商业银行分支机构信息科技风险快速巡查单

商业银行分支机构信息科技风险快速
巡查单
■文档版本V1.0
一、基本信息
巡查承担机构：
被巡查机构：
巡查目的：
巡查负责人：
巡查员：
巡查日期：
二、巡查方法
现场巡查以访谈、实地查看为主，抽样查阅资料、安全测试为辅，其中抽样规则原则上定义为：
1.文档或记录类型的资料，如会议记录、演练记录等，抽样数以近三个月巡查项总数的5％为抽样基准；如出现小数点，以四舍五入取整数；如果计算出的抽样数小于2，则至少取2个样例，如抽样数大于5，则取5个样例；
2.设备类、系统类原则上抽样5台（套），同时注意样本分布结构；
3.如需对网点进行巡查，网点的巡查数量控制在3家之内，随机抽取。

三、巡查内容：
第一部分：组织架构
第二部分：机房管理
第三部分：运行管理
第四部分：业务连续性
第五部分：外包管理
第六部分：内外部审计
第七部分：配合监管情况
上述情况请予确认，如有异议请书面反馈并签字盖章后于**年**月**日前送达本巡查组。

逾期未送达视同认可巡查组意见。

中国银行业监督管理委员会**监管局巡查组
****年**月**日
被巡查单位反馈意见：
单位负责人签字：
（公章）
年月日。