风险管理意识。
我们还建立了一套完善的风险报告和监控机制，及时发现和处理各类风险事件，确保公司的业务运作不受到影响。
在未来的工作中，我们将进一步完善公司的风险管理体系，加
强对各项业务的风险监控和管理，提高公司的风险抵御能力。
我们
还将继续加强员工的风险管理培训和教育，提高公司整体的风险管
理水平。
我们相信，在未来的工作中，我们将能够更好地应对各种
风险挑战，确保公司的稳健发展。
最后，我要感谢所有参与风险管理工作的同事们，是你们的辛
勤付出和专业精神，才为公司的风险管理工作取得了如此丰硕的成果。
同时，我也要感谢公司领导对风险管理工作的大力支持和关心。
在未来的工作中，我们将继续努力，为公司的发展保驾护航。
谢谢大家！。
最新2022年中央企业全面风险管理报告(模本)
2022年中央企业全面风险管理报告(模本)附件2022年中央企业全面风险管理报告(模本)一、2022年度风险管理工作有关情况(一)简要说明本企业及主要所属企业2022年度企业风险管理工作方案的执行情况。
(二)简要说明2022年本企业管理重大风险的效果，包括在管理时机风险方面所取得的主要成效。
(三)简要说明本企业建立风险事件库的相关情况。
1.企业建立风险事件库，收集整理分析本企业、国内同行业及国外企业发生的风险事件案例的相关情况。
2.根据本企业确定的重大风险损失事件标准，对企业近三年来发生的重大风险损失事件，从发生过程、造成的损失或影响、产生原因、事件的处理以及为防止同类事件再次发生所采取的对策等方面，进行收集整理分析的相关情况。
企业向国资委报送的年度报告中可以仅从分类和数量方面，简要说明建立风险事件库、分析重大风险损失事件的有关情况。
二、2022年风险管理工作有关情况中央企业应高度重视当前及今后一定时期内更加复杂的经济形势对本企业的影响，在进行风险评估、制订重大风险管理策略及解决方案时，更具针对性，确保企业持续稳定健康开展。
(一)企业2022年面临的重大风险。
1.重大风险描述。
说明本企业2022年经风险评估后确定的重大风险〔包括纯粹风险和时机风险〕，并从风险类别、产生原因、涉及的主要所属企业、涉及的重要流程、风险发生后可能给企业带来的影响等方面逐一进行简要描述。
2.其他重要风险描述。
对经评估后确定的其他重要风险〔发生概率小，一旦发生将对企业的经营目标产生重大影响的风险〕，比照对重大风险的相关要求逐一进行简要描述。
3.风险坐标图。
按照发生的可能性及发生后对经营目标的影响程度两个维度，将企业2022年面临的重大风险和其他重要风险绘制成风险坐标图。
(二)重大风险管理根本流程执行情况。
1.风险评估情况。
(1)简要说明企业为开展本年度风险评估，尤其是结合当前经济形势，进一步在战略风险、财务风险、市场风险、运营风险和法律风险等方面收集风险管理初始信息的情况。
2021年度全面风险管理报告
2021年度全面风险管理报告XX有限公司2021年全面风险管理报告一、 2021年风险管理工作总结（一）2021年风险管理工作综合回顾XX公司深入贯彻落实总公司关于加强风险管理工作的要求，坚持全面、协调、可持续的科学发展观，整合公司的管理体系，进一步强化管理职能；根据超市行业经营特点，明确公司安全管理、资金管理、财务管理、人才储备管理、劳动关系管理和网络管理等主要风险控制点，按风险类别排序并提出重大风险应对措施，制定较清晰的风险管理策略。
（二）2021年重大风险管理情况 1、2021年重大风险管理情况①安全风险管理：规避安全风险，从落实安全经营责任制、建立健全工作机制入手，通过严格隐患排查，狠抓隐患整改，不断推动安全工作的创新和发展，确保公司安全经营的持续稳定发展。
具体措施是：年初根据实际情况制定了年度、季度工作计划，并对安全管理目标进行了分解，与各门店、机关部室签订了安全生产责任书，明确了个层次、各岗位人员的安全职责，在各门店的醒目位置挂设了各区域的安全职责牌和消防安全警示，较好地、全面的落实了安全生产责任制。
在人员配置方面，今年调整了安委会成员，保证了安全主管领导的到位，XX安全保卫部进行调整、增补了安全保卫人员，各百货，超市也能按要求设有兼职安全人员，保证卖场、商场的监控到位。
在安全生产管理制度上，我们制订了规章制度、安全生产岗位职责制度、安全奖惩制度等，分别以文件形式下发给各门店及机关各科室，为各单位规范地开展好安全工作提供了依据。
同时，积极组织开展各项安全检查活动，对每次安全检查进行了策划，对查出的安全隐患及时下达了整改通知书。
注重安全教育培训，员工培训把它列入安全管理工作的重点之一。
今年，按照市消防部门的要求开展了“消防四个能力”建设，各门店每天利用晨会时间，对“消防四个能力”建设二十问答题进行现场教育培训。
②资金风险管理：资金由于流动性很强，出现错弊的可能性更大，保护资金安全的要求更迫切。
全面风险管理报告办法
全面风险管理报告办法第一章总则第一条为建立畅通的全面风险管理信息传递与沟通（报告）机制，及时掌控集团所属各分子公司风险变化趋势、重大风险管控进展和成效，为集团风险管理决策提供信息支撑，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》，结合集团实际情况，制定本办法。
第二条本办法适用于集团本部及各分子公司的全面风险管理报告工作。
第三条本办法所称风险管理报告，是指集团职能部门及分子公司动态识别风险点、评估风险状况，将相关风险信息按照规定流程传递，使管理层、决策层及时、全面掌握风险状况并做出相应决策的风险管理活动及相应记录文件。
第四条风险管理报告要集中反映集团及分子公司总体风险状况和管理情况，为各级领导层管理决策提供依据，应遵循以下原则：1、全面性原则。
风险管理报告工作要完整覆盖集团所有部门以及分子公司全部业务的各类风险。
2、重要性原则。
风险管理报告工作要重点突出可能影响集团及分子公司战略目标实现的重大风险点，重点反映当前亟待管控的重要风险因素。
3、及时性原则。
在事前和事中反映风险状况，在规定的时间内履行报告责任。
4、规范性原则。
风险管理报告工作要按各类风险管理报告的流程及模板要求逐层报告，规范传递各种风险信息。
第五条风险管理报告体系覆盖集团及分子公司的各类风险及风险管理工作，是全面风险管理体系的重要组成部分。
按报告的内容可分为以下类别：全面风险管理报告（即全面风险评估报告）、专项风险评估报告、重大风险监测报告(包含重大风险应对进展报告、重大突发事件报告)、风险管理评价报告等。
按照报告的频率，风险管理报告可分为：定期风险管理报告和不定期风险管理报告。
全面风险管理报告、风险管理评价报告为年度报告，每年报送一次；重大风险应对进展报告为季度报告，每季报送一次。
专项风险评估报告、重大突发事件报告等为不定期报告，随事项发生即时报送。
第二章管理职责第六条集团审计与风险管理委员会负责审议、批准集团《全面风险管理报告》、《风险管理评价报告》、《专项风险评估报告》、《重大突发事件报告》、《风险监测报告》，并批准相应的风险应对方案，形成执行决议，责成有关部门落实与整改。
专项风险管理报告
专项风险管理报告专项风险管理报告篇一：201X年全面风险管理工作报告 201X年全面风险管理工作报告一、201X年度全面风险管理工作总结 201X年，xx项目部继续深入贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的要求，借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验，服务于公司战略发展需要，立足于公司风险管控现状，大胆实践，不断创新，逐步形成了具有铁军特色的全面风险管理体系和运行机制，各项工作取得了较好的成效。
201X年，项目部共识别出重大风险X项，分别是安全风险、风险、安全风险等。
回顾201X年公司重大风险管理情况，共有X项重大风险对应的风险事件发生。
xx项目部201X年全年安全及质量事故为零，开启安全管理受控有序的好局面。
1、专项检查的组织和准备工作情况 xx公司下达风险控制专项检查通知后，xx项目部风险小组十分重视，召开项目安全风险自查专题会。
为做好此次专项检查工作，我们做了以下准备：（1）总结201X年安全风险事项的经验教训（2）成立了以xx副总经理为组长的专项检查工作组；（3）根据集团公司要求，结合xx公司实际，及时下发了《关于开展xx安全风险控制情况专项检查工作的通知》给总包单位及监理单位；（4）项目部中进行了人员分工，分别带队对现场进行安全风险大检查。
（5）项目部编制应急预案总计8份，包括以下内容：预防高温中暑事故应急预案、火灾事故应急预案、雨季施工应急预案、台风灾害应急预案、汛期水灾应急预案。
食物中毒应急预案、售楼 - 1 - 处踩踏应急预案、环境保护应急预案，明确了应急和事故处理组织和责任处罚等内容。
2、专项检查的基本情况 1）201X年1月23日组织节前安全隐患整改专项清查；2）201X年2月19日组织节后复工安全教育及施工技术交底，同时对新进员工进行三级安全教育及培训；3） 201X年2月20日组织施工现场节后复工安全生产条件专项检查； 4）201X年4月06日组织施工现场临时用电安全专项检查。
2024年度全面风险管理报告
全面风险管理报告（2024年度）一、引言本报告旨在总结和分析我公司在2024年度所面临的各类风险，并对我公司的风险管理措施进行评估和反思。
通过对过去一年的风险管理工作进行总结，进一步完善我公司的风险管理体系，提高风险管理水平，确保我公司的持续稳定发展。
二、宏观经济风险在2024年度，全球经济形势总体良好，但仍存在一定的不确定性。
国际贸易摩擦、地缘政治紧张局势、金融市场波动等因素对我公司的经营产生了一定的影响。
与此同时，国内经济增长也面临着一些挑战，包括结构性矛盾日益突出、金融风险加大等。
我公司在面对这些宏观经济风险时，及时调整经营策略，加强市场研究，灵活应对市场变化，保证了公司的盈利能力和稳定发展。
三、内部经营风险内部经营风险是我公司面临的较大风险之一、在2024年度，我公司经营过程中出现了一些非预期风险事件，如产品质量问题、企业内部腐败等。
这些风险事件不仅对公司形象和声誉造成了一定的影响，同时也对企业经营产生了一定的损失。
通过加强内部管理，完善风险控制机制，我公司在一定程度上减少了内部经营风险的发生。
四、技术创新风险技术创新是我公司发展的重要动力，但同时也带来了一定的风险。
在2024年度，我公司在技术创新过程中面临了一些风险，如技术发展不稳定、竞争对手技术突破等。
为了应对这些风险，我公司加强了自身的研发能力，与高校和科研机构建立了合作关系，提高了技术创新的成功率，保证了公司在市场竞争中的优势地位。
五、金融风险在2024年度，我公司面临的金融风险相对较低。
由于我公司的资金状况良好，没有出现过大规模的资金周转难题。
同时，我公司积极把握金融市场的机遇，进行资产配置和风险控制，保证了公司的资金安全和流动性。
六、风险管理措施的评估和反思在2024年度，我公司在风险管理方面采取了一系列措施，包括制定和完善风险管理制度、建立风险管理团队、加强风险监测和预警等。
通过这些措施，我公司对各类风险进行了有效的应对和控制，提高了风险管理的水平。
保险公司年度风险评估报告
中国*保险股份有限公司
*年度风险评估报告
一、公司的全面风险管理概况
（一）公司风险管理组织设置及履职情况
1.基本设置。
截至*年底，公司已经建立由董事会负最终责任、管理层直接领导，以风险管理委员会为依托、分支机构和总公司各职能部门为直接责任主体的风险管理组织体系。
*年，公司成立了董事会风险管理委员会，制定相应的工作规则，明确董事会在公司风险管理方面的职责；省级分公司增设反洗钱岗、互动协调岗。
2.基本职责。
一是董事会下设风险管理委员会，负责确立公司风险管理战略、总体目标和基本政策，督促管理层健全、完善风险管理各项机制及保障，监督落实各项风险管理政策和措施，全面了解公司面临的各项重大风险及其管理状况；二是总裁室全面负责公司的风险管理工作，制定风险管理政策和制度，制定重大事件、重大决策和重要业务流程的风险防范措施以及重大风险的解决方案，指导、协调和监督风险管理工作的开展，向董事会提交年度风险评估报告；三是公司总裁室下设风险管理委员会，向总裁室负责并报告工作，在风险管理过程中履行咨询、协调、指导和监督职能；四是公司监察审计部/法律合规部下设风险管理处，负责协调、组织、监督公司风险管理工作，并作为风险管理委员会
1。
2013年度中央企业全面风险管理报告
2013年度中央企业全面风险管理报告一、2012年度企业全面风险管理工作回顾∙企业全面风险管理工作计划完成情况。
简要说明本企业2012年度全面风险管理工作计划执行情况,以及企业董事会或经理办公会议对年度全面风险管理工作成效的评价。
∙企业重大风险管理情况。
逐一简要说明2012年度本企业重大风险的管理情况。
如有重大风险事件发生，请至少就1件已有调查结论的事件，说明产生原因、事件经过、对本企业目标产生的影响、处理措施及效果，防范类似风险事件（仅限纯粹风险）再次发生或者降低影响程度的应对措施。
∙风险管理体系建立运行情况。
1.组织体系建立及运行情况。
请简要说明本企业（含所属二级单位）风险管理组织架构设置情况（提供风险管理组织架构图），董事会和经理层的风险管理责任，风险管理职能部门的职能定位和业务内容等。
2.常态化风险评估机制建立及运行情况。
简要说明本企业定期和不定期风险评估制度的建立及运行情况，重大事项专项风险评估制度的建立及运行情况，风险量化分析工具应用情况等。
3.风险管理沟通与报告制度的建立与执行情况。
全面风险管理报告制度建立与执行情况，风险信息数据库建立情况，重大风险的监控、预警、报告等机制的建立与运行情况。
4.内部控制建立与实施情况。
简要说明本企业根据财政部《企业内部控制基本规范》建立并实施以风险管理为导向的内部控制工作情况（上市公司可以用在资本市场披露的内部评价报告代替此部分内容）。
5.风险管理评价或考核工作情况。
简要说明本企业开展风险管理工作评价的评价范围、评价标准、评价方法与程序，以及评价结果纳入绩效考核体系的有关情况。
6.风险管理文化建设情况。
简要说明本企业风险管理政策的宣贯情况，风险管理工作的宣传培训机制，风险管理文化与业务发展融合情况等。
∙风险管理信息化有关情况。
简要说明本企业风险管理信息系统的覆盖范围、主要功能、重大风险监控、与现有管理信息系统对接情况等。
∙全面风险管理专项提升工作情况。
XXXX公司风险控制管理办法（初稿）
XXXX公司风险控制管理办法（初稿）第一篇：XXXX公司风险控制管理办法(初稿)风险控制管理办法第一章总则第一条为规范XXXX公司（以下简称“公司”）的风险管理，建立规范、有效的风险控制体系，提高风险防范能力，保证公司安全、稳健运行，提高经营管理水平，根据《公司法》、《会计法》、《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的有关规定，结合公司的实际情况，制定本办法。
第二条本办法旨在公司为实现以下目标提供合理保证：（一）将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（二）实现公司内外部信息沟通的真实、可靠；（三）确保法律法规的遵循；（四）提高公司经营的效益及效率；（五）确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，使其不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
第三条本办法所称风险管理，是指公司围绕战略及经营目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。
第四条公司风险是指未来的不确定性事项可能对公司实现其经营目标的影响。
第五条按照公司目标的不同对风险进行分类，公司风险分为：战略风险、法律风险、财务风险和经营风险。
（一）战略风险：没有制定或制定的战略决策不正确，影响战略目标实现的负面因素。
（二）法律风险：没有全面、认真执行国家法律、法规和政策规定规定，影响合规性目标实现的因素。
（三）财务风险：包括财务报告失真风险、资产安全受到威胁风险和舞弊风险。
1、财务报告失真风险：没有完全按照相关会计准则、会计制度的规定组织会计核算和编制财务会计报告，没有按规定披露相关信息，导致财务会计报告和信息披露不完整、不准确、不及时。
2、资产安全受到威胁风险：没有建立或实施相关资产管理制度，导致公司的资产如设备、存货、有价证券和其他资产的使用价值和变现能力的降低或消失。
3、舞弊风险：以故意的行为获得不公平或非正当的收益。
（四）经营风险：经营决策的不当，妨碍或影响经营目标实现的因素。
关于2024年度全面风险管理报告企业全面风险管理工作回顾
2024年度全面风险管理报告一、引言全面风险管理是企业管理的核心内容之一，它涉及到企业的方方面面，包括市场风险、操作风险、财务风险等等。
本报告将回顾2024年度企业的全面风险管理工作，并总结其中的经验和教训，以便为未来的风险管理提供参考。
二、市场风险2024年的市场风险主要受到宏观经济环境、政策调整等因素的影响。
企业在市场风险管理方面采取了一系列措施，包括完善市场预测模型、加强竞争对手监测、进行市场需求调研等等。
通过这些措施，企业能够更好地预测市场变化并及时调整自己的经营策略，从而降低市场风险带来的影响。
三、操作风险操作风险是企业管理中最常见的风险之一，涉及到员工失误、流程不规范、系统故障等等。
在2024年，企业在操作风险管理方面进行了多项改进，其中包括加强员工培训、完善操作流程、提高系统稳定性等等。
这些改进在很大程度上减少了操作风险发生的可能性，并提高了企业的效率和竞争力。
四、财务风险财务风险是企业管理中最重要的风险之一，涉及到资金周转、利润控制、债务管理等方面。
在2024年，企业在财务风险管理方面进行了一系列措施，包括加强财务预算、完善资金管理、优化利润分配等等。
通过这些措施，企业能够更好地控制财务风险，确保企业的健康发展。
五、案例分析在2024年，我们遇到了一起操作风险引发的重大事故。
事故发生后，我们立即启动应急预案，对事故原因进行调查，并采取了一系列措施来避免类似事故再次发生。
通过这次事故的案例分析，我们深刻认识到操作风险的重要性，并加强了对操作风险的管理和控制。
六、总结和建议通过对2024年的全面风险管理工作的回顾，我们认识到风险管理在企业管理中的重要性，并总结出以下几点经验和建议：1.加强风险识别和评估，将风险管理融入到企业的日常运营中。
2.增加员工培训和意识教育，提高员工对风险管理的重视程度。
3.建立健全的风险管理体系，完善流程和制度，提高风险应对能力。
4.加强对外部环境的监测和预测，及时调整经营策略，降低市场风险带来的影响。
XX公司xx年度风险管理报告
根据要求，结合在建项目建设工作的开展实际情况，我司对2012年的风险管理工作回顾如下：
（一）风险管理基本内容完成情况
1．重大风险情况
2012年度公司对重大风险管理采取提前预防、重点控制、专人监控、专项处理的管理策略。公司对风险控制措施得当，运行有效，未发生风险事件。
对于重大风险的应对方案，公司采取演练重大风险发生，寻找处理过程中的不足，对应对方案进行优化和改进，同时加强风险知识学习与经验交流，树立风险意识和危机意识，提前做好重大风险的预防工作。
结合2013年在建项目建设工作的开展计划与实际情况，经过认真的研究和分析，我司对2013年面临的风险进行了预测和评估，并针对重要风险提出了相应的管理策略和解决方案。
（一）公司面临的重大风险
1．重大风险描述
公司在建的项目，目前均已开工，进入正常的施工建设阶段。预计2013年度，我司不存在重大风险。
2．其他重要风险描述
2．重大风险预警
公司风险管理小组对已确立的风险事件进行监控，定期对风险事件发生的可能性进行评估，当估值达到预警指标值时启动预警机制，根据预警机制对风险事件因素进行处理，防范避免风险事件发生。
（二）风险管理基本流程执行情况
1．风险评估情况
风险管理小组对在建项目存在的问题进行逐项的梳理，进行风险识别和风险分析，对或有风险进行评估。
公司承建的LLL项目，由于开发体量大，自有资金投入少，贷款能否落实成为项目建设的关键。如果银行贷款不能如期发放，将严重影响我司的施工进度，直接影响工期及我司的经济效益。
2．风险应对
为了把风险降至可接受程度，风险管理小组对风险进行了认真分析，结合实际情况，制定了相应的应对措施。
为了防范LLL项目可能发生的资金风险，我司采取缓办开工证，放慢施工进度等多项措施，与融资贷款同步进行，有效的预防因贷款落实不到位而可能带来的建设资金短缺情况的发生。
风险控制效果评价报告
2021年度风险管理效果评审报告郑小春章信忠江西福丰化工二〇一八年2021年度风险管理效果评审报告一、风险控制效果评审范围及目的评审企业一年来在生产、管理、效劳、活动等所有过程中，危险源识别是否全面，是否有遗漏；风险控制措施〔方案〕是否充分、有效，是否将风险降到可接受水平，在落实控制措施中是否产生新的危险源，是否需要补充完善控制措施，风险控制措施是否已被用于实际工作中，在面对诸如完成工作的压力等情况下是否被无视。
并在此根底上，进一步分析评审，评定危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，作为来年制定企业平安管理目标、平安工作方案和隐患治理方案，修订完善运行控制程序、操作规程、应急预案的依据，并采取措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度，到达预防事故，确保平安健康的目的。
二、风险控制效果评审组织企业成立了风险评审组织，即公司级风险评价组和各级单位风险评价组。
要求各级风险评审人员严格按照【风险评价管理制度】，认真履行各自的职责,做好风险控制效果评审工作,为预防和控制事故提供可靠依据。
三、风险控制效果评审情况一年来，各项风险控制措施得到有效落实，全面实现了公司平安目标。
具体如下：〔一〕以创立二级平安标准化达标企业为契机，夯实根底工作，标准平安管理，完善企业职业健康平安管理体系。
以强化基层根底工作为核心，制定平安标准化工作方案，逐条对照【危险化学品从业单位平安标准化标准考核细那么】考核条款，查出企业各个层面、各个岗位存在的缺乏，排出整改良度表，按轻重缓急有序进行整改，完善了各类检查表、完善了各种记录台帐、完善了危险作业票证、修订和完善平安规章制度。
在标准各种制度、票证、台帐记录的同时，加强监督执行力度，逐步使各级组织和人员把执行标准标准变为一种习惯，并将风险管理日常化，在每项作业前都进行危险源辨识和风险评估，有效防范和防止了事故的发生。
〔二〕加强生产现场平安管理，强化过程监控。
1、以生产现场为重点，加强作业环节平安管理，落实风险控制措施。
2022年企业风险评估报告
2022年企业风险评估报告一、企业基本状况1、公司名称：XXXX2、公司地址：XXXX3、企业经营范围：XXXX。
4、公司股权架构：5、风险管理组织架构：公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX，副组长XXX，在审计委员会的领导下绽开工作，详细负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。
风险管理组织架构如下图：二、企业风险评估状况1、组织架构公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求经过业务流程与规章制度进行了规范。
公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。
重大事项、重大决策、重要人事任免经过股东大会与经理办公会集体决策，特殊是对子公司的进展规划与人事任免全部经过经理办公会进行争论打算，组织架构不存在重大风险。
2、进展战略公司经过第3届董事会第21次会议决议，经过表决成立了战略委员会，并审议经过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期进展战略和重大投资决策进行讨论。
3、人力资源公司制订了具体的人力资源管理流程与内掌握度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了具体的内部掌握流程与制度，准时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。
随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司经过校内聘请、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，准时保障了公司人力资源需求。
4、社会责任公司经过质量、环境与平安管理体系，不断提高产品质量、平安生产与环境爱护方面的管理水平，在制订具体的质量管理制度与平安生产管理制度的同时，把环境爱护与节能降耗深化到企业管理理念。
公司定期组织职工代表大会，建立了职工困难互助金管理制度，保障职工劳动权益的同时，使全体员工更能感受到企业大家庭的暖和。
银行全面风险管理报告.doc
银行全面风险管理报告银行自身的健康发展是社会进步和经济繁荣的基本保障。
加强银行业的全面风险管理离不开对操作风险管理这一古老而现代的话题。
过去人们认为银行最大的风险是信用风险和市场风险，国内将不良资产和呆账统统归为信用风险，但对照《巴塞尔新资本协议》中关于操作风险的定义，发现很多原来认为是信用风险的，其实是操作风险。
巴塞尔委员会XX年对操作风险进行了全球性的调查，操作风险损失高达77．95亿欧元。
我国对银行操作风脸的认知是从国家审计署的“审计风暴”和银监会公布的金融机构处理涉案人员的人数、发生经济案件和违规经营案件数及XX年《关于加大防范操作风险工作力度的通知》(业内称为“操作风险十三条”开始的。
因此，研究我国商业银行操作风险管理具有现实意义。
本报告尝试从保险的角度，研究保险对管理银业操作风险的价值，提出对银行操作风险进行保险化的管理，将保险制度内化为银行操作风险系统的有机组成部分，用保险的理念、制度和方法来管理风险。
一、我国银行业发展现状（一）银行业改革开放加速发展从1984年建立双层银行体系到XX年银监会诞生，从XX年加入世界贸易组织到XX年《巴塞尔新资本协议》出台，我国银行业通过“存量改革”和“增量改革”两条路径，打破了“大一统”的银行组织体系，实现了由垄断走向竞争，由单一走向多元，由封闭走向开放，由功能狭窄走向健全完善，由专业化向商业化、市场化和国际化的五大转变，建立了以央行为中心、以国有商业银行为主体、以股份制商业银行为生长点、以合作银行为补充、中资和外资商业银行并存发展的统一开放、有序竞争的新银行体系。
截至XX年4月末，我国共有银行业金融机构2．8万余家，包括政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业总行、合作银行和外资银行等银行机构，总资产接近40万亿元，占全部金融机构资产的95％以上。
XX年10月30日央行发布的《中国金融稳定报告》公布，到XX年末，中国银行业有外资银行营业性机构254家，资产总额876．57亿美元，占中国全部银行业资产总额的1．89％。
最新关于防范化解重大风险工作开展情况的报告 防范化解重大风险3篇3
按照××《防范化解重大风险专项工作方案》部署要求，现将××风险隐患排查整治情况报告如下：一、风险隐患排查整治整体情况(一)、大队召开全体会议，传达《防范化解重大风险专项工作方案》文件精神，并对各项工作进行部署。
成立了以大队长为组长，教导员为副组长，各中队负责人为成员的道路交通安全隐患排查治理领导小组，扎实推动风险排查工作。
(二)、大队结合辖区道路安全设施以及事故多发点段实际，全面摸清存在安全隐患的路段数量、分布情况和风险等级，按照隐患危险程度和风险等级，科学梳理分类，逐一建立台账，全部纳入管理视线，做到底数清，情况明。
(三)、联合××交通运输、安监等部门，按照“全部覆盖、不留死角”的原则，实行大队领导包片，民警包段的工作模式，对所有道路交通安全隐患路段开展一次拉网式排查，此外，确定安全隐患路段挂牌督办等级，实行挂牌督办，明确整改责任单位和完成时限，切实做到道路交通安全隐患及时发现、及时报告、及时治理。
(四)、加强与新闻媒体沟通与协作，用好广播、电视、报纸等传统媒体和互联网、手机等新兴媒体，及时向社会公布隐患路段分布情况和治理期间的管制措施、绕行线路等信息，密切掌握隐患治理进度，突出交通安全隐患排查与违法整治活动宣传的特色，扩大排查与整治活动的社会影响，通过真实案例和具体事例，广泛开展宣传教育，不断提高辖区广大群众的文明交通意识。
二、风险隐患排查整治工作措施(一)、定期对辖区内团雾多发路段、国省道交叉路口、城市道路安全隐患和农村公路急弯陡坡、临水临崖等危险路段安全防护设施问题进行全面排查梳理，建档立案。
(二)、对“两客一危”、校车服务机构及列入红橙色监管单位每15天检查一次，对使用校车和接送学生车辆的学校或幼儿园要每个月检查一次，对其他道路交通安全责任单位在发现事故隐患或遇重要时间节点时，要随机进行重点抽查。
(三)、依托公安交通管理综合应用平台、公安交通集成指挥平台，将逾期未检验重点车辆信息及时录入缉查布控系统，每日开展稽查布控行动，集中整治群众反映强烈的假牌套牌假证违法。
宝钢集团有限公司全面风险管理制度
宝钢集团有限公司全面风险管理制度（2012年7月修订）1 总则1.1为规范宝钢集团有限公司（以下简称集团公司）、子公司及其续延分支（以下简称各子公司）的全面风险管理工作，促进企业持续、健康、稳定发展，根据国务院国有资产监督管理委员会下发的《中央企业全面风险管理指引》、财政部等五部委发布的《内部控制基本规范》的要求，结合集团公司实际情况，特制定本制度。
1.2本制度适用于集团公司、各子公司。
1.3风险定义、分类、分级1.3.1本制度所指风险，是指未来的不确定性对企业实现经营目标的影响。
1.3.2集团公司对风险进行分类管理，把风险分为纯粹风险（只有带来损失一种可能性）和机会风险两大类（带来损失和盈利的可能性并存）。
对于机会风险，可进一步细分为战略与投资风险、供应链运营风险两大类；对于纯粹风险，根据风险来源细分为内部纯粹风险和外部纯粹风险。
1.3.3按照风险发生后对经营目标的影响程度，把风险分为重大风险、重要风险、一般风险。
1.4本制度所指全面风险管理，是指围绕总体战略目标，通过在企业管理的各个环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理组织和内部控制体系，为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。
1.5全面风险管理的总体目标：1.5.1确保将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；1.5.2确保内外部，尤其是企业与股东之间实现真实、可靠的信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；1.5.3确保遵守有关法律法规；1.5.4确保企业有关规章制度和为实现经营目标而采取重大措施的贯彻执行，保障经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果，降低实现经营目标的不确定性；1.5.5确保企业建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。
1.6全面风险管理应遵循以下基本原则：1.6.1实际出发，务求实效、稳健经营；1.6.2经营战略与风险策略一致；1.6.3成本与收益相平衡；1.6.4责任清晰，责权利相统一。
企业风险识别报告
企业风险识别报告:识别风险报告企业风险识别的主要内容风险识别报告怎么写超市风险识别报告篇一:企业年度风险评估报告企业年度风险评估报告为进一步加强企业风险管理，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计部共同组建企业风险评估小组，对2012年度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。
一、企业基本情况1、公司名称:XXXX有限公司2、公司地址:XXXXX3、企业经营范围:XXXXX。
4、公司股权架构:5、风险管理组织架构:2012年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX经理，副组长XXX经理，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。
风险管理组织架构如下图:二、企业风险评估情况1、组织架构公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。
公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。
重大事项、重大决策、重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部通过经理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。
2、发展战略公司通过第3届董事会第21次会议决议，通过表决成立了战略委员会，并审议通过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。
3、人力资源公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。
随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司通过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公司人力资源需求。
某部门2024年度重大经营风险评估报告
××部门2024年度重大经营风险预测评估报告一、2024年度重大经营风险预测评估工作组织情况（一）组织架构和职责分配为了有效开展2024年度重大经营风险的预测评估工作,公司成立了职业病防控风险评估小组,负责组织指导整个评估流程的进行。
评估小组由我部门、人力资源部、生产安全环保部和法务公证部的负责人组成。
其中,健康管理中心作为牵头单位,负责制定评估方案、提供职业病相关数据支持、开展风险因素分析等。
人力资源部门负责提供员工岗位和体检信息,协助进行问卷调查。
生产安全环保部门提供作业环境和防护状况监测数据。
法务公证部门给出相关法规政策解读和合规性评价。
各参与部门之间建立定期工作会议机制,保证联动配合、资源共享,使评估工作得以高质高效地开展。
最终形成系统全面的企业重大经营风险分析及防控对策报告,为公司科学决策提供支持。
（二）数据收集和分析为增强风险评估的系统性和权威性,风险评估小组将深入开展数据收集和分析工作。
一方面,收集企业职业病相关的数据,包括历史体检和职业病报告信息,重点工种员工体检和病情情况,作业环境监测数据等。
同时针对性开展员工问卷调查,评估掌握第一手资料。
另一方面,收集国家统计年鉴、行业监测报告中的职业病发病信息,识别本企业与行业平均水平的差距。
在数据收集的基础上,采用科学的方法同时开展分析，判定关键影响因素和未来发展趋势。
定性上筛选案例进行比较,确认企业与行业间存在的职业病防控差距。
最后形成完整的模型分析报告,评估未来发展趋势和风险水平。
（三）跨部门会议交流机制为促进数据和信息的有效沟通,风险评估小组将定期召开例会,确保各相关部门充分交流和反馈工作动态。
其中健康管理中心负责组织网络会议,评估小组成员及数据支持部门有责任参加。
会议的主要目标包括:传达组织层面最新安排,明确各部门数据反馈期限,交流数据整理中发现的问题,据此调整评估方案;定期通报分析进展情况,确认结果合理性,达成一致预测;最终审阅形成的风险分析报告,确保结论和建议可以为公司未来制定防控对策提供指导。
企业董事会 风险管理报告
企业董事会风险管理报告1.引言概述部分的内容可以包括风险管理在企业中的重要性和必要性，以及董事会在风险管理中的关键作用。
可以讨论风险管理对企业长期发展和稳定经营的重要性，以及董事会作为企业治理结构中负责监督和管理风险的重要角色。
还可以简要介绍本文将会探讨的风险管理报告的内容和结构。
请编写文章1.1 概述部分的内容1.2 文章结构文章结构部分将会包括对本文的整体架构进行介绍和概述。
首先，我们将简要介绍文章的主题和目的。
然后，我们将详细说明本文的各个部分，以及每个部分的内容和重点。
最后，我们将阐明本文的组织结构和逻辑顺序，确保读者能够清晰地理解整篇文章的构思和内容安排。
通过文章结构部分的介绍，读者将对整篇文章有一个清晰的把握，并能够更好地理解和消化后续的内容。
1.3 目的目的部分的内容：本报告的目的在于向企业董事会传达风险管理的重要性，并阐明董事会在风险管理中的关键角色。
同时，通过详细介绍风险管理报告的内容和要点，帮助董事会了解如何有效地监督和管理企业的风险，从而保障企业的长期发展和持续成功。
最后，提出未来进一步改进和发展的建议，以促进企业风险管理的持续完善和提高董事会在风险管理中的效能。
2.正文2.1 风险管理的重要性风险管理在企业运营中起着至关重要的作用。
随着全球经济的不断发展和变化，企业所面临的风险也在不断增加。
这些风险可能来自外部环境的政治、经济、社会和技术因素，也可能来自内部的管理和运营问题。
如果企业不能有效地管理这些风险，就会面临着严重的损失甚至倒闭的风险。
风险管理不仅包括对风险的识别和评估，还包括对风险的应对和控制。
通过建立有效的风险管理体系，企业可以及时发现潜在的风险，降低损失和避免危机。
另外，风险管理还有助于企业提高对市场的适应能力，增强竞争力，保护企业的声誉和信誉。
因此，风险管理对于企业的长期稳健发展至关重要。
董事会作为企业的最高决策机构，应该高度重视风险管理工作，制定相应的风险管理策略和政策，并确保这些策略和政策得到有效执行。
企业年度风险管理总结汇报
企业年度风险管理总结汇报
尊敬的各位领导、同事们：
在过去的一年里，我们企业在风险管理方面取得了一定的成绩。
在全球经济不确定性增加的情况下，我们的风险管理团队积极应对
各种挑战，确保了企业的稳健发展。
现在，我将对我们企业年度风
险管理工作进行总结汇报。
首先，我们在市场风险管理方面取得了显著进展。
通过对市场
趋势的深入分析和及时的决策，我们成功规避了市场波动带来的风险，保障了企业的盈利能力。
同时，我们也加强了对市场风险的监
控和预警机制，确保了企业在市场竞争中的稳定地位。
其次，我们在信用风险管理方面也取得了积极成果。
我们加强
了对客户信用状况的评估，建立了完善的信用风险管理体系，有效
降低了逾期账款和坏账损失。
同时，我们还加强了与金融机构的合作，优化了融资结构，降低了企业的融资成本。
此外，我们在运营风险管理方面也进行了全面的布局。
我们加
强了对生产、供应链、人力资源等方面的风险管控，提高了企业的
运营效率和安全性。
我们还加强了对关键设施和设备的维护和保养，确保了企业的正常运转。
最后，我们要感谢全体员工对风险管理工作的支持和配合。
正
是有了大家的共同努力，我们才能取得如此亮眼的成绩。
在新的一
年里，我们将继续努力，进一步完善风险管理体系，确保企业的稳
健发展。
谢谢大家！。
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××公司年度全面风险管理报告目录一上一年度全面风险管理工作回顾 3一全面风险管理工作计划完成情况 3二重大风险管理情况 6三内部控制系统建设情况 14五风险管理信息系统有关情况15六建立健全全面风险管理体系其他有关情况15二XX年度企业风险评估情况 18一对未来风险总体形势的研判18二XX年风险评估情况 20三XX年度风险评估结果23四重大风险关键成因量化分析26五风险坐标图27三XX年度全面风险管理工作有关情况及重大风险管理情况28 一XX年度风险管理工作计划 28二XX年度重大风险管理情况 32四有关意见和建议 49附件1风险评估标准50一上一年度全面风险管理工作回顾一全面风险管理工作计划完成情况上一年XX集团有限公司以下简称集团公司或公司认真贯彻落实党中央国务院的决策部署在国务院国资委的领导下顺利完成电力主辅分离改革及设计施工一体化重组工作经国务院批准集团公司于XXXX年X月X日正式挂牌成立新组建的集团公司包括中国水利水电建设集团公司中国水电工程顾问集团公司以及国家电网公司和中国南方电网有限责任公司14个省区域区电网企业所属的勘测设计企业电力施工企业和装备修造企业目前集团公司具有在水利水电火电新能源电网和基础设施等领域提供规划勘测设计施工制造运行一体化服务的能力集团公司成立后立即贯彻落实国资委对中央企业加强全面风险管理工作的各项要求借鉴国内外企业开展全面风险管理工作的成功经验服务于公司战略发展需要立足于公司风险管控现状通过不断的实践与创新逐步形成了具有企业特色的全面风险管理体系和运行机制各项工作取得了较好的成效1全面风险管理体系建设情况及工作计划执行情况1推进集团公司体制机制改革管控体系初步搭建集团公司从总部到成员企业层面在上一年积极推进公司管控体系构建工作按照国务院国资委总体要求制定了集团公司工作规则和基本管控制度形成了公司治理结构和权力运行机制建立了规范有序受控的治理模式母子公司产权关系依法界定逐步理顺母子公司功能定位进一步明晰集团公司出资人的职权职责逐步到位对出资企业的资产收益权重大决策和管理者选择等权利逐步得到落实对所属企业重大经营行为的管控能力基本形成逐步加强集团公司内部组织和结构调整有序推进总部机关设置15个职能部门5个事业部各成员企业整合工作有序进行2建立健全集团总部全面风险管理与内部控制组织体系集团公司深化推进全面风险管理与内部控制体系的建设与融合工作除了集团公司党政联席会议作为公司全面风险管理与内部控制工作的最高决策领导机构而且还在公司设置内部控制与风险管理领导小组具体组织领导公司全面风险管理与内部控制工作的开展在内部控制与风险管理领导小组下设办公室和日常办事机构具体负责公司全面风险管理与内部控制的日常联络管理工作在职能机构设置方面公司明确了审计与风险管理部是公司全面风险管理与内部控制工作的牵头部门并在审计与风险管理部专门设置了风险管理处具体负责全面风险管理与内部控制相关管理工作的开展公司各职能部门和成员企业是公司全面风险管理与内部控制工作的具体实施和执行机构负责及时辨识分析和评价本部门本单位运行过程中的风险事项提出相应的应对策略和解决方案并付诸实施集团公司在稳固发展总部的全面风险管理与内部控制组织体系基础上进一步推进成员企业全面风险管理与内部控制组织架构的搭建和深化工作要求成员企业设立本单位的全面风险管理与内部控制的领导机构明确风险管理与内部控制管理职能部门其他各职能部门也明确兼职风险管理与内部控制工作人员由各业务系统的风险管理与内部控制专职兼职工作人员组成风险管理与内部控制工作小组开展各成员企业的风险管理工作3建立健全全面风险管理与内部控制制度体系集团公司在去年以风险管理理念为核心加大对全面风险管理与内部控制体系管理制度的制定和完善力度包括《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系建设工作指引》《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制工作规定》《XX集团有限公司风险评估指引》《XX集团有限公司业务流程体系编制维护指引》和《XX集团有限公司全面风险管理与内部控制体系评价测试指引》4积极推进下属股份公司风险管理与内部控制深化工作去年XX股份公司作为XX集团重要的成员企业深入推进股份公司的风险管理与内部控制深化工作股份公司按照总部先行试点跟进全面推进的原则在股份公司总部率先开展全面风险管理体系建设的基础上选取四家子企业试点跟进及时将体系建设工作经验工作方法制作成了PPT提供给各子企业进行学习培训适时启动非试点子企业的全面风险管理体系建设工作股份公司积极采取专栏介绍电话讲解网络说明现场培训等方式对非试点子企业进行帮助指导将风险管理工具和体系建设成果做成参考样本供大家学习借鉴组织各单位风险管理联络人交流体系建设心得和体会有效推进了体系建设的各项工作截止去年底股份公司除个别子企业因改制重组等原因未完成全面风险管理与内部控制体系建设工作外其余子企业基本建立健全了全面风险管理与内部控制体系2决策层对公司年度全面风险管理工作的评价集团公司决策层对于公司全面风险管理与内部控制体系建设工作给予了充分的肯定和支持公司经营管理层非常重视企业的全面风险管理与内部控制工作作为集团公司改革重组过程中的一项重要工作不仅集团公司管理层和职员在工作中重视对风险的管控并组织开展专项的全面风险管理与内部控制体系建设工作制定全面风险管理与内部控制体系建设的整体方案与工作目标开展一系列有关全面风险管理与内部控制的教育与培训等活动取得了多项体系建设的关键性成果全面风险管理与内部控制体系建设进展较快成效明显二重大风险管理情况1上一年度公司重大风险管理情况去年集团公司识别出重大风险10项分别为投资风险项目管理风险筹融资风险国际经营风险人力资源结构风险生产要素价格波动风险行业竞争风险产业结构风险子企业管控风险和廉洁从业风险各项风险管理情况如下1投资风险公司坚持以科学发展观为指导方针严格按照目标明确风险可控突出主业定位清晰计划合理有序推进的要求做到不符合国家政策法规的不投不符合企业发展战略的不投行业面临淘汰和衰退期以及国家政策不予支持的不投达不到公司投资管控指标要求的不投在项目选择上严格实行有所为有所不为的原则坚持按三控三强一确保以及三加强一严控的管控要求强化投资项目建设和运营规范化管理以及指标控制公司加强投资计划管理严格投资项目审批程序去年公司继续注重控制固定资产投资规模适时对投资计划进行了调整并经过了专项会议的科学决策审批既确保了投资重点又控制了投资节奏和投资风险较好地贯彻了有保有压的指导方针2项目管理风险集团公司针对在建施工项目通过完善项目管理相关制度并监督制度的执行提高项目管控力度通过优化项目组织管理模式实施项目精益化管理加快推进项目标准化建设提高项目管理能力通过健全设备物资及人才保障体系提高项目工期质量和安全的保障能力通过加强项目实施阶段相关资料的搜集工作等措施及时进行结算和变更索赔有效解决结算变更索赔问题控制未完施工挂账风险在项目安全质量管理方面公司及时修订并下发了安全生产管理制度赋予施工现场带班作业人员安全员班组长紧急情况下带队撤离现场的权利积极推行建立管理技术实施监管四个体系积极开展安全生产心中有数活动大规模组织项目地质自然灾害等隐患排查工作在项目生产管理方面公司以项目管理为对象制定了铁路工程非水电基础设施国际业务项目管理标准并以推广应用和加强技术管理为目的积极推动国家和行业标准化工作持续建立企业工法和作业标准体系大力推进项目作业标准化和过程精细化管理开展项目分包的监督检查规范项目分包管理行为项目未完施工管理方面公司以建造合同为抓手以未完施工挂账为研究重点对未完施工的同比环比进行分析进一步加强已完工未结算的考核引导子企业加大对未完施工审核力度清除不合理挂账避免经营风险同时公司还积极督促各子企业将已完工未结算指标纳入业绩考核体系中进行考核以加大结算和索赔力度降低经营风险 3筹融资风险公司制定多项资金管控融资授信等管理办法对公司融资资金预算结算管理资金集中管理银行账户管理统一授信管理资金风险管理外汇与金融衍生品管理资金报告管理等进行了明确规定形成了一套比较完善的筹融资业务制度管理体系公司充分发挥现有筹融资方式的资金筹集能力利用公司良好的资信等有利条件最大程度上发挥现有筹融资方式的融资能力在此基础上拓宽现有筹融资渠道有效缓解公司现金流紧张的状况以支撑公司不断发展的需求提高公司的竞争力及综合实力4国际经营风险公司在去年实施稳健的国际业务优先发展战略在业务组合中突出国际业务的重要地位进一步巩固和发展亚洲非洲市场积极开拓南美市场在欧洲北美市场占据一定份额提升国际经营层次和国际经营质量将国际业务发展成为具有较强的竞争力较高创利能力的业务其中水电股份在去年对国际业务实行集团化集约式集中管控模式战略管控财务管控与关键经营要素管控相结合打造上下联动的股份公司海外事业部国际公司区域总部各子公司项目部的四位一体化的国际业务运营模式实行公司区域总部子企业项目部四位一体化对国际业务风险进行防控发挥整体合力推动国际业务不断向前发展此外水电股份积极开展国际业务风险辨识客观分析国际业务风险分布情况重点对国际业务所面临的政治风险项目风险资金与投资风险安全风险进行分析评价并采取有效应对策略和解决方案如针对政治风险公司通过加强对境外人员和机构的安全保卫工作通过完善应急处理机制制定快速反应统一指挥整体配合安全保密等四项处置突发事件的工作原则并要求各驻外机构要认真贯彻落实提高驻外机构应对突发事件的能力通过要求各驻外机构建立健全安全保卫员制度安全教育制度值班制度报告制度与我国使馆和当地政府警方业主的联系制度雇用当地人员审查制度等有效防范和化解政治风险 5人力资源结构风险公司通过制定合理的人力资源规划为公司人力资源工作提供指导同时通过不断建立和完善人才引进机制人才培育机制和人才奖励机制来实现公司所需要的各方面人才不断涌现进而为公司进一步的发展奠定人才基础公司积极开展面向不同层级的人才培养工作加大人力资源培训工作力度开展面向不同层级的立体式培训主要包括项目经理培训班人力资源业务培训等培训过程中公司注重培训质量针对项目安全管理情况增设了预防突发事件专项课程在每期培训班设立了优秀学员和优秀团队奖激发了学员的学习热情提高了培训质量通过大力引进紧缺专业人才和实施转岗培训每年定期开展职称评审和职业技能鉴定工作加大对青年优秀人才和应届大学生的引进改善了公司人才队伍结构提升了公司人员技能和素质6生产要素价格波动风险公司密切跟踪市场生产要素市场价格变动开展生产要素价格波动分析加强对生产要素供应商的选择控制合理选择战略合作供应商降低生产要素价格波动造成的影响公司进一步加大集团范围内的设备物资集中招标采购工作的深度和力度扩大集中招标采购的范围充分发挥集中采购的优势确保产品质量降低采购成本拓宽国际国内劳务队伍引入渠道筹建社会外部劳务队伍用工平台7行业竞争风险公司坚持优质工程规范服务合理价格公平条件互利双赢和谐发展的市场营销理念及时根据市场发展需要补充修正营销策略坚持实施前沿营销与高端营销联动重视高端营销坚持项目前期阶段营销与项目全生命周期营销结合着眼项目全生命周期营销坚持项目协调与价格协调统一坚持市场份额与营销效益并举强调营销效益的营销策略公司有计划的组织开展竞争对手情报收集和分析工作加强对竞争对手的了解和掌握取长补短知己知彼及时有针对性地调整和创新市场营销思路和方法提升公司市场竞争能力公司针对国内水电项目定额水平与国内劳动力成本主要材料价格急剧上涨的不相匹配注重统筹协调过程中的价值服务能力提升特别是注重价格的控制与指导有力提升了营销质量增强了公司市场竞争能力公司定期开展经营活动分析工作注重国资委对中央企业考核指标的分析注重内部纵向对标外部横向对标分析注重分析问题和解决问题树立公司良好形象8产业结构风险进一步巩固和加大公司在国内电力工程建设市场的份额加快基础设施建设业务和国际工程承包业务的发展努力发展房地产业务新能源开发设备制造与租赁业务和勘测设计咨询业务实现公司多元化发展的目标其中XX股份公司在去年坚持以科学发展为主题以转变发展方式为主线继续大力实施国际业务优先发展战略优化市场结构大力实施大集团大土木大市场大品牌战略拓展非水电基础设施市场优化业务结构稳健推行与主业相关的投资开发战略优化产业结构一方面继续巩固水电建筑的核心地位积极开拓国内水电建筑市场新获得了白鹤滩猴子岩等一批重大水电项目同时不断加强在建水电建筑项目管理力度确保了溪洛渡锦屏一二级长河坝等水电项目的顺利开展和南水北调穿黄隧道主体工程的如期完工保障了向家坝电站世界首台80万千瓦机组的成功安装全年成功完成机组安装75台共438万千瓦一方面不断推进国际业务优先发展战略以水电为核心大力开展非水电国际业务市场形成大土木大建筑格局另一方面继续推进非水电建筑业务发展战略大力推动子企业大力开拓城市轨道交通基础设施公路等非水电建筑市场公司成立铁路事业部构建了开拓铁路市场的组织体系和经营管理体系努力扩大铁路市场建筑业务9子企业管控风险加强公司总部建设根据公司整体发展战略和子企业实际情况等因素适时调整管控模式引领子企业合理发展通过发挥业绩考核在经营机制转换中的导向作用引导子企业科学发展公司坚持科学地集团化管控模式从战略规划编制上入手要求各子企业根据公司总体战略要求结合自身情况合理制定子企业发展战略目标战略实施过程中逐渐强化对战略执行的监督检查实行每年滚动编制发展战略修正战略执行偏差加强对子企业的战略管控和引领坚持实行年度全面预算管理制度要求各子企业按照上下结合分级编制逐级汇总的程序编制年度全面预算同时要求各子企业将年度预算细分为季度月度预算通过对分期预算实施控制合理实现对子企业的经营活动投资活动财务活动的控制坚持实施子企业负责人年度业绩考核制度公司每年度都对子企业负责人从年度经营业绩和管理评价两方面实行分类考核分级评价强化对子企业的管控力度10廉洁从业风险公司在去年加强反腐倡廉建设为公司健康有序发展提供有力保障努力构建腐败风险预警防线思想道德防线决策风险防线权力运行风险防线惩处腐败行为的惩戒防线突出抓好各领导人员的执行力进一步规范领导人员廉洁从业加大对相关制度执行情况的检查力度特别是要重点对领导人员政治纪律作风建设和党风廉政建设责任制执行情况的检查公司以推进惩防体系建设为主线以落实五项制度开展效能监察和专项检查为抓手切实解决反腐倡廉建设中职工群众反映的突出问题持续加强纪检监察队伍建设不断提高反腐倡廉建设工作的科学化水平有效防范和化解了廉洁从业风险继续全面深入贯彻落实党风廉政建设责任制按照国资委纪委及股份公司党委部署及时修订下发了《党风廉政建设责任制实施办法》《评价办法》和《评分标准》努力将惩防体系建设纪检监察组织建设落实情况等重点工作纳入责任制考核内容通过调整各项工作所占的评分标准使年度党风廉政建设任务更加明确采取在测评得分中增加总部主要业务部门对各子公司责任制执行情况的工作评价使责任制考核形成点对点考核公司党委常委评分主要业务部门评价被检单位民主测评等全方位立体系考核体系深入开展廉洁从业教育着力构建廉洁从业教育的长效机制举办多期纪检监察工作人员业务培训从思想能力和作风建设方面不断加强纪检监察队伍建设开展各子企业纪委书记和监察部门负责人的述职报告工作准确掌握基层纪检监察工作情况2上一年度公司重大风险事件分析去年集团公司成员企业XX股份公司发生一起重大风险事件利比亚全国性动乱三内部控制系统建设情况根据集团公司改革重组整体规划公司的内部控制系统建设按照改革重组战略部署规划分布推进其中去年集团公司内部控制体系总体情况概括为集团公司总部全面风险管理与内部控制体系建设与部分成员企业全面风险管理与内部控制体系运行优化并进前行去年集团公司总部的内部控制系统建设体现在以下三方面一是完善组织架构设置与部门职能设置根据集团公司生产经营及其发展的实际情况结合集团管控方案对总部范围以及成员企业的组织结构和管理模式进行设置为开展内部控制体系建设奠定了基础二是开展风险管理与内部控制制度建设根据集团公司生产经营及其发展的实际情况以风险管理理念为核心从治理结构财务管控人员管理市场管控等层面补充了近30项制度三是开展公司各项业务流程梳理工作从部门业务入手初步梳理跨部门业务形成集团公司总部部分业务部门的业务流程和管理流程初步清晰了业务概念为公司层面标准体系建设提供了依据五风险管理信息系统有关情况集团公司现阶段重点规划信息化311工程打造办公业务通信三个一体化平台建成一个决策支持系统推行一套信息化绩效考核体系在各信息系统规划建设过程中公司十分注重把企业的管理模式管理流程和风险管理工作紧密结合通过在信息系统中规范并固化业务管理流程在业务流程的关键环节设置风险监控点控制关键节点的审批切实提升了企业的风险管控能力和管控水平六建立健全全面风险管理体系其他有关情况1风险管理文化建设情况1企业风险管理文化建设培育为提升全体员工的风险管理意识促进风险管理工作的有效推进公司组织一系列风险管理相关的培训如组织对安全管理责任人的培训加强公司安全生产质量管理方面责任人履行工作职责的理念传播组织对全面风险管理与内部控制管理人员的全面风险管理与内部控制基础知识实务操作的培训提高集团公司范围内对全面风险管理与内部控制的管理意识此外公司在网站上开辟了全面风险管理与内部控制专栏在报纸上刊登专题知识讲座广泛宣传开展风险内控工作的作用意义政策文件工作信息为体系建设创造良好的舆论氛围 2专项风险管理评估机制建设情况集团公司加强专项风险管理评估工作方面的制度约束确保各部门各事业部在提交决策机构审议的重要事项议案必须经过转型的风险评估尤其针对三重一大决策风险公司在重点经营业务中深入探索并进行系统性流程设计系统设计涵盖决策前决策中决策后各环节的全周期管理流程包括议题提出前期论证与风险评估论证初步审核提请决策会议决策决策执行与督办决策完成情况反馈和决策后自评估等管理环节使各部门各企业业务程序更加清晰大幅降低了风险发生可能性其中审计与风险管理风险管理处负责定期或不定期组织对公司的重大风险管理策略和风险管理解决方案执行情况进行检查及时发现公司重大风险管理过程中存在的问题并提出相应的改进措施审计处坚持从分析风险入手确定审计目标范围和程序以财务会计和业务运行管理流程为审计路径以检查和改善内部控制有效性为审计核心以监督和评价财务表现业务成果和内控能力为审计成果以管理信。