证券从业资格考试第五章经纪业务相关实务章节练习(2014-08-19)

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中级经济师考试《金融专业》章节练习：第五章含答案

中级经济师考试《金融专业》章节练习：第五章含答案中级经济师考试《金融专业》章节练习第五章投资银行业务与经营一、单项选择题1. 为客户提供各种票据、证券以及现金之间的互换机制，投资银行所发挥的作用是( )。

A.期限中介B.风险中介C.信息中斧D.流动性中介2. ( )是一种不主要依赖发起人的信贷或涉及的有形资产，而主要是以项目本身的效益和项目的资产与现金流量为支持的融资方式。

A.风险投资B.项目融资C.资产证券化D.兼并收购3. 在累计投标询价阶段，发行总量4亿股以下的，配售数量应不超过本次发行总量的( )。

A.10%B.20%C.15%D.50%4. 在IPO发行方式中，( )的显著特征是价格由需求方决定。

A.询价方式B.固定价格方式C.混合方式D.竞价方式5. 目前我国记账式国债的发行采取的是( )。

A.承购包销的方式B.余额包销的方式C.公开招标方式D.行政分配方式6. 以下不属于证券经纪业务基本要素的是( )。

A.证券经纪商B.证券交易的标的物C.委托人D.证券交易方式7. 连续竞价的成交价格决定原则是( )。

A.最高买进申报与最低卖出申报相同B.价格优先，时间优先C.收益最大化D.边际成本与边际收益相等8. 我国证券交易过程中，证券交易所撮合主机对接受的委托进行合法性检验依照的原则是( )。

A.“集合竞价，连续竞价”原则B.“自愿、平等、公平、诚实”原则C.“损失最小化、收益最大化”原则D.“价格优先、时间优先”原则9. ( )是仅指明交易的数量，而不指明交易的具体价格，要求投资银行按照即时市价买卖。

A.限价委托B.市价委托C.整数委托D.零数委托10. 最常用的并购方式是( )。

A.用现金购买资产B.用股票交换股票C.用股票购买资产D.用现金购买股票11. 在公司并购业务中，公式A+B=C表示的并购结果是( )。

A.新设合并B.控股与被控股C.交换发盘D.吸收合并二、多项选择题1. 投资银行与商业银行的区别包括( )。

证券经纪业务相关实务练习试卷2(题后含答案及解析)

证券经纪业务相关实务练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．( )是利用证券交易所的交易系统,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统进行申购的发行方式。

A．股票网上发行B．股票网下发行C．股票竞价发行D．网上定价发行正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务相关实务2．新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格,并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式,也可以称为( )。

A．招标购买方式B．承销购买方式C．同一价购买方式D．支付购买方式正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务相关实务3．网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。

A．广泛的市场性B．一、二级市场的联动性C．经济高效性D．股价易被操纵正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务4．关于网上定价发行的认购成功者的确认方式,下面选项中,正确的是( )。

A．按抽签决定认购成功者B．按价格优先原则决定认购成功者C．按时间优先原则决定认购成功者D．按客户优先原则决定认购成功者正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务相关实务5．2004年12月7日,中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》,决定自( )起施行首次公开发行股票的询价制度。

A．2006年1月1日B．2005年1月1日C．2005年5月1日D．2005年7月1日正确答案：B 涉及知识点：证券经纪业务相关实务6．根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定,每一申购单位为( )股。

A．100B．300C．500D．1000正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务相关实务7．关于我国现行的股票上网发行资金申购程序,以下表述中,不正确的是( )。

证券经纪业务相关实务练习试卷5(题后含答案及解析)

证券经纪业务相关实务练习试卷5(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．若出现不足转换1股的可转债余额时,应在T+1日交收时由发行公司通过证券登记结算公司( )。

A．代为保管B．零股凑整C．以现金兑付D．延期支付正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务相关实务2．证券公司从事代办股份转让服务业务应具备一定的条件,其中包括最近年度净资产不低于人民币( )亿元。

A．8B．10C．12D．15正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务相关实务3．投资者参与股份转让,必须开立( )。

A．A股交易账户B．特殊交易账户C．B股交易账户D．非上市公司股份转让账户正确答案：D 涉及知识点：证券经纪业务相关实务4．股份转让的委托申报时间为转让日( ),之后进行集合竞价配对成交。

A．9:30~11:30、13:00~15:00B．9:15~11:30、13:00~15:00C．9:30~11:15、13:00~15:00D．9:30~11:30、13:15~15:00正确答案：A 涉及知识点：证券经纪业务相关实务5．可转债转换成发行公司股票的股份数的计算公式是( )。

A．可转债转换股份数(股)=(转债手数×100)/当次转股初始价格B．可转债转换股份数(股)=(转债手数×1000)/当时相关股价C．可转债转换股份数(股)=(转债手数×1000)/当次转股初始价格D．可转债转换股份数(股)=(转债手数×10000)/当次转股初始价格正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务相关实务6．所谓代办股份转让服务业务,是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为( )提供的股份转让服务业务。

A．境内上市公司B．海外上市公司C．非上市公司D．民营企业正确答案：C 涉及知识点：证券经纪业务相关实务7．在非上市股份有限公司股份报价转让试点中,委托的股份数量以“股”为单位,每笔委托股份数量应为( )万股以上。

证券经纪业务操作实务考核试卷

11. ABCD
12. ABCD
13. ABC
14. ABCD
15. ABC
16. ABCD
17. ABC
18. ABC
19. ABC
20. ABCD
三、填空题
1.交易规则
2.一一对应
3.市场风险
4.市场价格
5.交收
6.风险
7.风险分散
8.客观公正
9.交易行为
10.投资目的
四、判断题
1. √
2. √
A.岗位职责明确
B.风险评估制度
C.信息技术管理
D.内部审计制度
12.以下哪些情况可能导致证券交易异常波动？()
A.市场重大消息发布
B.大额交易发生
C.投资者情绪突然变化
D.证券公司系统故障
13.证券公司在开展证券经纪业务时，以下哪些做法是合规的？()
A.严格执行客户委托
B.公平对待所有客户
C.未经客户同意，不得泄露客户信息
3. ×
4. √
5. √
6. √
7. √
8. ×
9. √
10. ×
五、主观题（参考）
1.证券经纪业务是指证券公司代理客户进行证券买卖的业务，它在证券市场中扮演着桥梁和纽带的角色，促进了市场流动性和交易效率。
2.证券交易基本流程包括：客户委托、证券公司受理、交易所成交、结算与交收等环节，确保了交易的顺利进行。
3.证券公司在开展证券经纪业务时应遵守的职业操守原则包括：客户利益优先、诚实守信、公平交易、保守秘密等。
4.投资者在证券交易中面临的风险包括市场风险、信用风险、流动性风险等，控制措施有：分散投资、风险评估、止损等。
D.证券公司投资部

2014证券从业资格《证券交易》随章测试题第五章

2014证券从业资格《证券交易》随章测试题第五章第五章经纪业务相关实务同步测试习题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了( )制度。

A.新股发行定价B.新股发行现金申购C.客户交易结算资金第三方存管D.股票发行询价2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。

A.ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户D.投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

A.商业银行清算系统B.登记结算公司的交易清算系统C.证券公司营业部D.证券交易所清算系统4.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是( )。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”C.在最低认购金额的基础上，单笔申报最高不得超过元D.在同一认购日可进行多次认购申报，申报指令可以更改或撤销，但认购申报已被受理的除外5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日( )。

A.9：15-11：3013：20-15：00B.9：15-11：3013：O0-15：00C.9：30-11：3013：O0-15：00D.9：30-11：3013：20-15：006.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为( )。

证券从业资格考试市场基础知识第五章习题答案

证券从业资格考试市场基础知识第五章：习题答案答案部分单项选择题1．A 2．C 3．B 4．A 5．D 6．B 7．B 8．D 9．B 10．C 11．A 12．D 13．D 14．C 15．A 16．A 17．B 18．D 19．B 20．C 21．B 22．C 23．C 24．D 25．D 26．C 27．B 28．D 29．A 30．B 31．D 32．A 33．D 34．C 35．B 36．A 37．B 38．B 39．C 40．C 41．D 42．A 43．B 44．A 45．A 46．D 47．A 48．C 49．B 50．C 51．D 52．B 53．B 54．C不定项选择题答案1．ABCD 2．ABCD 3．BCD 4．ACD 5．ACD 6．ABCD 7．ABCD 8．ABC 9．BCD 10．ACD 11．ABCD 12．ABC 13．ABCD 14．ABD 15．A 16．BC 17．AC 18．ABCD 19．AC 20．ABC 21．ABC 22．ABCD 23．ABCD 24．BCD 25．ABC 26．AD 27．A 28．C 29．ABC 30．CD 31．ABCD 32．ACD 33．ABCD 34．ABC 35．ABCD 36．ABC 37．AD 38．ABCD 39．ABCD 40．ABCD 41．ABCD 42．C 43．ABD 44．ABCD 45．ABD 46．ABCD 47．BD 48．BC 49．ABCD 50．BCD 51．B 52．ABCD判断题答案1．对2．错3．对4．对5．错6．对7．错8．对9．对10．对11．对12．错13．对14．错15．对16．错17．错18．对19．对20．对21．对22．对23．对24．错25．对26．错27．对28．对29．错30．对31．对32．错33．对34．错35．对36．错37．对38．错39．错40．错41．错42．对43．对44．对45．错46．错47．对48．对49．对50．对51．错52．错53．错54．错55．对56．对57．对58．错相关习题：·证券从业资格考试市场基础知识第五章：单选题（1）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：单选题（2）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：单选题（3）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：多选题（1）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：多选题（2）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：多选题（3）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：判断题（1）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：判断题（2）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：判断题（3）·证券从业资格考试市场基础知识第五章：习题答案。